银行专项资金账户监管合同

【】公司专项资金账户托管监管合同编号：平银-【 】-资托字-2014-【】号中国 二一 年 月本专项资金账户托管监管合同（以下简称“本合同”）由以下双方于201 年 月 日在 签订：甲方： 公司（以下简称“甲方”），一家根据中国法律成立的有限责任公司。（建议改法人）住所： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 传真： 乙方：平安银行股份有限公司【 】分行（以下简称“乙方”或“平安银行【 】分行”），一家根据中国法律成立且具有相应资质的银行或其分支机构。住所： 法定代表人/负责人： 联系人： 联系电话： 传真： 鉴于：甲方拟进行 项目名称（以下简称“项目”），并与 交易对手名称于 年 月 日签订了 （“项目合同”）交易合同名称，可包括贷款合同、商品交易合同、担保合同等。根据项目合同，甲方获得项目项下共计人民币 元（小写： ）的资金（以下简称“专项资金”），并应将专项资金用于 根据实际情况对专项资金的来源及用途进行描述如：交易资金为偿还性资金时，可描述为：“根据项目合同，甲方应按时足额将项目项下共计人民币 元（小写： ）的资金（以下简称“专项资金”），用于偿还项目合同项下债权。为保证专项资金的合理使用，甲方拟在乙方的营业机构开立专项资金托管监管账户（以下简称“专户”），用于管理专项资金。甲方委托乙方对专户内专项资金进行托管监管，乙方同意接受委托，按照本合同的约定对专户进行托管监管。甲、乙双方根据平等互利原则，经过友好协商，就专户托管监管事宜达成如下合同。第一条 托管监管事宜甲乙双方确定，由甲方在乙方指定的营业机构开立专户，乙方根据甲方提供的 【项目合同】、项目相关文件（以下合称“项目文件”）以及本合同的约定，为存放于专户内的专项资金提供托管监管服务，并收取资金托管监管费及有关的银行结算费用。第二条 专户的开立2.1甲方应于本合同签署后【5】个工作日内，携带本合同正本，在乙方指定的营业机构开设以下专户。该专户用于专项资金的存储和使用，专户内资金仅能专项用于 根据项目实际情况填写及支付本合同项下的资金托管监管费及有关银行结算费用如专户内资金不用于支付托管监管费及结算费用，则删除该项，但因配合国家司法、执法部门依法采取强制性措施的除外。开户后甲方应通知乙方。户 名： 账 号：如签订合同时账户未知，则删除该项 开户行： 2.2专户的开立和使用应符合人民币银行结算账户管理办法、现金管理暂行条例、支付结算办法以及中国人民银行的其他相关规定。2.3专户不得开通通兑、取现、对外开立支票、透支以及一般企业网银、电话银行、微信银行等功能。甲方保证在开立专户时不就上述功能向乙方的营业机构提出申请。2.4专户预留印鉴应为企业财务专用章或公章、法定代表人或其授权代表私章（如为授权，需提供法人授权书）及乙方指定人员名章。第三条 资金的存储与支取3.1甲方需在专户开立之日起【五】个工作日内专项资金存入期限，根据项目具体情况填写将专项资金足额如专项资金分次划入专户，可在这里列明首期及之后每期划入的资金划入专户，划入后向乙方发送加盖甲方公章的资金托管监管起始运作通知书（附件1）及其他相关文件根据项目具体情况填写，乙方确认专项资金已到账且与资金托管监管起始运作通知书所述一致后，向甲方签发回执（见附件1），乙方开始履行本合同项下的托管监管职责。3.2甲方应在本合同签署之日起【5】个工作日内向乙方提供签章完整的资金使用审批授权人签字样本（以下简称“授权签字样本”，附件2），乙方以此作为划款指令（附件3）的表面真实性审核的依据。如被授权人发生变更，甲方应及时将新的授权签字样本发送至乙方，并通过电话与乙方确认。如甲方不执行电话确认程序，授权变更不生效。乙方收到变更后的授权签字样本并经甲方电话确认后，按照变更生效后的授权签字样本办理资金划付，原授权签字样本在新授权签字样本生效同时废止。