2014年期货从业资格考试 法律法规 重要数字汇编（所有的重点考试点） .pdf

期货法律法规期货法律法规数字数字汇编（所有的重点考试点）汇编（所有的重点考试点） 1. 1.申请成立期货公司申请成立期货公司： 注册资金不低 3000w 三年无违规违纪货币资金比例不低于货币资金比例不低于 85%85%6 6 个月个月批准批准 不批准。不批准。 = =从业人员不低于 15 个，高级管理人员不低于 3 个，持续经营 2 年。一年盈利或实收资金和资本均均 不低于不低于 2 亿元，净资产不低实收资本 50% 或负债低于净资产的 50%。 =持有持有 100%100%股份的股东：净资产不低于股份的股东：净资产不低于 1010 亿元亿元股东不适用净资本或者类似指标股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于净资产不得低于 1515 亿元亿元。 2. 2. 期货董事办理期货董事办理，监督管理监督管理 2 个月批准批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20 日内） 5%股份，设立 收购参股终止境外机构。 派出机构派出机构 20 日批准批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内） 三个月或者三个月或者连续未开始营业，注销。连续未开始营业，注销。 3. 3. 客户期货交易可用客户期货交易可用：标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的 80%。不高于货币的 4 倍。期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。 4. 国企遵循：国企遵循：套期保值原则。 5. 内幕交易经监督负责人批准：内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过 15 个交易日复杂 30 日。 6. 保障基金的筹集管理和使用方法：保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7. 期货公司出现风险期货公司出现风险 措施：措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨， 股权转让，股东权利，换管理人员。验收完验收完 3 3 日内日内解除。解除。 对管理人员措施：对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件 5 日向监督机构报告。 8. 期货交易所，非期货公司结算会员：期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度 乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织：针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-51-5 倍罚款倍罚款，1010 万万的的 10-5010-50 万万，严重停业整顿：，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处 1 万到 10 万的罚款 10期货公司期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按 规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：组织：1-31-3 倍倍， 1010 万，处以万，处以 10-30w10-30w。 个人个人: : 1-5 万, 严重暂停任职从业资格/ 11. 期货公司欺诈期货公司欺诈客户客户行为行为: : 获利保证,不出示风险书，分享利益 共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承 诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或 违规划转客户保证金。发虚假广告宣传 组织：组织：1-5 倍的罚款 ，不满 10 万的处以 10-50 万的罚款。个人：个人：1-10 万。 12.12.知内幕做交易：知内幕做交易：处 1-5 倍。10 万处 10-50 万。单位负责人处 3-30 万。工作人从重罚。 13.13.单位和个人有下行为：单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。 单位和个人：单位和个人：1-5 倍不足 20 万处 20-100 万。单位负责人单位负责人：1-10 万 14：交割仓库限制出库入库交割仓库限制出库入库 处 1-5 倍，10 万处 10-50 万，直接负责人 1-10 万。 2/4 15. 国企用信贷，财政资金交易：国企用信贷，财政资金交易： 1-51-5 倍倍， 2020 万处万处 20-10020-100 万，负责人万，负责人 1-101-10 万万。 16.16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10 万，负责人处 1-5 万。 17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导误导 遗漏：遗漏：处 1-5 倍，负责人 3-10 万 18. 变相期货交易：变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额 20%。 19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止止 2006-12-32006-12-31 1 风险准备金总风险准备金总额额 15%15%缴纳形成缴纳形成。 后续后续： 交易所按向期货公司会员收交易手续费 3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到 十的。季度结束后季度结束后 1515 工作日工作日缴前一季度。缴前一季度。 暂停缴纳暂停缴纳: : 达到 8 亿元，重大突变，不可抗力 20. 投资者保证金损失：投资者保证金损失：个人 10 万以下全额，过了 90%，机构过了 80%。 21. 期货交易所联网交易期货交易所联网交易: :10 日内报告证监会 22. 会员大会由理事会召集会员大会由理事会召集 每年一次每年一次。开开临时的会员大会：会员理事不足章程人的 2/3 ，1/3 以上会 员联名提议。2/3 以上会员参加才有效，理事会每届 3 年。 23. 理事会半年开一次，理事会半年开一次，前前 1010 天通知，天通知，有下列情况，开理事会：有下列情况，开理事会：1/3 的理事联名提议。 24. .期货交易所：期货交易所：总，副总经理由证监会任免 ，总经理每届 3 年，不过两届 总经理是交易所法定代表人当然理事。 25. . .期货交易所按手续费期货交易所按手续费 20%20%提取风险准备金。提取风险准备金。 26.26. 期货交易所进入异常暂停交易不过期货交易所进入异常暂停交易不过 3 3 个交易日。个交易日。 27.27.期货交易期货交易 结算结算 交割资料保存期限交割资料保存期限不少于不少于 2020 年。年。 28.28. . .期货交易所向证监会报告义务：期货交易所向证监会报告义务：年度 4 个月提交年度财务报告。 季度 15 日内 ，年度 30 日内提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道 29. 期货交易所涉及占其净资产 10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。 30. 期货公司申请金融期货经纪业务：期货公司申请金融期货经纪业务： 2 个月风险指标达标高级管理人员 2 年内没受过刑事处罚 持股股东 净资产不低于 3000 万 控股股东 2 年内未刑事处罚 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告 31. 期货公司需证监会批准：期货公司需证监会批准： 单个股东持股比例增加到 5%以上，股东合并在 5%以上 持有 5%以上 的出让股权 32. 