一岗一预防活动总结材料汇编.docVIP

/sundae_meng“一岗一预防”活动总结材料汇编1. “一岗一预防”活动工作小组名单；2.“一岗一预防”活动实施方案；3.“一岗一预防”活动宣传情况及相关照片，包括在官方网站上设立的专栏情况；4.“一岗一预防”活动廉政风险防控表及统计表（东纪发20126号文附件3的表一、表三或表四）5.行政许可和行政执法等事项的权力运作流程图；6.“一岗一预防”活动全年总结；1.0 “一岗一预防”活动工作小组名单关于成立生态园廉政风险防控机制建设工作领导小组的通知各内设科室、分局、中心：为全面落实市纪委关于开展廉政风险防控机制建设工作的要求，加快推进惩治和预防腐败体系建设，经生态园党工委、管委会决定，成立生态园廉政风险防控机制建设工作领导小组。现将组成人员通知如下：组 长：莫淦泉 生态园工委书记、管委会常务副主任副组长：方德佳 生态园工委副书记、管委会副主任 尹沛通 生态园工委委员、管委会副主任 李惠勤 生态园工委委员、生态园企投中心主任 吴敬军 管委会总工程师成 员：黄乐瑜 工程管理科科长杨永强 征地拆迁办主任刘威林 办公室主任丁荏波 财务科科长罗睿河 财政分局局长祁剑威 综合执法分局局长刘贺贤 国土分局局长徐淑清 人事科副科长杨 敏 经发局副局长吴志坤 社会事务局副局长刘尚阳 环保分局副局长黎志辉 住建局副局长叶庆辉 招标合约科副科长领导小组履行廉政风险防控机制建设工作的组织、协调和推进工作职责。领导小组下设办公室，办公室设在人事监察科，徐淑清同志任办公室主任，李浩强任联络员。二一二年三月二十九日 2.0 一岗一预防”活动实施方案关于印发生态园廉政风险防控机制建设工作方案的通知各内设科室、分局、中心：为扎实推进生态园惩治和预防腐败体系建设，进一步深化从源头治理腐败和预防职务犯罪工作，经生态园廉政风险防控机制建设工作领导小组研究，现将生态园廉政风险防控机制建设工作实施方案印发给你们，请结合各自实际，认真贯彻执行。 二一二年三月三十日生态园廉政风险防控机制建设工作实施方案为认真落实市纪委、市预防职务犯罪工作领导小组、市检察院和市监察局关于印发的通知（东纪发20126号）文精神，进一步拓展从源头上防治腐败工作，扎实推进廉政风险防控机制建设，现结合生态园工作实际，制定如下实施方案。一、指导思想围绕行政职责，以工作岗位为基点，以廉政风险防控为主线，以风险评估、权力优化、岗位自律、措施防控为抓手，抓住“找、防、控”三个环节，运用教育、制度、监督等有效措施，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制水平，努力营造风清气正的良好环境，推动生态园反腐倡廉工作再上新台阶。二、目的意义廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险防控机制建设，是生态园推进“三打两建”活动的重要载体，也是生态园认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要工作。通过梳理公共权力的规范运行、排查相关岗位存在的廉政风险，不断提高反腐倡廉、惩防体系建设水平，为促进生态园经济社会发展作出更大贡献。三、实施范围按照市纪委要求园区必须选取6个部门（科室）参加“一岗一预防”活动的规定，生态园管委会本次参加活动的部门（科室）包括工程管理科、招标合约科、住房规划建设局、社会事务局、经济贸易发展局、国土分局及其全体工作人员。四、实施步骤具体分为：动员部署、风险评估、措施防控、总结汇编、验收考评五个阶段，从2012年3月中旬开始至9月底结束。第一阶段：动员部署（3月25日至4月15日）主要任务是对“一岗一预防”活动进行广泛宣传动员，全面部署，明确各阶段任务，落实工作责任。1、部署全面启动“一岗一预防”活动。2、成立生态园廉政风险防控机制建设工作领导小组，制定具体实施方案，统筹廉政风险防控工作。3、报送开展“一岗一预防”活动的具体部门。4、在官方网站上开辟“一岗一预防”活动专栏，以便于在下几个阶段能及时公开和更新活动情况，并将权力事项、风险点、风险等级及防控措施、权力流程等予以公示。5、通过市OA系统短信平台，及时将市有关信息及生态园行动动态简讯发送至全体人员。