如甲方未及时提供变更后的授权签字样本，或者变更后的授权签字样本因任何理由不生效，导致乙方依照原授权签字样本办理的资金划付的，仍视为乙方正确执行本合同第一条约定的托管监管职责，乙方不承担因该项行为给甲方造成的任何损失。在资金使用审批授权人签字样本有效期内，被授权人发送授权范围内文件材料的行为均视为甲方的行为，其法律后果均由甲方承担。3.3甲方使用专户内的资金时，应同时向乙方提交以下资料：3.3.1甲方以传真形式（乙方需留存复印件）递交原件形式向乙方出具划款指令（附件3）及有关支付凭证，划款指令中需包括付款金额、付款日期、付款人名称、付款账号、收款人名称、收款账号、收款人开户行和付款人附言等内容。3.3.2甲方以传真形式（乙方需留存复印件）递交原件形式向乙方提供用款相关文件 ，包括但不限于交易合同、采购合同、借款合同等在内的项目文件，具体文件以乙方要求为准。3.3.3 乙方因审查专项资金用途而要求甲方提供的其他文件。3.4若甲方以传真形式向乙方提供本合同3.3条所述文件，应由甲方保管原件，乙方保管传真件。当两者不一致时，以乙方收到的传真件为准。3.5甲方发送指令时，应充分考虑乙方执行指令的必要操作时间和银行结算的在途时间。如甲方指定划款时间的，应为乙方执行划款指令留出必要时间；如甲方未在指令中列明划款时间的，则除特殊情况外，乙方在确定收到指令后两个小时内执行划款。乙方划款指令的最后收单时间为每工作日下午15:00，超过收单时间的划款指令，乙方不保证当日支付成功且乙方免责；由于指令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能按时执行的，乙方不承担责任。3.6甲方应保证向乙方提供各项资料的合法性、完整性、真实性及有效性。甲方承诺，如项目文件与乙方履行本合同项下托管监管服务相关的信息变更的，应及时书面通知乙方，乙方自收到变更信息的书面通知起，按照新的信息履行本合同项下托管监管职责；因甲方未及时通知乙方，导致乙方依照原信息办理资金划付的，仍视为乙方正确执行本合同第一条约定的托管监管职责，乙方不承担因该项行为给甲方造成的任何损失。3.7乙方对甲方提供的文件仅进行表面真实性审核，并根据项目文件和本合同的约定核对划款金额、用途是否一致，若存在资金用途与事先约定不符的情况，应立即与甲方进行联系和沟通，并将指令退回甲方修改，乙方对划款指令所附文件的真实性、有效性不承担责任，由此造成的划款延迟，乙方不承担责任 。乙方经审查无误后，将专户内的款项以转账的方式划到划款指令指定的收款账户中。如需要，甲方应按照乙方要求提供相应的支付凭证。3.8乙方基于本合同3.3条所涉文件实施的付款行为均视为已正确履行本合同第一条约定的托管监管职责，上述付款行为的后果均由甲方承担，乙方不再承担任何责任。3.9甲方、项目文件项下担保人或保证人（如有）有权要求乙方【按季度】提供专项对账单，且乙方保证其提供单据的内容真实、准确、完整。甲方、项目文件项下担保人或保证人（如有）对专项对账单有异议的，应当在收到专项对账单后【5】个工作日内（以下简称异议期），以书面形式向乙方提出异议。乙方与提出异议方协商解决。若甲方、项目的担保人或保证人（如有）没有在异议期内以书面形式提出异议的，视为承认并接受该专项对账单，各方不能在剩余的托管监管期限内以及本合同结束后就该专项对账单的内容及形式提出任何形式的异议。3.10 专户内专项资金的利息，以银行同期活期利率计算。由乙方于【时间】结算并自动划入【甲方指定的账户】。最后一期的利息，由乙方在本合同终止后【 】个工作日内划入【甲方指定的账户】。请相应填写专户的计息及结息方式第四条 专户的托管监管费率及银行结算费用4.1 甲方和乙方协商确定，甲方应按以下第_4.2.1_条约定向乙方支付本合同项下托管监管费,托管监管年费率根据监管专户中沉淀资金量采用阶梯费率，为专项资金总额的当沉淀资金少于20亿元时，年费率为专项资金总额的_0.12_%，当沉淀资金达到20亿元后，可由甲方向乙方发起优惠费率申请，优惠年费率为专项资金总额的_0.1_%并以以下第_4.3_条约定的方式支付。