变更住所符合条件：变更住所符合条件：2 年内无违法。 设立营业部：设立营业部：1 年内未刑事处罚，3 个月符合风险指标。 32. 许可证遗失：许可证遗失：30 天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。 33. 期货公司发布广告材料：期货公司发布广告材料：5 日内报所在地证监会。 34. 中国证监会检查：中国证监会检查：检测人员不得少于 2 人。 35.35. 未经证监会批准：未经证监会批准：不的擅自持有 5%以上的期货公司股权。处以 3 万以下罚款。 36. 董事监事任职：董事监事任职：期货证券金融法律会计 3 年以上经验或经济管理工作 5 年以上专科。 37. 独立董事任职：独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问 5 年以上或或相关学科教学研究的高级职称 本科并取得学士学位。 不得担任独立董事不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司 5%以上股权，提供财务 法律 咨询 服务人员 或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员 38. 董事长和监事会主席董事长和监事会主席: : 期货业务 3 年。或金融业务 4 年 或者法律会计 5 年本科或学士学位 39. 经理层的任职资格经理层的任职资格: : 大学本科或学士学历，期货业务 3 年，金融业务 4 年，法律会计业务 5 年， 担任期货 证券公司等负责人以上职务不少于 2 年 40. 首席风险官首席风险官：期货 3 年，合规负责人不少于 2 年，或者期货业务 1 年，风险管理 合规业务 3 年。 41. 财务负责人财务负责人 营业部负责人：营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师，申请营 业部负责人需 3 年，或金融业务 4 年。 具有期货业务 10 年或者担任金融负责人 8 年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历 研究生工作放宽到 1 年 42. 期货监管自律机构期货监管自律机构， 监督岗位监督岗位 8 8 年年人人， 申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。 43. 下列不可申请期货公司董事下列不可申请期货公司董事 监事监事 高级管理人员：高级管理人员： 违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过 5 年。 违法违规受金融监管机构处罚执行期未过 3 年。 证监会或者派出机构认定不适合人员 2 年。 因违法 违 规 违纪的主要负责人的 3 年。 44. 申请材料：申请材料：2 名推荐人，推荐人每年最多推荐 3 个人。 45. 境外人士担任经理层不超过管理层的境外人士担任经理层不超过管理层的 30%30% 46.46. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股 2 家公司 兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多在 2 家期货公司兼任。5 日内报告。 47. 经理层：经理层：连续 5 年未在担任经理，任职重新申请。至少 2 年参加一次证监会认可的 业务培训。 代 履职不过 6 个月。 48.48. 不适当人选：不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查 ，擅离职守，1 年 3 次证监会谈话重大风险责任。 49. 推荐人意见有虚假：推荐人意见有虚假：2 年内不可推荐，加入诚信档案。 50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格：申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3 万罚款，收贿赂：3 万以下罚款。 51.从业资格申请从业资格申请：机构聘用，3 年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。 2 年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。 52.52.期货公司申请金融期货结算业务：期货公司申请金融期货结算业务： 结算风险负责人 2 年经验。高级管理人员 2 年未受刑事处罚。 3 年未因经营受过刑事处罚。管理 人员变更比例不过 50%。持续经营 2 个年度。 股东 2 年未刑事处罚。 董事长，经理 至少 2 人期货证券从业 5 年以上。且 1 人期货从业 5 年以上。连续担任董事长或者 高级管理人员 3 年以上。 注册资金不低 5000 万元，2 个月风险监管指标合格。申请前 3 个会计年度 至少 1 年盈利。权益不 低于 8000 万。被控股东期末净资金不低于 2 亿元。或控股股东净资本不低于 5 亿元。不适应净资产不 低于 8 亿元。 期货公司申请金融期货期货公司申请金融期货全面全面结算业务：结算业务： 董事长 经理中至少 3 人在期货证券 5 年， 至少 2 人在期货从业 5 年。 连续担任期货公司高级管理人员 3 年。 注册资金不低于 1 亿。2 个月的风险指标合格。 申请日前 3 个会计年度连续盈利，每季度不低 3 亿。 控股股东净资产不低 10 亿。或者 3 个会计年度中至少 2 年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于 1 亿元。控股股东期货净资产不应低于 10 亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低 于 15 亿元。 5. 5.申请金融期货结算业务资格申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：需要申请的条件： 2 个月风险监管报表 2 个会计年度财务报告。和 3 个会计年度每季度客户权益总额情况表。 3 个月内证监会 做出批准不批准决定。 取得结算业务需 6 个月内，取得交易所结算会员资格。 52. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： 净资本不得低于 1500 万 净资本不得低于客户权益总额的 6% 净资本按照营业部数量平均折算额不得低于 300 万 净资本与净资产的比例不低于 40% 4/4 流动资产和流动负债的比例不得低于 100% 负债与净资产的比例不得高于 150% 53. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的： 净资本不低于 3000 万 从事期货结算业务的期货公司净资本不低于 4500 万 从事从事 全面结算业务全面结算业务 期货公司期货公司净资本不得低于下面标准净资本不得低于下面标准： 人民币 9000 万 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6% 54.54.不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的 120% 不得高于 的 80%。 55.55. 风险监管报表：风险监管报表： 月度 7 天内 报年度 3 个月内报保存不少于 5 年。 风险指标与上个月比变动超过 20% 在 5 日内报告全体董事和股东。 56. 期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在 5 5 日内日内对原因核实并做下面措施：对原因核实并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。 优化指标 要求公司进行重大业务决策 应当至少提前 5 天向 所在地证监会报送报告。 公司增加内部合规检查频 率。 ，证监会 2 日内 进行现场检查。整改期货不过 20 日。 57. 风险监管标包括：风险监管标包括： 风险监管指标汇总表 ， 净资本计算表， 资