WTO条件下河北省出口商品结构优化和产业结构升级研究.doc

硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 wto 条件下河北省出口商品结构优化和产业 结构升级研究 study on optimizing of export commodity structure and upgrading on industrial structure in heibei province under the wto 研究生姓名：研究生姓名： 专专 业：业：技术经济及管理 研研 究究 方方向向：项目评价与投资决策 导导 师师 姓姓名名： 职职 称：称： 副教授 论文提交日期：论文提交日期： 硕士学位论文摘要 摘 要 本文是在加入 wto 的大背景下，以优化河北省出口商品结构和提升产业结构为主 要研究目的。通过对该省出口商品结构和产业结构的现状和存在问题的分析，结合加 入 wto 对该省外贸出口和各产业的影响，运用国际贸易和产业经济学等学科的相关理 论，提出了相应的对策措施。尤其运用灰色关联分析的数学模型分析了河北省出口主 要产业与外贸出口的关联程度，并在此基础上提出了确立主导产业。本文的研究对于 入世后河北省出口商品结构的优化以及产业结构的升级有重要的现实意义，为河北省 经济决策提供了有益的参考，对于其它省份和地区也有一定的借鉴意义和参考价值。 关键词：关键词：wto,wto,出口商品结构，产业结构，灰色关联分析，主导产业出口商品结构，产业结构，灰色关联分析，主导产业 abstract this paper aims to study optimization of export commodity structure and upgrade of industrial structure in heibei province under the wto. the current situation and problem on export commodity and industrial structure are analyzed and the wto influences on export and all kinds of industries are also studied. by utilizing the relevant theories of international trade and industry economics, corresponding measures are put forward in this paper. mathematics model of gray relevant analysis is used to study the main export industries and their relevance with international trade and to propose its leading industry in heibei province. the study has a practical meaning to optimization of export commodities structure and promotion of industrial structure and provides useful suggestions on economic decisions in heibei as well as the other provinces and regions. lv ying (technology economy and management) directed by prof. zhao jian-na key words: wto, export commodity structure, industrial structure, gra (gray relevant analysis), leading industry 华北电力大学硕士学位论文目录 1 目 录 中文摘要 英文摘要 第一章 绪论 .1 1.1 研究背景 .1 1.2 研究意义 .1 1.3 研究方法 .1 1.4 研究内容 .2 第二章 河北省出口商品结构和产业结构的现状和存在的问题.3 2.1 优化出口商品结构与产业结构升级的涵义.3 2.1.1 出口商品结构优化的涵义3 2.1.2 产业结构升级的涵义4 2.1.3 出口商品结构与产业结构二者关系5 2.2 河北省出口商品结构的现状和存在的问题.6 2.2.1 出口商品结构的现状 6 2.2.2 出口商品结构现存的主要问题 8 2.3 河北省产业结构的现状和存在的问题11 2.3.1 产业结构的现状 .11 2.3.2 产业结构现存的主要问题 .14 第三章 加入 wto 对河北省外贸出口和各产业的影响分析17 3.1 入世后的权利和义务分析 17 3.1.1 享受的主要权利 .17 3.1.2 承担的主要义务 .17 3.2 入世对河北省外贸出口和各产业的影响分析18 3.2.1 有利影响 .18 3.2.2 不利影响 .19 第四章 优化出口商品结构和提升产业结构的原则22 4.1 适应国际市场需求的原则22 4.2 以产业结构升级来带动出口商品结构优化的原则22 4.3 坚持创新和特色相结合的原则22 4.4 战略性调整和适应性调整相结合的原则22 华北电力大学硕士学位论文目录 2 第五章 优化出口商品结构和提升产业结构的对策23 5.1 