专利实务第一章专利法概述讲义ppt课件

* * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 1 1 专利实务专利实务 n n 授课教师授课教师 张晓东张晓东 联系方式联系方式 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 2 2 课程内容课程内容 一、专利制度概述（一、专利制度概述（8 8） 二、二、 专利申请文件的阅读与撰写（专利申请文件的阅读与撰写（8 8） 三、专利申请的审查及对审查意见的认识（三、专利申请的审查及对审查意见的认识（4 4） 四、专利无效与诉讼（四、专利无效与诉讼（8 8） 五、专利管理及运营（五、专利管理及运营（4 4） 参考教材：参考教材： 专利实务解析专利实务解析李中奎李中奎 知识产权出版社知识产权出版社20122012 创造与合理仿造的专利法律实务创造与合理仿造的专利法律实务曹义怀曹义怀 课堂参与及课程考核课堂参与及课程考核 n n 课堂参与课堂参与：专利文件分析：专利文件分析 n n 课程考核课程考核： 感兴趣领域的一份专利分析报告感兴趣领域的一份专利分析报告 n n 课程评分依据课程评分依据： 考勤考勤20%20%，课堂参与，课堂参与10%10%，课程论文，课程论文70%70% n n 以下情况不予成绩以下情况不予成绩： 考勤考勤3 3次不到；课程论文抄袭次不到；课程论文抄袭 n n 课堂纪律课堂纪律： 不允许迟到早退；课堂不允许接听电话不允许迟到早退；课堂不允许接听电话 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 3 3 一、专利制度概述一、专利制度概述 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 4 4 苹果苹果 vs vs 三星三星 全球专利战全球专利战 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 5 5 韩国：双方互相侵犯 专利权 美国：三星一审败诉 ，赔偿苹果10.5亿美 元 日本：三星未侵犯苹 果专利权 绪论绪论 n n 专利制度的起源和目的专利制度的起源和目的 n n 我国专利制度的发展我国专利制度的发展 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 6 6 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 7 7 专利制度的起源和目的专利制度的起源和目的 专利专利-“-“独专其利独专其利” ” “ “为天才之火添加利益之油为天才之火添加利益之油” ”林肯林肯 n n 16231623年年 英国英国 垄断法规垄断法规-世界第一部专利法世界第一部专利法 n n 美国美国 17901790年；法国年；法国17911791年；荷兰年；荷兰18171817年，德国年，德国 18771877年，日本年，日本18851885年年 分别颁布了本国的专利法分别颁布了本国的专利法 n n 中国中国 19851985年年 第一部专利法第一部专利法 目的：鼓励技术创新，促进科学进步目的：鼓励技术创新，促进科学进步 原则：以公开换保护原则：以公开换保护 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 8 8 工业革命的基础-蒸汽机 发明人：James Watt 1769年获得了蒸汽机的专利， 之后发明了自动调节蒸汽机运转速度的离心式调速器（ 1788年）、压力计（1790年）、计数器、示功器、节 流阀以及许多其他仪器，并相继申请了专利。 主要财富来源不是制造蒸汽机的工厂，而是广泛转让的 高效能蒸汽机的发明专利。 英国 机械领域 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 9 9 世界上最伟大的发明家：Thomas Alva Edison (18471931) 一生拥有1093项专利 创建通用电器（GE）公司 在1868年10月28日申请了第一项专利电报记录器 最重要发明： 电灯 留声机 复印机 美国 电学领域 美国专利第 223898号 电灯 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心10 10 飞机 发明人：莱特兄弟 莱特兄弟在1903年29日提出了申请号为US149220， 名称为飞机（FLYINGMACHINE）的美国专利申请， 该申请于1906年5月22日被批准。 1912年创建“莱特飞机公司” 美国 机械领域 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心11 11 尼龙 权利人：杜邦公司 1937年4月9日申请美国专利，发明名称为合成纤维 ，于1938年9月20日被授予专利权，美国专利号为 US2130948；英国专利号为GB461236-7。 尼龙的诞生促进了聚合物研究工作的开展，为合成纤 维工业奠定了基础。 