第二阶段：风险评估（4月16日至5月31日）主要任务是全面、深入排查廉政风险点，评定风险级别。1、梳理权力事项。相关单位依据本部门工作职责，进一步细化权力事项（注意区分一般权限与下放权限），并将细化情况填报在权力事项细化情况登记表（附表1）中。2、排查廉政风险。依据工作实际，结合举报投诉、财务审计、行风评议、效能监察情况，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审的方式排查廉政风险点，力求找深、找全、找透。3、评估风险等级。对排查出来风险点，根据危害程序和行为性质等内容，遵循科学合理、就高不就低的原则，合理评估风险等级。红色等级：危害程序大，引发的后果可能构成违法或者犯罪的风险；橙色等级：工作可能造成圈套负面影响，引发的后果符合党纪政纪处理规定的风险；黄色等级：其他未达到党纪政纪处分程序的各类苗头性问题。风险点和风险等级先由相关部门自行研究，填制并报送权力事项廉政风险首次排查情况登记表（附表2）给工作领导小组审核把关，审核结果将在东莞生态园官网活动专栏进行公示。第三阶段：措施防控（6月1日-7月15日）主要任务是针对查找的风险点，制定风险防控措施，建立防控模式，做到制度建到岗位、责任落到人。1、优化权力运行。针对查找的风险点，按照分权制约、分散风险的原则，科学配置审批权力。属于权力过分集中的，要进行合理分解，建立有效制约机制；属于自由裁量权过大的，要细化裁量标准，规范行政程序；属于制度缺失或传统手续难以有效监控的，要积极运用新管理手段，建立制度并抓好落实。2、对行政许可和行政执法等事项，制作权力运作流程图，包括报批条件、程序、时限等。纸质版及电子版送领导小组审批后在网站专栏公开。3、针对风险点，由相关单位、责任人研究制定具体防控措施，上一级负责人审核后，放网站专栏进行公示。在此基础上，完成填报“一岗一预防”活动廉政风险防控表（附表3）。4、建立岗位风险分层管理机制。主要领导、分管领导和部门（科室）负责人分别是下一级岗位风险防范管理第一责任人，对本层面范围内的风险管理负总责。5、加强岗位自律。在完成上述工作的基础上，由个人对照岗位职责、结合“一岗一预防”活动廉政风险防控表填写个人岗位廉政风险防控及廉政承诺表（附表4）第四阶段：总结汇编（7月16日-8月16日）主要任务是在排查廉政风险、完善防控措施的基础上，对今年活动开展情况进行总结，将活动成果汇编成册。1、统计活动成果，根据实际情况填写“一岗一预防”活动廉政风险防控统计表（附表5）。2、由相关单位对本单位在今年活动开展情况进行全面梳理和总结，撰写经验材料或总结材料，然后统一汇总至人事监察科，由人事监察科根据材料内容撰写管委会总结材料。3、由人事监察科根据各单位上交的材料组织制定或编撰“一岗一预防”工作手册（包括权力流程图、廉政风险点、防控措施、廉政承诺书等）。第五阶段：验收考评（8月17日-9月30日）由市活动组织部门对岗位廉政风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估。四、工作要求（一）思想要重视。开展廉政风险防控机制建设是从源头上预防腐败的一项重要举措，各单位要高度重视，要把这项工作作为本单位惩治和预防腐败体系的重要内容之一，切实加强组织领导，将廉政风险防控机制与业务工作同步部署、同等要求、同时督促，精心谋划推进措施，全力推动工作落实。部门（科室）领导班子及其成员要切实履行“一岗双责”，既要承担业务工作职责，也要承担风险防控职责，带头分析查找廉政风险，带头研究制定防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项工作按要求落到实处。同时，要充分认识廉政风险防控机制建设的重大意义，积极动员党员干部和职工全员支持参与，努力营造推进工作的良好舆论氛围。（二）重点要突出。各单位在开展岗位廉政风险防控工作中，要重点抓好项目审批、行政审批、行政处罚、项目资金使用等重点领域和重要环节，以重点带全面，以关键促整体，达到以廉促政的联动效果。（三）内容要务实。