4.2 托管监管费计算方式：4.2.1自本合同生效日起，甲方按自然季自然月自然年向乙方支付本合同项下托管监管费，并于自然季自然月自然年末最后五个工作日内办理托管监管费支付手续，乙方应收取的托管监管费按专户内专项资金余额的每日计提，计算公式为计算方式为：计提当日专户内专项资金总总额托管监管费年利率(%)/360天相应的托管服务期限（按天计）/360天;4.2.2甲方于本合同生效后的_个工作日内，向乙方支付当年的托管监管费，并于后续每年对应的日期支付当年的托管监管费，乙方每年应收取的托管监管费的计算方式为：专项资金总额托管监管费年费率(%)。4.2.3甲方于本合同生效后的_个工作日内，向乙方一次性支付本合同项下的托管监管费，乙方一次性收取的托管监管费的计算方式为：专项资金总额托管监管费年费率(%)_年。4.3支付方式为: 乙方根据甲方的划款指令，将该费用从专户划付至乙方指定的托管监管费接收账号；乙方直接在专户中扣收；甲方直接将托管监管费划入乙方指定的托管监管费接收账号。4.4乙方指定的托管监管费接收账号为：户名：平安银行账号：99262005300010开户行：平安银行大额支付号：307584007998上述4.2条所述费用只是乙方对于本合同所约定的资金托管监管服务所收取的费用，未包含专户所发生的支付结算等其它费用。乙方有权收取的其它费用仍按双方的约定或法律法规的规定执行。4.5甲乙双方在此确认，如甲方未根据本第四条约定按时足额支付托管监管费用和/或银行结算、汇划等服务费用的：4.5.1如根据项目合同的约定，专项资金不可用于向乙方支付托管监管费和/或银行结算、汇划等服务费用的，乙方有权暂停执行甲方发出的划款指令，并根据实际逾期天数，每日按所欠费用总额的万分之五向甲方收取违约金；4.5.2如根据项目合同的约定，专项资金可用于向乙方支付托管监管费和/或银行结算、汇划等服务费用的，不论本合同第4.3条关于托管监管费支付方式如何约定，乙方有权在甲方逾期支付上述费用起_个工作日内从专户中直接并优先扣划托管监管费和/或银行结算、汇划等服务费用及违约金。4.6 任何情形下，乙方已收取的托管监管费和/或银行结算、汇划等服务费用不再退回。如本合同因任何原因终止的，乙方有权收取截至本合同终止之日止应收而未收的托管监管费和/或银行结算、汇划等服务费用。第五条 各方承诺为保证顺利执行协议内容，甲乙双方作出以下承诺：5.1甲方承诺5.1.1其从事的任何与本合同相关的活动均符合法律法规以及本合同约定，因违反法律法规或本合同约定并给乙方造成任何损失的，将对乙方的损失承担赔偿责任。5.1.2甲方已经履行了必要的授权程序，具有合法资格签署并履行本合同。5.1.3按时在乙方指定的营业机构开立专户。5.1.4 项目内容和目的符合法律法规的规定，并以取得必要的核准、备案和/或注册（如有）。5.1.5委托乙方托管监管的资金仅指本合同约定的存放于专户的专项资金。5.1.6严格、全面履行本合同，及时向乙方发出划款指令。5.1.7按本合同约定以及乙方在托管监管期间的随时要求及时提供托管监管服务所需要的各种资料、文件、信息，并保证所提供资料的真实、合法、准确、有效和完整。5.1.8按本合同的约定向乙方支付托管监管费用和/或银行结算、划付等服务费用。5.1.9严格按照法律法规、项目文件、本合同以及相关文件的约定使用专户内的专项资金。不得对专户设定质押、担保。5.1.10甲方以任何形式对甲方的业务及项目进行宣传推介的，如有涉及乙方的相关信息，应当如实记载，不得有虚假记载、欺诈、重大遗漏、误导性陈述、泄露乙方商业秘密以及其他侵犯乙方合法权益的行为，并将上述的宣传推介材料在发行或公告之日起【3】个工作日发送至乙方。