美国 化学领域 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心12 12 中国专利制度的发展中国专利制度的发展 n n 清末清末资政新篇资政新篇：准其自专其利，限制他人仿造：准其自专其利，限制他人仿造 n n 民国民国 奖励工艺品暂行章程奖励工艺品暂行章程奖励工业技术暂行条例奖励工业技术暂行条例 1944 1944年专利法年专利法 n n 新中国新中国 发明权发明权+专利权专利权发明权发明权 1984/3/20 1984/3/20 历经历经2424稿的专利法通过稿的专利法通过 19921992年专利法：化学品，进口权，延长保护期，本国优年专利法：化学品，进口权，延长保护期，本国优 先权，审查中异议先权，审查中异议授权后撤消授权后撤消 20002000年专利法：许诺销售权，司法监督行政，诉讼保全，年专利法：许诺销售权，司法监督行政，诉讼保全， 取消撤消程序取消撤消程序 20092009年专利法：绝对新颖性，强制年专利法：绝对新颖性，强制许可，滥用权利的规许可，滥用权利的规 范，外观设计范，外观设计 历年中国专利申请量历年中国专利申请量 n n 19851985年年 申请总量申请总量1.41.4万余件万余件 n n 19981998年年 申请总量申请总量12.212.2万件万件 n n 20032003年年 申请总量申请总量30.830.8万件万件 n n 20122012年年 申请总量申请总量205.1205.1万件万件 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心13 13 20122012年中国专利申请量年中国专利申请量 n n 20122012年，我国受理三种专利申请年，我国受理三种专利申请205.1205.1万件，同比万件，同比 增长增长26%26%，专利授权量达，专利授权量达125.5125.5万件，同比增长万件，同比增长 31%31%。 n n 其中，国内发明专利申请其中，国内发明专利申请53.553.5万件，占总量的万件，占总量的 81.9%81.9%；受理国外发明专利申请；受理国外发明专利申请11.811.8万件，占总量万件，占总量 的的18.1%18.1%。 n n 国内发明专利申请中，职务申请国内发明专利申请中，职务申请42.842.8万件，占万件，占 80.0%80.0%；其中企业申请；其中企业申请31.631.6万件，占万件，占73.8%73.8%。 n n 20122012年我国发明专利授权年我国发明专利授权21.721.7万件，同比增长万件，同比增长 26.1%26.1%。 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心14 14 国家知识产权战略国家知识产权战略 n n 20082008年年6 6月国务院颁布了月国务院颁布了国家知识产权战略刚国家知识产权战略刚 要要 n n 目标目标：到：到20202020年，把我国建设成为知识产权创造年，把我国建设成为知识产权创造 、运用、保护和管理水平较高的国家。知识产权、运用、保护和管理水平较高的国家。知识产权 法治环境进一步完善，市场主体创造、运用、保法治环境进一步完善，市场主体创造、运用、保 护和管理知识产权的能力显著增强，知识产权意护和管理知识产权的能力显著增强，知识产权意 识深入人心，自主知识产权的水平和拥有量能够识深入人心，自主知识产权的水平和拥有量能够 有效支撑创新型国家建设，知识产权制度对经济有效支撑创新型国家建设，知识产权制度对经济 发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现 。 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心15 15 1 1 专利的基本概念专利的基本概念 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心16 16 专利的涵义专利的涵义 n n 专利的涵义专利的涵义 专利专利-“-“独专其利独专其利” ” 专利权，是指专利申请人通过专利申请专利权，是指专利申请人通过专利申请 程序获得授权后，在一定时间内，对该发程序获得授权后，在一定时间内，对该发 明创造拥有实施和获取收益的垄断权利。明创造拥有实施和获取收益的垄断权利。 主要表现为：禁止他人未经许可实施主要表现为：禁止他人未经许可实施 其专利的权利。实施行为保护：制造、销其专利的权利。实施行为保护：制造、销 售、进口、许诺销售售、进口、许诺销售 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心17 17 专利的类型与保护客体专利的类型与保护客体 pp发明发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的，是指对产品、方法或者其改进所提出的 新的技术方案。新的技术方案。 pp实用新型实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结，是指对产品的形状、构造或者其结 合所提出的适于实用的新的技术方案。合所提出的适于实用的新的技术方案。 pp外观设计外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结，是指对产品的形状、图案或者其结 合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有 美感并适于工业应用的新设计。美感并适于工业应用的新设计。 