要在生态园党工委的统一领导下，坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合、贯彻党风廉政建设责任制与构建惩治和预防腐败体系建设相结合，确保廉政风险防控工作取得实效。（四）机制要长效。廉政风险防控机制建设是一项长期的工作，各单位针对存在的岗位廉政风险点，要不断优化防范措施，提高风险防范工作的效能；要及时查找和发现新的风险点，并制定落实相应的防范措施，建设健全长效机制。人事监察科要加强对“一岗一预防”活动的督导，通过座谈、例会、月报等方式，及时掌握工作进度，协调解决实际困难，确保活动落到实处。附件：1.生态园“一岗一预防”活动任务分解表2.岗位工作流程图3.相关表格生态园“一岗一预防”活动任务分解表阶段完成期限任务内容责任人一3月25日前成立生态园廉政风险防控机制建设工作领导小组李浩强3月25日前完成生态园廉政风险防控机制建设工作实施方案（草案）的编制，送领导小组审核李浩强3月27日前印发生态园廉政风险防控机制建设工作实施方案至相关单位王雪曼3月28日前报送生态园开展“一岗一预防”活动的具体部门至市纪委、市监察局李浩强4月5日组织相关部门内勤召开会议，解释工作步骤及相关疑问李浩强4月15日前在官方网站开设专栏，并负责日后信息更新、上传工作喻婷活动全程用OA短信平台，将活动信息、简讯发送至全体人员手机李浩强二4月20日填报权力事项细化情况登记表至人事监察科李浩强、各相关单位内勤4月20日至5月15日排查廉政风险及评估风险等级各相关单位内勤4月24日组织相关部门内勤召开会议，解答相关疑问李浩强5月17日填报好权力事项廉政风险首次排查情况登记表送人事监察科，由人事监察科报送工作领导小组审核把关。工作领导小组5月28日至5月31日将审核后的权力事项廉政风险首次排查情况登记表上传网站进行公示李浩强三6月1日至6月10日优化权力运行各相关单位内勤6月11日至6月25日制作权力运作流程图。纸质版及电子版交人事监察科，领导小组审批后在网站专栏公开各相关单位内勤6月28日公示各相关单位权力运作流程图6月26日至7月10日研究制定具体防控措施，完成填报“一岗一预防”活动廉政风险防控表交人事监察科各相关单位内勤7月15日前各岗位人员对照岗位职责、结合“一岗一预防”活动廉政风险防控表填报个人岗位廉政风险防控及廉政承诺表，表格交人事监察科各相关单位所有人员四7月20日前统计活动成果，如实填写“一岗一预防”活动廉政风险防控统计表李浩强8月5日前各单位上交活动开展情况总结、经验材料各相关单位内勤8月16日前由人事监察科根据各单位上交材料撰写管委会工作总结李浩强8月16日前完成“一岗一预防”工作手册李浩强附表1权力事项细化情况登记表填报单位： 日期： 年 月 日权限序号权力事项一般权限12下放权限12填报人： 负责人：说明：本表一式两份，一份自存，一份送人事监察科。填写内容如有需要，可另附页。附表2权力事项廉政风险首次排查情况登记表填报单位： 日期： 年 月 日权限权力事项廉政风险点排查情况风险等级初步评估领导小组审核意见一般权限1、1、2、2、下放权限1、1、2、2、填报人： 负责人：说明：本表一式两份，一份自存，一份送人事监察科。“风险等级”分别为红色、橙色、黄色。填写内容如有需要，可另附页。附表3“一岗一预防”活动廉政风险防控表填报单位： 日期： 年 月 日权限序号权力事项廉政风险点排查情况风险等级责任人廉政风险防控措施一般权限1、1、1、2、2、2、下放权限1、1、2、2、说明：本表一式两份，一份自存，一份送人事监察科。附表4个人岗位廉政风险防控及廉政承诺表单位： 填表时间：姓名职务：岗位主要职责岗位潜在廉政风险廉政风险防控措施廉政承诺廉政承诺责任领导注：1.对“责任领导栏”，根据填报人职务，按照岗位风险分层管理机制，相应由科室负责人，分管领导、主要领导加具意见或签名。 2.填写内容如有需要，可另附页。3.0 “一岗一预防”活动宣传情况及相关照片，包括在官方网站上设立的专栏情况3.1.1生态园“一岗一预防”活动工作记录20121号广东东莞生态产业园区管委会预防职务犯罪工作领导小组 2012年4月5日关于生态园“一岗一预防”活动宣传动员会议的情况2012年4月5日上午，生态园预防办组织工程管理科、招标合约科、住房规划建设局、社会事务局、经济贸易发展局、国土分局六个部门的内勤召开“一岗一预防”活动宣传动员会议。