跨国公司在华投资溢出效应及中国的应对策略.doc

DOC格式论文，方便您的复制修改删减跨国公司在华投资溢出效应及中国的应对策略（作者:_单位: _邮编: _） 摘要：在经济全球化加速发展趋势下，为保持和扩大自身技术优势，跨国公司纷纷加大向海外转移其研发的力度，广泛实施技术开发全球化战略。跨国公司在华机构RD却没有产生出足够的技术“溢出效应”，因此，我国应在继续促进跨国公司在华设立研发机构的同时，采取各种有效措施使技术研发的“溢出效应”得以充分发挥。 关键词：跨国公司；溢出效应；对策 一、跨国公司在华投资溢出效应的作用机制 跨国公司在华投资的溢出效应的产生机制可归纳为示范效应、竞争效应以及人力资源溢出效应。 （一）示范效应 当跨国公司的研发机构进入我国特定行业后，这些研发机构所采用的先进技术、先进管理方法等，会通过一定的传递渠道，被我国本土企业所模仿和学习，从而对我国本土企业的发展产生了示范效应。 （二）竞争效应 跨国公司投资企业由于其研发机构的技术支持，从而对我国市场构成强有力的争夺，在产业内形成了强大的竞争压力，为保持原有市场份额并争取生存和发展机会，本土企业一般会尽力采取各种可能的措施，提高经营效率，以在竞争中求得发展。 （三）人力资源溢出效应 跨国公司研发机构对其本土雇员一般都会进行多方面、多层次的培训，并为他们提供能施展其才能的空间，这些员工掌握跨国公司的先进技术、管理方法和商业化理念，使这些人才的智力资本得到极大增值，一旦离职去国内其他公司或科研机构发展，将会极大地促进我国本土企业的技术创新。 二、制约跨国公司研发机构技术溢出效应的因素 当前，在跨国公司在华研发机构的技术溢出过程中，以下三方面制约因素影响了溢出效应的效果。 （一）影响示范效应的因素 一方面，跨国公司采取各种预防措施保护其核心技术，控制技术外流，维持其在我国发展的垄断优势。在把核心研发保留在母国的同时，跨国公司在我国多采用多数股权或独资形式设立其研发机构，以减小与我国本土企业的接触范围，从产权制度角度避免技术外溢。跨国公司研发机构还通过技术内部转移，技术锁定等方法，从管理角度控制其在华的技术外溢。当跨国公司以独资企业的身份出现时，技术转移主要在跨国公司母子公司内部进行，而中方的企业和员工没有机会接触和学习到外商先进技术和管理经验，这种方式在一定程度上决定了当地或国内的厂商无法融入到跨国公司的技术体系中。 另一方面，我国企业研发实力有限，不能有效吸收跨国公司在华研发机构的技术溢出。发展中国家企业选择、吸收和利用科技知识的能力，主要取决于创新技术所需要的同类研究能力。我国工业的整体技术水平落后，部分较为先进的技术也只是发达国家20世纪80年代的水平。我国本土企业自身技术积累少，研究与开发能力较低，造成企业学习与吸收能力较弱。绝大多数企业是尚未建立起以研究开发促进生产经营的内在机制，企业自主研究开发较少。 （二）影响竞争效应的因素 我国本土企业尚无力对其构成实质性竞争，从而影响了竞争效应的发挥。对于本土企业而言，面对跨国公司在华研发投资所带来的冲击，一些企业即使企业具有市场前景良好的研发项目和强烈的自主研发动机也不会进行风险高、见效慢的研发活动。随着信息技术革命的高速发展，跨国公司为了尽可能快地建立起全球研发网络，其在华的投资方式开始逐步向跨国并购过渡。通过跨国并购，跨国公司研发机构可获取中国原有机构的控制权，这样帮助其既可以在华投资公司获取当地研发资源，又可以减少在我国的潜在竞争对手，从而达到跨国公司在华市场垄断的目的。 （三）影响人力资源溢出效应的因素 跨国公司在华研发机构与我国本土研发机构及企业相比，所提供的待遇和科研条件具有明显优势，从而吸引了大批国内大学和研究机构的骨干人才。进入跨国公司研发机构的人员很少有再返回原企业尤其是国有企业工作的，从而形成国内优秀人才向跨国公司研发机构的单向流动。人员的单向流动，使得这些科研人员在跨国公司研发机构中学到的技术与管理经验无法为本土企业所用，导致由人力资源流动所产生的技术溢出效应难以发挥作用。 三、发挥跨国公司技术研发溢出效应的建议 跨国公司研发机构的技术溢出并不是自动产生的，我国应制定相应对策，以有效地扩大溢出效应。 （一）吸引跨国公司在我国设立研发机构 大力吸引外资研发机构，确保有足够可资借鉴的技术和管理经验进驻我国。当前，我国吸引外资投资研发要做好两方面工作：第一，要加强基础设施的建设和知识产权的保护力度，规范并优化我国的市场环境。第二，应制定具有针对性的鼓励政策。 （二）促进国内企业与跨国公司研发机构全面接触 跨国公司在华设立研发机构是研发适应我国市场的产品，为其在华投资企业扩大市场份额服务。因此跨国公司研发与制造在其内部自成体系，与我国相关部门的联系随之减弱。我国应采取相应措施，促进本土企业与其全面建立联系。 首先，在地理上实现接近，促进技术溢出。针对跨国公司研发机构较多采用独资形式的问题，应发挥政策导向作用，选择条件适合的地点，按照跨国公司研发机构的特点设立研发园区，形成具有世界水平的研发集群，并鼓励国内企业向这些开发区聚集，使之与跨国公司实现更广泛的接触，从而使“溢出效应”通过各种渠道发挥出来。 其次，在研发上主动寻求合作，缩短沟通距离，引导本土企业以及科研机构等与跨国公司开展合作，促进研发机构之间在基础技术、技术信息等方面的交流。 （三）加强我国企业自主研发能力 增强本土企业的自主研发能力，提高国家科技创新能力，是我国的长期目标，也是提高溢出效应的有效手段。 首先应鼓励企业加强自身学习和自主创新，使其成为我国研发主体。其次要帮助缺乏自主研发能力的企业与科研机构和跨国公司进行合作和交流，促进研发机构的科研活动与企业的实际需要相联系。再次通过向企业提供研发融资渠道和贷款担保，设立风险基金，发展创业资本市场等，使其实现自主研发。最后对于具有一定规模和技术实力的企业，应鼓励其建立海外技术研究与开发机构，学习、借鉴先进管理模式，巩固自身技术开发的优势。 （四）加强我国企业逆向投资能力实现技术进步 企业逆向投资是一种非积累型和非优势型FDI，制度、信息、科技等要素的流动与升级是其主要内容，由动力因素、传导路径、影响因素和传导效应构成的技术传导机制，推动着企业的技术进步和FDI深入。逆向投资是一种市场拾遗补缺式FDI，目前主要有技术获取和市场获取两种观点，其中实现技术进步及技术传导的动力因素除来自企业内部外，还存在于企业外部，共同促使企业不断追求技术进步。 参考文献： 1、薛澜等.应对跨国公司研发机构挑战J.瞭望,2001(5