提升产业结构 23 5.1.1 确立主导产业 .23 5.1.2 改造传统产业 .29 5.1.3 发展第三产业 .30 5.1.4 扶植特色产业 .30 5.2 优化出口商品结构 31 5.2.1 理论依据：立足比较优势，发展竞争优势.31 5.2.2 优化出口结构的对策措施.33 5.3 充分合理利用外资 37 5.3.1 利用外资多 元化 .38 5.3.2 利用外资合理化 .39 5.3.3 利用外资完善化 .40 第六章 结束语 42 参考文献 43 致 谢 46 在学期间发表论文 和参加科研情况 47 华北电力大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 长期以来，河北省的出口商品结构不合理的状况直接导致了其出口商品竞争力 低下以及出口能力不足，尤其中国加入 wto 后，这种不合理的状况必将进一步制 约和限制其对外贸易的发展，优化出口商品结构成为该省的重要课题。由于出口商 品结构是外贸结构的一个方面，而外贸结构又是由产业结构所决定的。因此，对出 口商品结构的分析和研究离不开对产业结构的分析和研究。本文即通过对河北省出 口商品结构和产业结构存在问题进行分析的基础上，结合加入wto 的新形势，就 如何提升产业结构和优化出口商品结构进行研究。 目前，国内外许多专家学者就加入 wto 对中国的影响进行了研究和探讨，尤 其在对产业结构的调整和升级方面进行了大量的研究，成果连篇，一些先进的省份 （如广东省）或市区（如上海市、北京市）有过对产业结构调整的研究和论著，但 具体到河北省，从对外贸易的角度来分析 “入世”后提升产业结构和优化出口商品 结构的问题，本文应属首次。 1.2 研究意义 对出口商品结构和产业结构的研究涉及到国际贸易、产业经济学、区域经济学 等相关的理论知识。研究出口商品结构和产业结构也具有非常现实的意义：实现出 口商品结构的优化是实现一国或地区外贸发展的重要条件；实现产业结构的升级是 各国为实现经济得以稳步和持续增长的重要因素，更是出口商品结构得以优化的关 键所在。所以，从提升产业结构的角度来优化出口商品结构有对河北省有非常重要 的意义： 1、有利于实现河北经济与世界经济的有机衔接，利用加入世贸组织的机会，扩 大与世贸组织成员的联系与合作，缩小与其成员尤其发达国家成员的差距； 2、有利于弱化“入世”对该省产业部门的冲击，寻求各产业的相应对策，使其 尽快成长成熟，增强抗风险冲击能力； 3、有利于提高其产品的国际竞争力，培育有国际竞争力的知名产品，使出口商 品具备竞争优势和后发优势； 4、有利于该省出口规模的扩大以及产业结构的调整和升级。 1.3 研究方法 对本文的研究方法，既要坚持科学研究的一般方法，又要采取研究这一特殊问 题的特殊方法。这些方法大致有以下几个方面： 1.采用系统分析的方法。首先必须把研究问题作为一个大系统进行分析，但由于 系统中的各个分系统都各自具有特定的功能和目标，所以不能忽略分系统的研究与 分析。如三次产业的现状就构成了现有产业结构的状况，而为了产业结构的升级， 又必须注重三次产业的比例协调关系。 华北电力大学硕士学位论文 2 2.采用比较研究的方法。比较研究可 以看出事物发展的水平与速度直至状况， 这种比较不仅包含纵向的比较，还必须进 行横向的比较。对河北省的出口商品结构 的研究不仅要对比以往年份河北省的出口 情况，还要与其它省份进行比较。 3.采用定量分析与定性分析相结合的方法。定性分析是分析问题与解决问题的不 可或缺的方法之一，而且定性分析对于一些不能用数字定量的因素分析的更为全面。 但仅有定性分析又缺乏说服力和可操作性，因此，加以定量的分析，用事实说话， 用数据说话就显得更为客观准确。对于该课题我们利用一些调研来的历史数据，同 时也利用这些数据去建立数学模型，如灰色关联分析。 4.注重理论性和对策性相结合。理论对现实是有指导意义的，然而不能仅有书本 上的理论，还要将之与实践相结合，更重要的是，不能违背国家的大政方针，在国 家政策范围内进行理论探讨和实践。 1.4 研究内容 本文共分五章，第一章导论；第二章在对出口商品结构和产业结构二者关系进 行明确的基础上，对河北省的出口商品结构和产业结构的基本状况进行了分析，找 出存在的问题；第三章就加入 wto 对河北省外贸的影响进行了分析；第四章提出 了优化出口商品结构和产业结构升级应遵循的原则；第五章则在以上分析和研究的 基础上，针对存在的问题提出相应的对策措施。 华北电力大学硕士学位论文 3 第二章 河北省出口商品结构和产业结构的现状和存在的问题 2.1 优化出口商品结构与产业结构升级的涵义 2.1.1 出口商品结构优化的涵义 出口商品结构指一国（或地区）在一定时期内各类产品的出口额在出口总额中 所占的比重，它是反映一国（或地区）经济发展水平、产业发展水平、科技发展水 平等的指标，其优化与否直接关系到一国商品的国际竞争力和对外贸易额的大小。 为便于分析比较，世界各国均以 国际贸易标准分类 （standard international trade classification，简称 sitc）为标准对出口商品进行分类统计。 sitc 将有形的 商品分为工业制成品和初级产品，通常在统计一国或地区出口商品结构时就以此为 依据对商品进行分类。 目前，对于一个国家或地区的出口商品结构进行评价时并没有可以选择的统一 的标准，我认为一般可从以下几个方面来判断出口商品结构的优化程度： 1、出口商品中工业制成品与初级产品的比例。一般地，一个国家或地区出口制 成品所占比重越大，反映它的生产水平越高，从而它在国际分工中的优势地位就越 明显。