会议由人事监察科副科长徐淑清主持。根据各部门反映的情况，目前“一岗一预防”工作难点主要在于：对“一岗一预防”活动中的“一般权限”与“下放权限”的定义模糊、权限不清，以及对“一岗一预防”活动应如何开展等方面。人事监察科副科长徐淑清先就活动的开展作宣传动员，对生态园“一岗一预防”工作方案中的关键点作出解释、说明，明确各阶段任务要求。对各部门提出的问题，徐淑清给予明确清晰的解释以及几点建议：（一）“一般权限”与“下放权限”的定义：“一般权限”是指按本部门工作职能、职责所形成的行政许可、行政审批、行政执法事项，而“下放权限”则是由上级主管机关依法赋予的行政许可、行政审批、行政执法事项。（二）相关部门的内勤同志应尽快熟悉活动方案内容，以及本部门承接市直部门下放的事权事项。（三）根据方案的要求，制定出针对本部门全体人员的宣传教育方案。（四）初步梳理权力事项细化情况，试填权力事项细化情况登记表。（五）加紧与人事监察科的联系，对活动中出现的新的疑难问题应尽早解决。3.1.2生态园“一岗一预防”活动工作记录20122号广东东莞生态产业园区管委会预防职务犯罪工作领导小组 2012年4月20日关于对权力事项细化情况登记表的检查情况按生态园“一岗一预防”活动工作方案要求，工程管理科、招标合约科、住房规划建设局、社会事务局、经济贸易发展局、国土分局六个部门依时上交权力事项细化情况登记表。人事监察科对照要求，对登记表进行认真细致的检查。从各部门上交的登记表来看，主要表现在如下方面：一、各部门领导非常重视，将“一岗一预防”工作作为本部门惩治和预防腐败体系的重要内容之一，并将廉政风险防控机制与业务工作同步部署、同等要求、同时督促，精心谋划推进措施，全力推动工作落实。二、部分部门仍对“一般权限”界定不清，错误地将本部门的内务、公共管理职责定义为“一般权限”，未能正确理解依法赋予的行政许可、行政审批、行政执法的含义。人事监察科要求相关部门重新梳理本部门的权力事项，按要求重新填报权力事项细化情况登记表。3.1.3生态园“一岗一预防”活动工作记录20123号广东东莞生态产业园区管委会预防职务犯罪工作领导小组 2012年4月24日关于组织召开权力事项廉政风险首次排查业务知识培训班的情况2012年4月24日上午，生态园预防办组织相关部门召开业务知识培训班，专门学习“一岗一预防”活动中权力事项廉政风险首次排查的业务知识。会议由人事监察科副科长徐淑清主持。徐淑清先向与会人员通报权力事项细化情况登记表的审核情况，然后以住建局为例子，对生态园“一岗一预防”第二阶段权力事项廉政风险首次排查的业务知识进行说明。并提出相关工作要求：一、各部门要依据工作实际，在权力事项细化情况登记表的基础上，结合举报投诉、财务审计、行风评议、效能监察情况，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审的方式排查廉政风险点，力求找深、找全、找透。二、各部门在评估风险等级时，对排查出来风险点，要根据危害程序和行为性质等内容，遵循科学合理、就高不就低的原则，合理评估风险等级。三、各部门排查出的权力事项廉政风险点和风险等级的结果，必须要经部门负责人审核确认。3.1.4生态园“一岗一预防”活动工作记录20124号广东东莞生态产业园区管委会预防职务犯罪工作领导小组 2012年5月17日关于对权力事项廉政风险首次排查情况登记表的检查情况按生态园“一岗一预防”活动工作方案要求，工程管理科、招标合约科、住房规划建设局、社会事务局、经济贸易发展局、国土分局六个部门依时上交权力事项廉政风险首次排查情况登记表。人事监察科对照要求，对登记表进行认真细致的检查。从各部门上交的登记表来看，主要表现在如下方面：一、部分部门在填报权力事项廉政风险首次排查情况登记表时，对具有廉政风险的权力事项的排查过于笼统，基本将权力事项细化情况登记表所有的权力事项列为廉政风险点，未从实际出发，梳理出真正有廉政内险点的权力事项。二、对廉政风险点的排查未按工作流程作出具体梳理。三、对风险等级的评估过低。人事监察科要求相关部门重新梳理本部门的权力事项，按要求重新填报权力事项廉政风险首次排查情况登记表。