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心 1818 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心19 19 专利类型专利类型- -发明发明 n n 发明的概念发明的概念 对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案 包含创新包含创新 利用自然规律或自然现象利用自然规律或自然现象 n n 不利用自然规律的财务结算办法、体育比赛规则、逻辑推理方不利用自然规律的财务结算办法、体育比赛规则、逻辑推理方 法以及数学运算法则不是专利法的发明法以及数学运算法则不是专利法的发明 具体的技术方案具体的技术方案 n n 发明的分类发明的分类 基本发明和改进发明基本发明和改进发明 产品发明和方法发明产品发明和方法发明 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心20 20 专利类型专利类型- -实用新型实用新型 n n 对产品的形状、结构或其结合所提出的适于实用对产品的形状、结构或其结合所提出的适于实用 的新的的新的技术方案技术方案 n n 弥补发明专利创造性要求高，对创造性不高的实弥补发明专利创造性要求高，对创造性不高的实 用改进进行保护用改进进行保护 n n 只有产品专利只有产品专利 必须有确定的形状必须有确定的形状 不能是气态、液态、粉末、颗粒状不能是气态、液态、粉末、颗粒状 不能是微观结构不能是微观结构 n n 审查程序简单审查程序简单 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心21 21 专利类型专利类型- -外观设计外观设计 n n 产品的形状、图案或其结合以及色彩与形产品的形状、图案或其结合以及色彩与形 状、图案的结合所做出的富有美感并适于状、图案的结合所做出的富有美感并适于 工业应用的新设计工业应用的新设计 n n 不追求实用功能不追求实用功能 n n 适于工业应用：可通过工业手段大量复制适于工业应用：可通过工业手段大量复制 n n 排除主要起标识作用的平面设计排除主要起标识作用的平面设计 初步认识专利文件初步认识专利文件 n n 领域划分：机械、电子、化学、生物领域划分：机械、电子、化学、生物 n n 专利文件类别专利文件类别: : 发明、实用新型、外观设计发明、实用新型、外观设计 n n 发明和实用新型文件组成：发明和实用新型文件组成： 名称、摘要、权利要求书、说明书、附图名称、摘要、权利要求书、说明书、附图 n n 外观设计文件组成：外观设计文件组成： 名称、简要说明、外观设计的图片或照片名称、简要说明、外观设计的图片或照片 发明文件示例（二甲醚）发明文件示例（二甲醚） 外观设计示例（汽车）外观设计示例（汽车） * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心22 22 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心23 23 发明人发明人 申请人申请人 专利权人专利权人 n n 发明人发明人 直接参加发明创造活动直接参加发明创造活动 对实质性特点有创造性贡献对实质性特点有创造性贡献 自然人自然人 n n 申请人申请人 向国家提出专利申请的人向国家提出专利申请的人 通常情况下为发明人，但有例外通常情况下为发明人，但有例外 n n 通过合同从发明人处取得就发明创造申请专利的权利通过合同从发明人处取得就发明创造申请专利的权利 申请前的转让：不能对抗第三人申请前的转让：不能对抗第三人 申请后的转让：应当登记、公告申请后的转让：应当登记、公告 n n 继承继承 n n 法律规定法律规定职务发明职务发明 外国人申请资格：巴黎公约，双边，互惠外国人申请资格：巴黎公约，双边，互惠 n n 专利权人专利权人 享有专利权的人享有专利权的人 申请人在授权后变成当然专利权人申请人在授权后变成当然专利权人 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心24 24 专利权的归属专利权的归属 n n 自由发明自由发明 n n 共同发明共同发明 两人或以上共同完成两人或以上共同完成 两人以上独立完成，只能授予其中一人两人以上独立完成，只能授予其中一人 一人完成后愿意与他人共同申请，是共同申请人，非共同发明人一人完成后愿意与他人共同申请，是共同申请人，非共同发明人 共同发明的申请、撤回、许可须一致同意共同发明的申请、撤回、许可须一致同意 共有人转让其共有份额其他共有人在同等条件下有优先购买权共共有人转让其共有份额其他共有人在同等条件下有优先购买权共 同发明同发明 共有人有权自行实施共有人有权自行实施 n n 职务发明职务发明 执行本单位任务执行本单位任务 n n 本职工作、单位交付本职之外的任务、退职、休，调动后一年本职工作、单位交付本职之外的任务、退职、休，调动后一年 内内 主要利用本单位物质技术条件主要利用本单位物质技术条件 n n 可以通过合同约定可以通过合同约定 n n 委托发明委托发明 合同优先或受托人合同优先或受托人 2 2 专利的特点专利的特点 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心25 25 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心26 26 专利的基础特征专利的基础特征 n n 垄断垄断 立法宗旨的演变：立法宗旨的演变： n n 先发明先发明先申请先申请 