目前，世界上各主要对外贸易大国在出口商品中工业制成品比重都很高（如 美国、日本、欧盟等国家，其出口工业制成品的比重达80%以上） ，出口初级产品 比重较低。因此，在评价出口商品结构是否有所优化时，通常会考虑到工业制成品 占出口比重的变化，即如果出口工业制成品的比重有所提高，则说明出口商品结构 在一定程度上有所优化。 2、工业制成品中“双高” （高技术、高附加值）产品的比例。当前国际市场上 商品结构的变化趋势是：技术密集型产品出口增长快，发展前景看好；资源密集型 产品处于停滞甚至下降状态；劳动密集型产品增长缓慢，且竞争越来越激烈。从高 技术、高附加值的产业本身来讲，不仅能带来先进的技术和稳定的利润，而且具有 长远的发展潜力，对产业结构升级起很强的带动作用。因此，在评价一国或地区的 出口商品结构时，除了考虑工业制成品出口比重外，还应考虑到 “双高”产品在工 业制成品出口中所占的比重，如果双高产品出口比例较高或较以前有所提高，也说 明出口商品结构有所优化。 3、出口产品的国际竞争力状况。评价出口产品的国际竞争力也应作为衡量一国 或地区的出口商品结构优化的依据。可以从以下三个指标进行评价： （1）出口产品的国际市场占有率。该指标反映的是一个国家或地区出口的产品 在国际市场上占有的份额或程度，它反映产品的国际竞争力大小。以某种产品出口 额占世界该类产品出口额的比重来表示，其计算公式为： a 国 i 类产品国际市场占有率 =a 国 i 类产品的出口额/世界 i 类产品的出口总额 i 类产品的国际市场占有率越高，说明它的国际竞争力越强，反之则弱。 （2）出口产品的贸易竞争力指数。这是衡量外贸产品比较优势的另一个指标， 华北电力大学硕士学位论文 4 它也能揭示产品的国际竞争力大小，其计 算公式表示为： 贸易竞争力指数 mixi mixi 其中，xi为产品 i 的出口额，mi为产品 i 的进口额，这个指标在 1 和 1 之间 取值。当贸易竞争力指数 0，表示该国或地区在这类产品的国际竞争力水平高于国 际水平，具有较强的出口竞争力；竞争力指数 ，即服装业石油煤炭机电业纺织业食 07 02 08 r 06 r 01 03 09 r 05 r 04 r 10 r 品业化工业建材业钢铁业医药业旅游业 为进一步提高评价结果，对于上述计算，取0.4 进行了计算，结果与 0.5 的计算结果相同。 上述各产业的灰色关联度比较说明服装业与整个出口贸易的关联程度最大，旅 游业相对最小。排在前五位的是服装、石油煤炭、机电、纺织、食品五类产业，与 出口关联程度最高的即是这五类产业。（需要说明的是，根据河北省的历年数据， 石油煤炭业出口中，以煤炭出口为主） 另外，由计算结果可以看出，这 10 类主要出口产业与出口都有比较高的关联程 度，即使旅游业排在最后，其与出口的灰色关联度仍为0.88，仅比医药、钢铁稍微 偏低。这说明，这 10 类产业在河北省的出口中都占有比较重要的地位，与河北省的 出口是息息相关的。 2、河北省主导产业的选择基准 参照一般主导产业的选择基准以及本文实际研究的需要，选择以下几点作为其 主导产业的选择基准： 华北电力大学硕士学位论文 27 明显的增长效应。一个产业的增长潜力，取决于该产业的需求收入弹性和产 品在国际市场的竞争力，增长潜力愈大， 本身发展愈快，对国民经济的贡献愈大； 明显的带动效应。一是产业自身在经济总量中所占比重较大，二是有较高的 产业关联度，其增长对其他产业和整个国民经济具有较大的带动效应； 明显的可持续发展效应。产业的可持续发展效应，主要表现在资源消耗低和 环境污染少两方面； 明显的就业效应。由于 面临巨大的就业压力，有较强吸纳就业能力的行业应 受到特别重视； 明显的出口效应。出口拉动对整个地区的经济发展的影响潜力是非常巨大的， 尤其对于出口尚还薄弱，急需扩大 对外贸易的地区，有较强出口能力的产业应受到 关注。 由以上的选择基准，结合 河北省的实际情况，可选择 服装业、机电业、食品业 作为河北省的主导产业。选择理由如下： （1）从增长效应角度：服装及纺织品的整体国际贸易竞争力是最强的（由2.2.1 可知） ，而且通过对服装产品的精深加工或通过高新技术改造，可使其需求收入弹性 增大；食品工业在发达国家被视为 “永不衰落的产业” ，具有广阔而稳定的市场。 据 2002 年河北省调研成果显示，食品业的发展能力得分为7085 分，是具有良好 发展潜力的行业；机电产品尤其以电子及通信设备制造业为代表的高技术产品，以 及其它诸如机械设备、运输设备、专用设备等的中高技术产品的需求收入弹性很大， 而且作为新兴行业，机电产品的发展前景是非常可观的。 （2）从带动效应角度：在以上三个产业中，机电业的带动作用是最强的，服装 业、食品加工业等制造业处于产业 发展的中间环节，也具有较强的产业关联度，对 经济的发展亦有很强的带动效应。 （3）从可持续发展角度：服装业和食品业对于资源的消耗和环保方面则可以通 过对其工艺、技术及管理等方面的 改善而得到良好的控制和改善；电子通信、仪器 仪表、电气机械、运输设备等机电产品可持续发展能力本身就比较强。 （4）从吸纳就业角度：以上产业的吸纳劳动力就业能力是极强的，尤其如食品 业、服装业等劳动密集型产业具有非常强的吸纳就业的功能。 （5）从出口能力角度：由河北省主要出口产业的灰色关联分析知道，服装业、 机电业、食品业与出口关联程度 非常紧密。 另外，选择以上产业作为主导 产业的依据还来自中国社会科学院江小涓等人对 于制造业中的产业进行相关测算的结果。