3.1.5生态园“一岗一预防”活动工作记录20125号广东东莞生态产业园区管委会预防职务犯罪工作领导小组 2012年5月17日关于开展权力优化业务培训班的情况为更好地按生态园“一岗一预防”活动工作方案工作要求，做好第三阶段权力优化的工作，生态园预防办于2012年6月1日上午，在管委会办公楼三楼召开业务知识培训班。参加培训班的部门有生态园预防小组各成员单位，主要内容是讲授权力优化的定义、形式，以及探讨如何做好本部门的权力优化设置。在培训班上，人事监察科提出进行权力优化，要以“一项权力建立一项制度”为基本原则，以“权力配置科学化、行权裁量标准化、行权程序规范、行权过程便捷化、行权操作公开化、权力运行网络化”为主要标准。预防小组组长方德佳认为，在上两个阶段，相关部门依据权为民授、行权法定原则，认真做好梳理本部门行权事项的工作。他强调，进行权力优化的目的，主要是要保证行权过程清晰透明，公众知情权得到充分保障；要进一步明确了班子成员的责任分工，用制度实施领导、监督、管理和服务的行政运行方式正在形成；重大事项集体决策要得以落实，民主集中制原则得到更好贯彻；能提高行政效率，能精简审批流程，有节约行政成本，能保证廉洁从政。3.1.6生态园“一岗一预防”活动工作记录20126号广东东莞生态产业园区管委会预防职务犯罪工作领导小组 2012年6月26日关于对填报“一岗一预防”活动廉政风险防控表工作的检查情况按生态园“一岗一预防”活动工作方案要求，第三阶段的工作重点在填报“一岗一预防”活动廉政风险防控表。预防办抽派专门人员，与相关部门进行对接，对其填报的“一岗一预防”活动廉政风险防控表逐项检查、推敲。截止6月26日止，工程管理科、招标合约科、住房规划建设局、社会事务局、经济贸易发展局、国土分局六个部门均能按时按质完成表格填报。在预防办完成复核后，将呈送领导班子审议。3.5 宣传2012年4月21日，生态园召开“一岗一预防”宣传教育大会。图为财政分局工作人员向生态园预防小组提问。4.0 “一岗一预防”活动廉政风险防控表及统计表4.1 “一岗一预防”活动廉政风险防控表4.1.1 广东东莞生态产业园区管委会经济贸易发展局“一岗一预防”活动廉政风险防控表填报单位：广东东莞生态产业园区管委会经济贸易发展局 日期：2012年7月2日权限序号权力事项廉政风险点排查情况风险等级责任人廉政风险防控措施一般权限1、无下放权限1、酒类批发许可证核发严控许可证的发放量，注意年检制度的行贿现象黄色黄沛昌定期和不定期地道具体单位检查，是否证件齐备，内容是否真实。2、酒类零售许可证核发严控许可证的发放量，注意年检制度的行贿现象黄色黄沛昌定期和不定期地道具体单位检查，是否证件齐备，内容是否真实。3对酒类制假、售假行为行政处罚1、涉及到款项问题，必须严格按照要求处罚以及款项上缴到相应的财政分局； 黄色黄沛昌1、对上报的资料都备案，审查纸质文件资料上的程序、内容是否按规定依法实施处罚，以及处罚过程是否恰当。2、定期抽查部分酒类零售单位，检查是否存在制假、售假行为。下放权限2、罚款收据采用全省统一格式的广东省罚款收据；黄色黄沛昌3、注意防范“以贿代罚”现象。黄沛昌4产业集群升级示范区申报和审核严格审核申报材料的准确性、真实性、完整性黄色黄沛昌加强对申报资料的准确性、真实性的审核5工业产品生产许可证产业政策证明的初审严格审核申报材料的准确性、真实性、完整性黄色黄沛昌加强对申报资料的审核，并定期对具体企业项目进行检查6广东省现代流通业发展专项资金的初审（收集企业的申报资料，进行初审）涉及资金的管理问题，需严格审核黄色黄沛昌1、明确使用资金单位要加强专项资金管理，必须专款专用。2、须监督、指导资金使用单位用好专项资金。7企业申报国家及省级企业技术中心认定的初审权申报材料内容和数据的真实性需严格把关黄色黄沛昌1、建立日常抽查制度，对开展情况进行监督，发现问题要及时整改和纠正；2、认真履行备案制度。下放权限8国家级和省级重点技术创新项目审核制定园区项目推荐计划后，报送市经信局再汇总全市重点技创项目推荐计划，一并上报上一级业务主管部门黄色黄沛昌根据国家和广东省技术创新项目的选项范围、条件和重点，认真对项目进行审核9企业申报省中小企业贴息贷款项目的初审权对申请的企业，需会同财政分局联合审核申报材料黄色黄沛昌1、建立专项资金绩效评价制度；2、根据绩效评价结果，针对资金使用的管理方面存在的问题，分析其原因，提出并落实改进措施，切实提高专项资金的使用效益。