5.1.11甲方在此确认，乙方依据本合同对专户承担的托管监管责任，不应被视为乙方对项目以及其他相关行为提供保证或其他形式的担保。乙方不承担项目的偿还责任，也不为项目提供任何形式的担保。5.2乙方承诺：5.2.1乙方已经履行了必要的授权程序，具有合法资格签署本合同。 5.2.2依本合同约定和甲方的授权，托管监管专户内专项资金，提供托管监管账户开立、账户管理、资金划付等基础托管监管服务。5.2.3根据本合同约定及时向甲方披露专户内专项资金的相关信息，根据甲方的需要提供托管监管报告。5.3 甲乙双方承诺：5.3.1 本合同涉及的文件、资料、数据、指令的发送，均以书面形式发送正本，法律法规、本合同另行约定或甲乙双方另有约定除外。法律法规、本合同另行约定或甲乙双方另有约定以传真、电子邮件、扫描件等形式发送的，发送方应保留原件，接收方应保留复印件及/或传真件。发送方应保证原件与复印件及/或传真件一致。5.3.2 本合同涉及的文件、资料、数据、指令的发送，均应发送至本合同首页所列的联系人，法律法规、本合同另行约定或甲乙双方另有约定的除外。第六条 违约责任6.1由于本合同当事人的故意或重大过失，造成本合同不能履行或不能完全履行，造成合同其他方损失的，由有过错的一方赔偿因其违约行为给托管监管资金及其他各方造成的全部直接损失。6.2如因本合同当事人各方的共同过错，造成本合同不能履行或者不能完成履行的，根据实际情况，由各方分别承担各自应负的违约责任，违约各方互不承担连带责任。在任何情况下，乙方承担的违约责任及赔偿责任，仅以乙方已收取的托管监管费为限。6.3 甲方的违约责任6.3.1甲方未按本合同约定履行职责对乙方所造成的损失，由甲方承担。6.3.2 若甲方违背本合同项下的任何声明、承诺给乙方所造成损失，应承担相应的赔偿责任。6.3.3因甲方的过错导致乙方向第三方承担赔偿责任，甲方应向乙方赔偿乙方因此而受到的损失。6.4 乙方的违约责任6.4.1乙方因故意或重大过失，未按本合同约定履行职责对甲方所造成的损失，由乙方承担。6.4.2若乙方违背本合同项下的任何声明、承诺对甲方所造成的损失，应承担相应的赔偿责任。6.5违约行为虽已发生，但本合同能够继续履行的，在最大限度地保护项目及双方利益的前提下，各方应当继续履行本合同。6.6本合同任何一方的违约责任不因本合同的终止而免除。6.7 甲方的免责条款由于乙方错误执行甲方指令或乙方的其他故意或重大过失行为导致甲方损失的，由乙方承担相应责任，甲方不承担任何责任。6.8 乙方的免责条款6.8.1由于甲方未履行或未按约定履行应尽义务，致使乙方未能履行或未能按约定履行应尽义务，乙方不承担责任。6.8.2 对于托管监管的专项资金出现如下情形不承担责任：（1）如因甲方未按本合同约定向乙方发送划款指令而致使乙方延迟资金划拨。（2）非因乙方原因，托管监管的专项资金应收款项未按时到账。（3）由于投资决策失误或其他非乙方原因导致的托管监管的债券资金损失。（4）乙方严格按照甲方划款指令且乙方不存在过错的情形下，划拨资金发生托管监管的专户损失的，乙方不承担责任。6.8.3在专户和/或专户内专项资金被司法机关或其他有权机构冻结、查封或扣押的情况下，乙方没有义务代表甲方就有关的司法或行政程序进行答辩。乙方根据司法机关或其他有权机构的依法要求，查封、扣押、冻结专户和/或专户内专项资金，给甲方带来的任何影响，乙方不承担任何形式的责任。第七条 不可抗力7.1不可抗力是指本合同各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本合同履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、其他天灾、战争、政变、骚乱、罢工、因法律法规的变化、政府干预、国家重大政策调整、任何通讯或电脑系统故障、停止运作或其他类似事件等因素。