如下表5-4 所示： 华北电力大学硕士学位论文 28 表 5-4 按上述五项选择基准排序前 8 名的制造行业 增长潜力就业功能带动效应可持续发展性出口能力 电子通信皮革电子通信医药服装 普通机械服装运输设备饮料石油煤炭 运输设备文教用品电气机械印刷机电 石油加工家具黑色金属电子通信纺织 仪器仪表纺织化学制品仪器仪表食品 专用设备专用设备纺织电气机械化工 化学纤维普通机械普通机械运输设备建材 电器机械金属制品金属制品服装钢铁 注：作者测算 5.1.2 改造传统产业 目前在河北省工业结构中，传统产业比重大并且在 产业结构中一直占有重要的 地位（农业中以传统的种植业为主，工业中以传统的工业尤其以重工业为主，第三 产业则更是以传统的服务业为主），这种产业结构形式导致河北省产业结构的低层 次。而且，一个产业要经过发育、成长、 成熟、饱和、衰退等若干阶段，传统产业 一旦进入饱和、衰退阶段，不及时地进行改造和提高，则会沦为夕阳工业，甚至被 淘汰。尤其加入 wto，给传统产业的发展带来了机遇和挑战， 如果不能及时改造 提高这些传统产业，不仅不能保持其原有的优势 水平，还会使这些产业面临退出市 场的危险。因此，加入 wto 以及河北省的实际情况决定着，及时改造传统产业不仅 是当前还是今后产业结构升级和经济发展的需 要。 改造提高传统产业的关键又在于对传统产业引入技术创新，即运用高新技术改 造传统产业，推动传统产业的高新化，从而促进传统产业结构优化升级和传统产品 的升级换代，提高产品的市场竞争力。根据熊彼特的观点，创新即是企业家实行对 “生产要素的新的结合 ” ，建立一种“新的生产函数” ，从而大大提高潜在的产出能 力。技术创新对传统产业的改造和提升也在于用新技术、新工艺和新装备来提高其 技术水平，改变其生产面貌，促进原有生产部门和产品的更新换代，甚至创造出全 新的产品。 1、引入先进技术改造 传统产业。引入国内外先进技术，是许多国家和地区经济 华北电力大学硕士学位论文 29 迅速崛起的捷径。因此，应在 坚持自主创新和引进消化吸收相结合 的原则下，重点 引进和开发对河北省产业升级有重大影响的共性技术、关键技术和配套技术， 力争 在重点产业和关键领域实现突破 ，从而实现对传统产业的技术改造和升级。 2、以高新技术改良传统产品。应以高技术、高附加值产品的研制和生产为重点， 提高行业主导产品的研制水平，进一步改进传统 产品的质量，提高传统产品的档次， 促进产品的升级换代，使其形成竞争优势。如可以通过生物技术、绿色技术对农产 品进行技术改良和创新，培育特色农业；可以通过高技术工艺对工业产品如纺织服 装进行精深加工以使其更加符合市场要求并增加其竞争力。 3、加大 r (2) the proportion of the“ high pair“ products (i.e. high-tech, high added value) in the industrial manufactured goods;(3) the international competitiveness of the export commodity including three indexes: international market share, the trade competitiveness index of the products and index of comparative advantage of the products. the standard of industrial structure upgrading includes industrial structure rationalization, advancement and internationalization. the paper has determined that the relation between of the export commodity and industrial structure should be made clear, that is: interaction and inter-reaction. however, the industrial structure determines export commodity structure. their relation is just as that of root with leaf. therefore, upgrade industrial structure is the precondition of m. s. dissertation of n.c.e.p.u 2 optimization export commodity structure. 2.summarizing and analyzing the current problems in export commodity and industrial structure. main problems of the export commodity structure includes:(1) the level of the export commodity structure is relatively low. the proportion of the industrial manufactured goods is relatively low, and the percentage of “ high pair “ product is low in the industrial manufactured