3、获得贴息专项资金支持的单位（企业）应切实加强专项资金的管理，并自觉接受财政、审计部门的监督检查。10中小企业技术改造项目导向计划的初审对申请的企业，需会同财政分局联合审核申报材料黄色黄沛昌11市级民营科技企业认定因涉及到企业的认定、技术奖励的申报等相关内容，需严格把关企业材料的上报内容是否符合要求。黄色余宗良1、 根据相关文件执行。严格审核申报材料内容的真实性；下放权限12东莞市专利申请资助黄色余宗良13东莞市企业研发投入资助计划申报黄色余宗良14东莞市科技贷款贴息计划申报黄色余宗良15东莞市配套国家省科技（专利）计划黄色余宗良16东莞市企业工程技术研究开发中心认定黄色余宗良17东莞市科学技术奖励申报黄色余宗良18东莞市民营科技企业认定黄色余宗良19东莞市专利培育及试点企业的认定黄色余宗良20东莞市专利奖励申报黄色余宗良21东莞市专利活动资助申报黄色余宗良22境外投资项目的初审1、需严格把好业务审核关；2、管理上要公开，3、完善审批管理制度，防止出现以权谋私现象。黄色余宗良1、严格按照审批SOP流程，审批项目及时向主管领导汇报；2、不接受任何形式的馈赠；3不以权谋私，平等对待每一家企业。23国产设备退税确认书的初审黄色余宗良下放权限24农产品进口关税配额的初审黄色余宗良25由园区审批、核准和备案的固定资产投资项目的招标方式、范围及方案的核准黄色余宗良26粮食收购资格的核准黄色余宗良27陈化粮购买资格的初审黄色余宗良28进口设备免税申报黄色余宗良29企业投资项目（内资项目县级权限，房地产项目除外）黄色余宗良30市管权限的政府投资项目审批（县级权限全部，党政机关办公楼等项目如国家、省另有规定从其规定）黄色余宗良下放权限31印刷企业（除出版物印刷企业外）的设立、变更的审批及注销的备案严格按照程序和要求办理审批办理。黄色余宗良1、 根据相关文件执行。2、严格审核申报材料内容的真实性；32申请设立出版物批发企业或者其他单位申请从事出版物批发业务及其黄色余宗良33音像制品批发单位的设立、变更审批黄色余宗良34音像制作单位的设立、变更审批黄色余宗良35设立音像制品零售、出租单位审批黄色余宗良36“三印”（打印、复印、影印）及名片印刷单位的设立、变更注销审批黄色余宗良37外资企业批文有效性的审核1、需严格把好业务审核关；2、管理上要公开，3、完善审批管理制度，防止出现以权谋私现象。黄色吴杰飞1、严格按照审批SOP流程，审批项目及时向主管领导汇报；2、不接受任何形式的馈赠；3不以权谋私，平等对待每一家企业。38国际市场开拓资金黄色吴杰飞39权限内新设立投资总额 3000 万美元以下鼓励类、允许类外商投资生产性项目的合同、章程的审批黄色吴杰飞下放权限40权限内原有鼓励类、允许类投资总额 3000 万美元以下的外商投资生产性项目的补充合同、章程的审批黄色吴杰飞41权限内原有鼓励类、允许类资总额 3000 万美元以下的外商投资生产性项目的一般性业变更审批黄色吴杰飞42新签来料加工协议及其变更审批黄色吴杰飞43权限内保税物料内销业务审批黄色吴杰飞44对外贸易经营者备案登记黄色吴杰飞下放权限45企业境外投资项目初审黄色吴杰飞46权限内海关监管期内设备退港的审批黄色吴杰飞47直通货车新办黄色吴杰飞48加工贸易合同延期审批黄色吴杰飞49加工贸易合同新办及变更审批黄色吴杰飞50加工贸易生产能力证明黄色吴杰飞511亿美元以下鼓励类、允许类外资项目的初审黄色吴杰飞52外资鼓励类项目进口设备免税确认书的初审黄色吴杰飞53三资企业设立及变更批准证书的审核黄色吴杰飞4.1.2 广东东莞生态产业园区管委会住房规划建设局“一岗一预防”活动廉政风险防控表填报单位：广东东莞生态产业园区管委会住房规划建设局 日期：2012年7月2日权限序号权力事项廉政风险点排查情况风险等级责任人廉政风险防控措施一般权限1、组织园区总体规划及各类专项规划、近期建设规划、详细规划等规划的编制，专业审查及报批1、 各项规划指示的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。