7.2发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应采取一切合理的措施减少因不可抗力造成的损失，且立即用可能的快捷方式通知其他方，并在15日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行本合同的原因。7.3遭受不可抗力影响的一方或双方可根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任。本合同双方应在协商一致的基础上决定是否延期履行本合同或终止本合同，并签署书面协议。第八条 保密协议8.1任何一方对于在合作过程中获知的与对方经营相关的所有财务、统计、人员、技术及其它方面的数据和信息，未经其他方事先书面同意，不得用于本合同外的目的，不得告知第三方或与第三方共同利用，法律法规、监管规定或本合同另有约定的除外。 8.2合同双方对本合同的费用与报酬等有关安排负有保密义务。8.3合同双方应持续履行保密义务，保密义务不因本合同终止而终止。第九条 使用法律与争议解决9.1本合同的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项适用中华人民共和国现行法律、法规及规章。9.2对由于本合同引起或与本合同有关的任何争议，各方应尽其最大努力通过友好协商方式解决。甲乙双方经协商确定，若不能通过协商方式解决争议的，选择【 】作为争议解决方式。9.2.1甲乙双方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。9.2.2甲乙双方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。9.3 在双方协商和争议解决期间，双方仍应本着诚信原则继续履行本合同不涉及争议的部分。第十条 合同的生效和终止10.1本合同由双法定代表人或其授权人签字并加盖公章之日起正式成立并生效。10.2在本合同有效期内，除法律另有规定或本合同另有约定之外，任何一方不得单方解除本合同。10.3 发生以下情形之一的，本合同予以终止：10.3.1 专户内全部资金划付完毕，余额为零，并依法销户；10.3.2 本合同约定应予以终止的其他情形。第十一条 关闭、破产、解散等情形11.1若甲方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，本合同予以终止。11.2 若乙方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，乙方在本合同项下的权利义务由乙方的继受人承继。第十二条 其他12.1未经对方书面同意，甲乙任何一方不得将本合同全部或部分权利和义务转让或变相转让给第三方。12.2本合同未尽事宜，双方另行协商并签署书面补充协议。本合同有关附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。12.3 双方应在协商一致的基础上决定是否变更本合同，并达成书面协议。12.4本合同独立于项目合同，不因项目合同的终止而自动同时终止。12.5本合同壹式肆份，合同签署各方各持贰份，每份具有同等的法律效力。（以下无正文）（本页无正文，系【】公司专项资金账户托管监管合同，编号：平银-【 】-资托字-2014-【】号的签署页。）甲方： 公司（盖章）法定代表人/授权代理人（签字）：签订日期： 年 月 日（本页无正文，系【】公司专项资金账户托管监管合同，编号：平银-【 】-资托字-2014-【】号的签署页。）乙方：平安银行股份有限公司【 】分行（盖章）法定代表人/授权代理人（签字）：签订日期： 年 月 日附件1资金托管监管起始运作通知书（格式）平安银行股份有限公司【 】分行：根据编号“平银-【 】-资托字-2014-【】号”的【】公司资