goods;(2) the competitiveness of the export commodity is relatively low, such as low capability of satisfying the market, weak competitiveness of the whole trade, little proportion of well-known brands and green export products; (3) the capability of resisting risk is weak: single export commodity and single export market; (4) the manufacturing trade is underdeveloped. problems of the industrial structure are as the follows: (1) the adjustment range of industrial structure is slow, which can be explained by the index of change degree of structure. the indexs formula is: d = t n i iit ss 0 compared with the other provinces in the country, the change degree of structure is obviously low in hebei province, which indicates that the range of industrial structure adjustment is low;(2) the proportionate relationship of industrial structure is unreasonable, including unreasonable proportionate relationship and inner industrial proportionate relationship; (3) product structure lags behind. the impacts are different after the wto, on the basis of the research direction of this paper. chapter three has analyzed the wto impact on foreign export and industry of hebei province especially impact on foreign export. chapter four pointes out the principle of optimization export commodity structure and upgrade industrial structure. chapter five is a key chapter of this paper. three countermeasures are put forward from the point of promoting the industrial structure, optimizing the export commodity structure and utilizing the foreign investment. 1.promoting the industrial structure. the paper proposes to establish the leading industry, to transform the traditional industry, to develop the tertiary industry and to foster the characteristic industry and eventually, realizing the upgrade of the industrial structure. to establish the leading industry is the key content among them. leading industry could drive economy and industrial development, however, to choose norm is important. different study purpose leads to different choose norm. this paper puts forward several norms as the follows: obvious growth effect, obvious drive effect, obvious m. s. dissertation of n.c.e.p.u 3 sustainable development effect, obvious employment effect and obvious export effect. under the new situation of the above-stated norm, the leading industries proposed in hebei