n n 即时审查即时审查早期公开延迟审查早期公开延迟审查 仅限于对营利性实施的垄断仅限于对营利性实施的垄断 不禁止对现有技术的研发不禁止对现有技术的研发 n n 公开公开 技术细节技术细节说明书说明书 权利范围权利范围权利要求书权利要求书 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心27 27 专利专利 与与 技术秘密技术秘密 -公开与保护的对价关系公开与保护的对价关系 专利专利 技术方案公开技术方案公开 权利要求界定权利要求界定 行政审查确定是否授权，付费保护行政审查确定是否授权，付费保护 期限和地域限制期限和地域限制 独占性权利独占性权利 技术秘密技术秘密 期限、地域优势期限、地域优势 保密措施保密措施 易失去独占地位，存亡攸关易失去独占地位，存亡攸关 若要获得专利，则不能再保持秘密若要获得专利，则不能再保持秘密 专利的特点专利的特点 权利需要行政审批：发明（实质审查）实用新型和外观设计权利需要行政审批：发明（实质审查）实用新型和外观设计 （初步审查）（初步审查） n n 权利具有专有性权利具有专有性 n n 权利具有地域性权利具有地域性 n n 权利具有时间性权利具有时间性 n n 权利所涉文件具有公开性权利所涉文件具有公开性 n n 发明和实用新型专利的技术性发明和实用新型专利的技术性 n n 权利具有交叉性：基础专利和从属专利权利具有交叉性：基础专利和从属专利 n n 权利的组合性权利的组合性 n n 权利的无形性及财产性权利的无形性及财产性 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心28 28 3 3 专利申请的目的专利申请的目的 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心29 29 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心30 30 专利制度之商业影响专利制度之商业影响 n n 专利专利-仿造？仿造？ n n 美国施乐复印机美国施乐复印机 500500多项专利多项专利 -佳能能否挤占市场佳能能否挤占市场 n n 中国中国DVDDVD专利收费专利收费 -退出国际市场退出国际市场 n n 朗科诉华旗优盘专利战朗科诉华旗优盘专利战 n n 辉瑞辉瑞“ “万艾可万艾可” ”专利无效案专利无效案 n n 个人发明专利的价值个人发明专利的价值 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心31 31 朗科朗科U U盘专利运营之路盘专利运营之路 n n 朗科朗科“ “优盘牌优盘牌” ”U U盘盘 19991999年，朗科公司成立并研发出年，朗科公司成立并研发出USBUSB闪存产品，次年在国闪存产品，次年在国 内注册内注册“ “优盘优盘” ”商标，商标，20022002年，闪存盘的发明专利获国家知年，闪存盘的发明专利获国家知 识产权局授权。识产权局授权。 n n 朗科朗科 当年的优盘牌当年的优盘牌U U盘盘 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心32 32 截至2008年10月31日止，朗科累计全球授权专利及专利申请量 327件，其中发明专利申请量为245件，覆盖几十个国家及地区，已授 权的发明专利有43件。目前，朗科已经分别与美国PNY、金士顿、东 芝、中国台湾群联电子等多家业内顶尖企业签订专利授权使用许可协议 ，以多种专利运营的模式获取可观的专利费及良好的商业合作机会。 “公司的收入主要来自于专利许可、自有产品和闪存盘主控芯片。” 深圳朗科营销总监敬彪昨日对CBN记者表示，近几年公司专利许可收 入也是逐年上升，但不方便透露具体的数据。 公开资料显示，去年第一季度朗科专利许可收入达到2700万元， 接近2007年全年2800万元的数字。而在2007年，专利许可收入已经 占朗科营业收入近10%，也代表朗科已经成为专利生存的技术企业。 据悉，朗科专利运营模式的主线是，以闪存盘及其诸边应用技术为 核心，在全球范围内进行专利布局，通过专利授权以及起诉侵权者，在 诉讼和解后与侵权者签订专利授权许可协议，收取专利许可费。 这一商业模式的背后，是将传统的制造企业“技术专利产品 利润”的利润产生链条缩短为“技术专利利润”占领“微笑曲线”中的高 端利润空间，缩短技术回报周期，提升研发投入回报。 来自搜狐IT : /20090730/n265590193.shtml 申请目的申请目的 n n 技术垄断，排除竞争技术垄断，排除竞争 n n 赚取专利许可费赚取专利许可费 n n 宣传企业和产品宣传企业和产品 n n 公开技术公开技术 n n 对抗他人专利对抗他人专利 n n 出售技术出售技术 n n 干扰他人（虚假申请）干扰他人（虚假申请） n n 加入专利池组织或者参与标准制订的筹码加入专利池组织或者参与标准制订的筹码 n n 其他目的（科研课题需要、高新企业需要）其他目的（科研课题需要、高新企业需要） * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心33 33 4 4 专利授权条件专利授权条件 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心34 34 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心35 35 不授予专利的主题不授予专利的主题 法法5 5条条 n n 对违反法律、社会公德或者妨害公共利对违反法律、社会公德或者妨害公共利 益的发明创造，不授予专利权。