TCL供应商质量体系审核细则.xlsx

供供应应商商质质量量体体系系审审核核细细则则： 序序号号审审核核项项目目判判定定依依据据描描述述( (文文件件记记录录或或事事实实) )评评分分 1.01.0质质量量管管理理体体系系 1是否有确保组织有效策划、运行和控制所需的文件？ 2文件在发布前是否经授权人员批准？ 3文件变更后，是否有再次评审和批准？ 4是否清楚识别文件的更改和现行修订版本？ 5文件变更是否有变更状态记录？ 6是否确保在使用处可获得适用文件的有关版本？ 7对外来文件是否识别和有效控制？ 8 是否有进行旧文件的回收，若因任何原因而保留作废文 件时，对这些文件是否有明确地标识？ 9质量记录是否有规定保存期限并按规定的期限保存？ 10质量记录是否清楚标识，便于检索？ 2.02.0管管理理职职责责 1是否有制订质量方针？ 2质量方针是否被各阶层理解、实施和维持？ 3是否在相关职能和层次上建立质量目标？ 4质量目标是否可测量，并定期进行回顾？ 5质量目标未达成时，是否有采取相应措施？ 6公司组织结构是否齐备？ 7 质量保证部门和担当者是否明确，是否是与生产独立的 组织？ 8 客户要求之最新规格及资讯是否及时准确地传达到相关 人员？ 9 最新材料之规格及资讯是否及时准确地传达到采购部门 ？ 10 是否有定期对质量体系适应性、充分性、有效性进行评 估并保存相应记录？ 3.03.0资资源源管管理理 1有无完善的培训制度和计划？ 2新进员工是否经培训并考核合格？ 3对质量有影响的人员是否经培训并考核合格？ 4是否具备必备的设备设施和工作场所？ 5是否实施5s管理？ 4.04.0产产品品实实现现 4.14.1与与顾顾客客有有关关的的过过程程 1是否对合同进行有效评审？ 2是否有从接单、生产计划和订购原材料之系统工具？ 3是否有客户投诉的管理台帐？ 4对于客户投诉，有无跟踪处理的记录？ 5是否对客户的退货品进行分析处理？ 6是否及时向客户报告设计和工艺的变更？ 4.24.2采采购购 1 是否有供应商选择、评价和重新评价的准则，并按规定 实施？ 2是否有合格供应商名录？ 3 采购要求是否充分传达到供应商，或者是否有工具保证 采购信息能够充分传达。例如，是否有台账记录采购订 单的接收和回传状况等。 4 来料检验过程是否可控，是否有相应的工具支持，以保 证材料货样品的验证顺利进行。 5 来料检验结果是否及时反馈给供应商，不良项目是否要 求供应商提供纠正预防措施。 6合格供方名录中的供应商导入资料是否完整 7是否具备采购管理程序文件 4.34.3 产产品品设设计计开开发发 1 是否有完备的设计规范，并随着技术发展、经验积累而 及时更新。 2 是否具备产品设计评审，评审不达标项是否有对策，评 审及对策是否有审核。 3 评审阶段是否考虑人力、设备等资源状况，是否召集相 关人员一起快速有效沟通并得出结论。 4 是否具备产品设计计划，计划是否随着项目进展而更新 。 5设计计划达成状况如何？ 6前期评估及出图时间要几天？ 7接到确认图纸后模具设计要几天？ 8模具开模周期要几天？ 9试做样到调试效果ok要几天？ 10 关于图纸问题、显示效果问题是否有专门的接口人对应 。 11 是否采用失效模式因果分析或类似的品质工具,并定期更 新。 12品质记录是否反馈给设计工程师做预防及改善。 13是否有基准可作借鉴以改善产品设计 14 客户反馈的问题点，改善方案评估，改善进度，送客户 后状况，是否有完整的跟进记录。 15工程变更通知书,是否依据程序进行适当评估。 16所有设计技术文件有否适当备份以预防事故发生。 17 产品设计阶段是否规范电气,机械及物料方面的性能，是 否有相关文件指导设计。 18 新材料的导入、验证与应用是否有流程，材料种类是否 有数据库管理。 19是否对供应商的材料进行管控？ 20是否具备完整的新产品品质验证计划。 21是否具备设计验证所需的资源。 22产品验证是否参照计划表按时进行。 4.44.4过过程程管管理理 1各工位是否有相应作业指导书？ 2是否按作业指导书进行作业？ 3对关键工序和特殊工序是否有特殊控制手段？ 4是否有适宜的设备和测量装置？ 5设备和仪器是否有相应的保养规程并加以实施？ 6 所有的原材料、在制品和成品是否按lot加以管理和识别 ？ 7是否在产品实现的全过程中用适宜的方法识别产品？ 8 仓库中和制程中之材料是否有明确标识其检验状态并加 以管制? 9对顾客的财产有无相应的识别、验证和防护措施？ 4.54.5仓仓库库管管理理 1 是否有文件化的部品、在制品的保管、包装、交货的管 理程序并加以实施？ 2是否有明确区分在库品的状态？ 3材料是否有保护措施防止腐蚀,变质,静电及其他伤害? 