益的发明创造，不授予专利权。 对违反法律、行政法规的规定获取或者对违反法律、行政法规的规定获取或者 利用遗传资源，并利用遗传资源，并依赖该遗传资源依赖该遗传资源完成的完成的 发明创造，不授予专利权。发明创造，不授予专利权。 用于赌博的机器；高压电防盗网；算命工具； 释放催眠气体的防汽车被盗装置 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心36 36 不授予专利的主题不授予专利的主题 法法2525条条 n n 对下列各项，不授予专利权对下列各项，不授予专利权 科学发现科学发现 智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法获得的物质 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主 要起标识作用的设计。要起标识作用的设计。 n n 对动物和植物品种的生产方法，可以依照本法规对动物和植物品种的生产方法，可以依照本法规 定授予专利权。定授予专利权。 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心37 37 计算机程序能否授予专利权？计算机程序能否授予专利权？ n n 传统看法：智力活动的规则和方法传统看法：智力活动的规则和方法 n n 审查指南：涉及计算机程序的发明专利申审查指南：涉及计算机程序的发明专利申 请只有构成技术方案才是专利保护的客体请只有构成技术方案才是专利保护的客体 执行计算机程序的目的是为了实现一种工业过程、测量或执行计算机程序的目的是为了实现一种工业过程、测量或 测试过程的控制测试过程的控制 执行计算机程序的目的是为了处理一种外部技术数据执行计算机程序的目的是为了处理一种外部技术数据 执行计算机程序的目的是为了改善计算机系统内部性能执行计算机程序的目的是为了改善计算机系统内部性能 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心38 38 计算机程序能否授予专利权？计算机程序能否授予专利权？ n n 智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 利用计算机程序求解圆周率的方法利用计算机程序求解圆周率的方法 一种全球语言文字通用转换方法一种全球语言文字通用转换方法 n n 执行计算机程序的目的是为了实现一种工执行计算机程序的目的是为了实现一种工 业过程、测量或测试过程的控制业过程、测量或测试过程的控制 一种采用计算机程序控制橡胶模压成型工艺的方法一种采用计算机程序控制橡胶模压成型工艺的方法 一种扩充移动计算设备储存容量的方法一种扩充移动计算设备储存容量的方法 一种去除图像噪声的方法一种去除图像噪声的方法 参考 审查指南实质审查部分 第九章 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心39 39 授予专利权的条件（发明、实用新型）授予专利权的条件（发明、实用新型） 法法2222条条 新颖性新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技是指该发明或者实用新型不属于现有技 术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或 者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部 门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专 利申请文件或者公告的专利文件中。利申请文件或者公告的专利文件中。 创造性创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质 性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进 步。步。 实用性实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用， 并且能够产生积极效果。并且能够产生积极效果。 本法所称本法所称现有技术现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所，是指申请日以前在国内外为公众所 知的技术。知的技术。 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心40 40 授予专利权的条件（外观设计）授予专利权的条件（外观设计） 法法2323条条 n n 授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计； 也没有同样的外观设计由他人在申请日以前向国也没有同样的外观设计由他人在申请日以前向国 务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日 以后公告的专利文件中。以后公告的专利文件中。 n n 授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计 特征的组合相比，应当具有明显区别。特征的组合相比，应当具有明显区别。 n n 授予专利权的外观设计不得与他人在授权前已经授予专利权的外观设计不得与他人在授权前已经 取得的取得的合法权利合法权利相冲突。相冲突。 n n 本法所称现有设计，是指申请日以前在国内外为本法所称现有设计，是指申请日以前在国内外为 公众所知的设计。公众所知的设计。 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心41 41 新颖性新颖性 不属于现有技术不属于现有技术：即不属于申请日以前在国内：即不属于申请日以前在国内 外为公众所知的技术外为公众所知的技术 出版物公开出版物公开 使用公开使用公开 其他方式公开（口头公开，网络公开）其他方式公开（口头公开，网络公开） 没有抵触申请没有抵触申请： 任何单位或者个人任何单位或者个人 申请日以前提出申请，申请日以前提出申请， 申请日以后公开申请日以后公开 问题问题：课题组完成了一项研究，先向国际学术期刊投稿，期刊发表后：课题组完成了一项研究，先向国际学术期刊投稿，期刊发表后 即向我国专利局提交专利申请，是否仍有新颖性？即向我国专利局提交专利申请，是否仍有新颖性？ * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心42 42 上海楼倒 玻璃未碎 问题：玻璃已公开使用，其配方及制作工艺是 否丧失了新颖性？ * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心43 43 丧失新颖性的例外丧失新颖性的例外 法法2424条条 n n 申请专利的发明创造申请专利的发明创造在申请日以前六个月在申请日以前六个月 内内，有下列情形之一的，不丧失新颖性，有下列情形之一的，不丧失新颖性 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次 展出的展出的 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的 他人未经申请人同意而泄露其内容的他人未经申请人同意而泄露其内容的 创造性创造性 n n 创造性创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的，是指与现有技术相比，该发明具有突出的 实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性 特点和进步。特点和进步。 n n 抵触申请不属于现有技术，因此，在评价创造性时抵触申请不属于现有技术，因此，在评价创造性时 不予考虑。不予考虑。 n n 如何判断具有如何判断具有“ “突出的实质性特点突出的实质性特点” ” 确定最接近的现有技术确定最接近的现有技术 确定发明的区别技术特征和发明实际解决的问题确定发明的区别技术特征和发明实际解决的问题 判断区别特征对本领域技术人员来说是否是显而判断区别特征对本领域技术人员来说是否是显而 易见的。易见的。 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心44 44 5 5 专利申请流程专利申请流程 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心45 45 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心46 46 先申请原则先申请原则 n n 先申请原则先申请原则：两个以上的申请人分别就同样的发：两个以上的申请人分别就同样的发 明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人 n n 申请日和优先权日申请日和优先权日 n n 申请日申请日：收到专利申请文件之日为申请日。：收到专利申请文件之日为申请日。 如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为 申请日。申请日。 n n 申请日（有优先权日的由优先权日起算）作申请日（有优先权日的由优先权日起算）作 为划分现有技术的日期，在专利审查中至为为划分现有技术的日期，在专利审查中至为 重要。重要。 n n 申请日作为专利权期限的起算日申请日作为专利权期限的起算日 申请获得专利权的程序及手续申请获得专利权的程序及手续 申请获得专利权的程序及手续申请获得专利权的程序及手续 n n 优先权优先权 n n 含义含义 n n 申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限 内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优 先地位。先地位。 12个月 首次 申请 再次 申请 优先权日 （2000-2-1） 实际申请日 （2001-2-1） 第三人 现有技术 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心49 49 优先权的类别和作用优先权的类别和作用 n n 优先权类别：国外优先权、国内优先权优先权类别：国外优先权、国内优先权 n n 优先权的经济价值：优先权的经济价值： 阻击他人在优先权日和申请日间的专利申请阻击他人在优先权日和申请日间的专利申请 引用优先权达到修改专利文件的目的；引用优先权达到修改专利文件的目的； 对发明或实用新型而言，可在实质上延长对发明或实用新型而言，可在实质上延长1 1年专利年专利 保护期。