4对有要求的材料是否进行温湿度管控 5 物料的进出是否遵循先进先出的规则，是否有文件支持 这一规则 6 是否有文件规定物料的保质期限，并说明过期物品的处 理办法，在库品是否按照文件要求执行。 7物料的进销存是否得到有效的管理 4.64.6监监视视和和测测量量装装置置的的控控制制 1测量设备的校准是否符合量值传递？ 2是否确保实施校准的环境符合条件？ 3是否有书面化的校准规程？ 4测量仪器是否有校准计划并按规定的周期进行校准？ 5测量仪器是否有检定标识，并标明其使用期限？ 6 对于失准的测量仪器，是否有对之前测量的产品重新进 行确认？ 5.05.0测测量量、分分析析及及改改善善 5.15.1监监视视和和测测量量 1是否有文件规定要对顾客满意度进行调查。 2是否按照要求定期对顾客进行满意度调查。 3是否对调查结果进行有效的分析或者评审。 4是否对调查异常项目采取相应的措施，并跟踪结果。 5是否有适宜方式对质量体系过程进行监视？ 6质量体系过程监视的不符合项是否有相应的措施？ 7是否有qc工程表？ 8是否有首件确认制度并加以实施？ 9是否有制程检验规程并加以实施？ 10过程检验发现不良时，是否立即有停止不良继续产生？ 11检查担当者是否确定？ 12检查记录上检验员是否清楚记录？ 13是否使用适当的统计技术对过程进行监控？ 14有无完整的出货检验规范并加以实施？ 15有无明确产品放行权限及放行后能否追溯？ 16产品验证判定的不良是否有相应的纠正与预防措施？ 17是否有运用统计技术判定出货产品符合顾客要求？ 18是否有作可靠性测试和环境影响之评估？ 5.25.2不不合合格格品品的的控控制制 1对不合格品是否有明确有标识和隔离？ 2是否有对不合格品进行控制和评审？ 3是否有对不合格品进行分析并对策？ 4不合格纠正后是否有重新进行验证？ 5是否采取批量不良追溯的管理办法？ 5.35.3数数据据分分析析 1是否能准确把握生产中的不良，有无不良统计和分析？ 2是否有对过程和产品的特性和趋势进行数据分析？ 3是否有对供方的数据进行分析和收集？ 5.45.4改改进进 1是否有持续改进的措施？ 2纠正措施是否有效？ 3所有的纠正措施有无进行有效地验证？ 6.06.0可可靠靠性性测测试试 1 可靠性测试有否按规定执行,即在极端温度/湿度老化以 及机械可靠性测试 2可靠性测试可否接受 3可靠性失效有否立即加以分析以找出故障原因 7.07.0仪仪器器和和设设备备 1是否有程序确定所使用的仪器及工具,能满足生产需要 2是否每台仪器均具备使用说明 3 生产设施和工具是否经过研究,确认产量满足生产需要, 并附有记录 4是否每台生产设备均有监察记录 5是否确立预防维修计划并按时执行 6测量仪器如厚度等校正标准样板是否用于生产线 7标准样板是否在适宜的温湿度条件下储存 8标准样板是否正确标识 9是否有主要的工具/夹具清单,是否有标识,并指明用途 10对主要设备及关键参数,是否采用统计管制,并定期更新 11所有仪器,夹具和工作台,是否与使用说明相符 12所有仪器,夹具和工作台,是否做定期检查防静电性能 13测试夹具是否能避免被测试物料误插或反插 14 所有生产设备在转换生产项目或校正参数后,是否妥善检 验,校正 15 每一次生产新品时,是否有用合格/不合格标准样板,检查 测试设备功能 16所有生产设备在转班开始时,是否妥善校验和校对 8.08.0交交期期及及服服务务 1能否配合tcl显示计划调整而及时追加或取消订单 2能否tcl显示的要求及期望作出预期计划 3订单的确认及回复的及时率如何 4交货期长短如何 5能否配合tcl显示缩短交货期 6能否分析优化重要流程以降低生产周期时间 7采购周期内或承诺的交期内,交货达成率如何 8能否配合tcl显示要求按时按量交货 9能否为tcl显示提供备货服务 10能否提供技术支持及相关技术培训 9.09.0产产能能 1目前的产能多少,是否符合tcl显示的需求 2 能否有增加产能的计划,如果有,何时,是否能符合tcl显 示的期望 3 有多少百分比的产能符合其他(tcl显示外)客户之需求( 以百分比计算过去12个月中最差的月份 4 承诺给tcl显示的目标产量为多少,是否符合tcl显示之要 求 10.010.0价价格格 1价格是否具有竞争力 2能否提供详细的报价明细表 3是否有定期降价的计划,是否满足tcl显示之期望 4付款方式如何,是否满足tcl显示之期望 供供应应商商质质量量体体系系审审核核评评价价说说明明 单单项项判判定定基基准准： 评评估估基基准准分分数数 作业非常健全,处于优秀状态4 作业健全,满足tcl显示的期望3 满足tcl显示基本需求2 有作业,需改进1 没有作业或明显不合格0 没有评估或不适用的项目要记入备注栏内； 评估分数=（各项项目总分/评估对象项目数）*25 评评估估结结果果判判定定等等级级：