保护期。 基本概念基本概念 外国优先权外国优先权 n n 优先权日优先权日 外国首次申请日外国首次申请日 n n 优先权效力优先权效力 在外国首次申请后，就相同主题的发明创造在优先权期在外国首次申请后，就相同主题的发明创造在优先权期 限内向中国提出的专利申请，都看作是在外国首次申请限内向中国提出的专利申请，都看作是在外国首次申请 的申请日提出的。的申请日提出的。 n n 要求优先权的期限要求优先权的期限 发明和实用新型：首次申请日起发明和实用新型：首次申请日起1212个月个月 外观设计：首次申请日起外观设计：首次申请日起6 6个月个月 在申请的时候提出书面声明，并且在在申请的时候提出书面声明，并且在三个月三个月内提交第一内提交第一 次提出的专利申请文件的副本次提出的专利申请文件的副本 未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的， 视为未要求优先权视为未要求优先权 基本概念基本概念 外国优先权外国优先权 n n 多项优先权和部分优先权多项优先权和部分优先权 申请人在一件专利申请中，可以要求一项或者多项优先申请人在一件专利申请中，可以要求一项或者多项优先 权；要求多项优先权的，该申请的优先权期限从最早的权；要求多项优先权的，该申请的优先权期限从最早的 优先权日起计算优先权日起计算。 n n 先、后申请的类型可以转换先、后申请的类型可以转换 发明发明实用新型（双向）实用新型（双向） 外观设计外观设计实用新型（巴黎公约实用新型（巴黎公约4.E4.E） n n 外国优先权可以转让外国优先权可以转让 由专利权的地域性所决定由专利权的地域性所决定 可以多次转让（针对不同地域）可以多次转让（针对不同地域） 基本概念基本概念 本国优先权本国优先权 n n 限于发明和实用新型（可以转换）限于发明和实用新型（可以转换） n n 1212个月个月 n n 优先权的效力优先权的效力 在相同主题的申请中具有优先地位在相同主题的申请中具有优先地位 不受优先权日后公开的影响不受优先权日后公开的影响 可实质上延长可实质上延长1 1年专利保护期限年专利保护期限 基本概念基本概念 本国优先权本国优先权 n n 不能作为本国优先权基础的在先申请不能作为本国优先权基础的在先申请 已经要求过外国或本国优先权的已经要求过外国或本国优先权的 已经被授予专利权的已经被授予专利权的 本身是分案申请的本身是分案申请的 n n 后果后果在先申请自后一申请提出之日视为撤回在先申请自后一申请提出之日视为撤回 专利的申请及审查流程专利的申请及审查流程 n n 申请与审查程序申请与审查程序 发明申请发明申请 n n 申请申请受理受理初步审查初步审查公布公布（满（满1818个月后，个月后， 可申请提前公布）可申请提前公布）提出实质审查请求提出实质审查请求（申请日（申请日 起三年内，并缴费）起三年内，并缴费）实质审查实质审查授予专利权授予专利权 实用新型和外观设计申请实用新型和外观设计申请 n n 申请申请受理受理初步审查初步审查授予专利权授予专利权 专利的申请及审查流程专利的申请及审查流程 实质审查后的处理实质审查后的处理 n n 认为不符合专利法规定的，应当通知申请人认为不符合专利法规定的，应当通知申请人 ，要求其，要求其在指定的期限内陈述意见在指定的期限内陈述意见，或者对其，或者对其 申请进行申请进行修改修改；无正当理由逾期不答复的，该；无正当理由逾期不答复的，该 申请即被申请即被视为撤回视为撤回。 n n 经申请人陈述意见或者进行修改后，国务院经申请人陈述意见或者进行修改后，国务院 专利行政部门仍然认为不符合本法规定的，应专利行政部门仍然认为不符合本法规定的，应 当予以当予以驳回驳回。 专利的申请及审查流程专利的申请及审查流程 n n 申请的修改申请的修改 发明专利申请人的主动修改发明专利申请人的主动修改 n n 时间时间 提出实质审查请求时提出实质审查请求时 收到进入实审阶段通知书起的收到进入实审阶段通知书起的3 3个月内个月内 n n 范围范围：不得超出原说明书和权利要求书的范围不得超出原说明书和权利要求书的范围 n n 形式形式：提交：提交替换页替换页 专利的申请及审查流程专利的申请及审查流程 发明专利申请的被动修改发明专利申请的被动修改 n n 只能按照审查意见通知书的要求进行只能按照审查意见通知书的要求进行 国家知识产权局的依职权修改国家知识产权局的依职权修改 n n 可以自行修改申请文件中的文字和符号的明显错误可以自行修改申请文件中的文字和符号的明显错误 。自行修改的，应当通知申请人。自行修改的，应当通知申请人。 专利的申请及审查流程专利的申请及审查流程 n n 申请的分案申请的分案 原因：原因：违反单一性原则违反单一性原则 时间：时间：在办理专利在办理专利授权登记手续授权登记手续之前，或在驳回之前，或在驳回 后后3 3个月内个月内 要求：要求：处在审批程序中的活申请、不得改变原申处在审批程序中的活申请、不得改变原申 请的类别、不得超出原始公开的范围请的类别、不得超出原始公开的范围 权利：权利：分案申请享有原申请日或优先权日分案申请享有原申请日或优先权日 专利的申请及审查流程专利的申请及审查流程 n n 专利申请的撤回专利申请的撤回 申请人可以在申请人可以在专利授权之前专利授权之前随时撤回其专利申请随时撤回其专利申请 撤回申请应当向专利局提出撤回申请应当向专利局提出声明声明 撤回声明是在专利局作好印刷准备工作的后提出撤回声明是在专利局作好印刷准备工作的后提出 的，申请文件仍予公布；撤回专利申请的声明应的，申请文件仍予公布；撤回专利申请的声明应 当在以后出版的专利公报上予以公告。当在以后出版的专利公报上予以公告。 专利的申请及审查流程专利的申请及审查流程 n n 授予专利权授予专利权 经审查没有发现驳回理由的，专利局作出授予专利经审查没有发现驳回理由的，专利局作出授予专利 权的决定，并通知申请人权的决定，并通知申请人 应当在收到通知之日起应当在收到通知之日起2 2个月个月内办理登记手续内办理登记手续 按期办理登记手续的，专利局授予专利权，颁发专按期办理登记手续的，专利局授予专利权，颁发专 利证书，并予以公告利证书，并予以公告 逾期未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权逾期未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权 利利 专利权自专利权自公告之日公告之日起生效起生效 专利的申请及审查流程专利的申请及审查流程 n n 专利权的终止专利权的终止 期满终止期满终止 期限前终止期限前终止 n n 没有按照规定缴纳年费没有按照规定缴纳年费欠费终止欠费终止 n n 专利权人以书面声明放弃其专利权专利权人以书面声明放弃其专利权主动放弃主动放弃 专利的申请及审查流程专利的申请及审查流程 n n 请求恢复权利请求恢复权利 延误法定或指定期限，导致权利丧失延误法定或指定期限，导致权利丧失 n n 因不抗拒的事由：因不抗拒的事由：可以在障碍消除之日起可以在障碍消除之日起两个月两个月内内 ，最迟自期限届满之日起，最迟自期限届满之日起两年两年内，请求恢复权利内，请求恢复权利 n n 因正当理由：因正当理由：可以在接到通知之日起可以在接到通知之日起两个月两个月内，请内，请 求恢复权利求恢复权利 新颖性宽限期、优先权期限、专利权保护期限和诉讼新颖性宽限期、优先权期限、专利权保护期限和诉讼 时效时效不得恢复不得恢复 期限的延长：指定期限期限的延长：指定期限 n n 专利复审委员会专利复审委员会 国家知识产权局设立国家知识产权局设立 审查驳回决定和无效宣告请求的专门机构审查驳回决定和无效宣告请求的专门机构 n n 复审复审 请求复审的原因：申请人对驳回决定不服请求复审的原因：申请人对驳回决定不服 请求复审的时间：收到通知之日起请求复审的时间：收到通知之日起三个月三个月 复审委员会的决定：维持或者撤销驳回决定复审委员会的决定：维持或者撤销驳回决定 对复审决定不服的救济：对复审决定不服的救济：可以在三个月内向法院起诉可以在三个月内向法院起诉 复审与无效复审与无效 n n 无效宣告程序无效宣告程序 无效请求人的资格无效请求人的资格：任何人任何人 请求宣告无效的理由请求宣告无效的理由：不符合授权的实质性条件：不符合授权的实质性条件 一事不再理一事不再理 ：作出决定后，同样理由证据，不予受理：作出决定后，同样理由证据，不予受理 请求宣告无效的期限请求宣告无效的期限：公告授予专利权之日起的任何公告授予专利权之日起的任何 时候，时候，没有截止期限没有截止期限 无效审查方式：无效审查方式：依当事人的请求或案情需要，可以口头依当事人的请求或案情需要，可以口头 审理。审理。 复审与无效复审与无效 6 6 国外专利申请国外专利申请 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心65 65 * * 华东理工大学法学院知识产权研究中心华东理工大学法学院知识产权研究中心66 66 国际流程国际流程 （月） 0 递交本地申请 12 提交国外申请 传统的专利体系 PCT体系 （月） 递交本地申请 0 30 进入国家阶段 12 递交 国际 申请 16 国 际 检 索 报 告 18 国 际 公 布 28国际初步 审查报告 22 提 交 要 求 书 引用优先权 国外专利申请决定要素国外专利申请决定要素 n n 地点地点 n n 时机时机 n n 费用费用 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心67 67 7 7 专利权的保护专利权的保护 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心68 68 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心69 69 专利权人的权利和义务专利权人的权利和义务 n n 专利权人的权利专利权人的权利 自己实施自己实施 禁止他人实施禁止他人实施 处分处分 在产品或包装上注明专利标记或专利号在产品或包装上注明专利标记或专利号 与专利权的区别与专利权的区别 n n 义务义务 缴纳年费缴纳年费 n n 支持日常开支支持日常开支 n n 促使尽早放弃促使尽早放弃 公开公开 实施实施 * * 华东理工大学华东理工大学 知识产权研究中心知识产权研究中心70 70 专利权的效力及限制专利权的效力及限制 n n 权力权力 制造、进口、销售、许诺销售、使用制造、进口、销售、许诺销售、使用 n n 限制限制 时间上的限制时间上的限制 权利行使：权利行使： n n 首次销售：自己或许可他人制造、进口，购买者的再销售、许首次销售：自己或许可他人制造、进口，购买者的再销售、许 诺销售、使用诺销售、使用 n n 先用权：申请日前开始制造或作好制造、使用的准备，原有范先用权：申请日前开始制造或作好制造、使用的准