2、 编制单位及编制费用的确定橙色汪天雄2、严格按照财政制度确定。2负责管委会重大项目工作的前期规划咨询1、编制单位及编制费用的确定橙色汪天雄1、严格按照财政制度执行。3负责园区 “一书两证” （建设项目选址意见书或建设用地规划批准书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证）规划许可初审与送审1、 规划指示的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。4建设项目规划设计方案（修规）报批初审规划指示的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。5建筑设计方案报批初审规划指示的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。6建设工程规划条件核实及竣工档案验收和移交规划指标的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。7临时建设规划许可初审规划指标的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。下放权限1核发建设用地规划许可（二类项目）1、规划指标的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。2核发建设工程规划许可，建筑设计方案审批，施工图审核（二类项目）1、规划指标的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。3建（构）筑物的验线，批后跟踪管理（所有项目）1、规划指标的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。4建设工程规划核实（二类项目）1、规划指标的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。5临时建设规划许可（所有临时建设项目）1、规划指标的控制红色汪天雄1、严格按照相关法律、法规、规范的规定进行审核、控制；2、上会讨论。4.1.3 广东东莞生态产业园区管委会社会事务局“一岗一预防”活动廉政风险防控表填报单位：广东东莞生态产业园区管委会社会事务局局 日期：2012年7月2日权限序号权力事项廉政风险点排查情况风险等级责任人廉政风险防控措施一般权限1依据合同对绿化等养护单位进行日常检查1、日常巡查工作可能偏向程序化、形式化，存在廉政盲点黄色刘烈旺1、 增加检查的突击性及随机性2、 注意各养护组的交叉巡查 下放权限1无证照经营燃气的行政处罚行政处罚制度尚不健全，部分处罚可能滋生以贿代罚现象橙色钟劲驹联合相关部门加强检查及处罚力度2医疗机构职业许可（医疗机构执业许可核发）（暂未开展此项业务）橙色钟劲驹加强对申报资料的审核及场地的考察3水工程（防洪）规划同意书（审批） 审批过程行政监督有待加强黄色钟铿锵加强资料审核及专家咨询的力度4河道管理范围内及其他水利工程管理和保护范围内新建、扩建、改建工程建设方案审批审批过程行政监督有待加强黄色钟铿锵加强资料审核、抽查制度，加大日常巡查监督5水利水电工程竣工验收 验收制度尚不健全，验收过程中可能存在隐蔽廉政盲点黄色钟铿锵加强验收人员的广泛性、代表性，建立公正透明的验收制度4.1.4 广东东莞生态产业园区管委会招标合约科权力事项廉政风险首次排查情况登记表填报单位：广东东莞生态产业园区管委会招标合约科 日期：2012年7月2日权限权力事项廉政风险点排查情况风险等级初步评估责任人廉政风险防控措施一般权限1、园区内政府投资建设工程的招标文件审核1、对招标文件编制或审查不严，影响招投标的公正性或中标结果。橙色莫海明1、加强工作人员思想教育，增强责任意识2、依法办事，公平处事2、非公正制定评分细则。橙色3、设定有倾向性的资格条件，或以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，或者擅自提高资质等级。橙色2、生态园政府采购项目的采购文件审核1、对采购文件编制或审查不严，影响招投标的公正性或中标结果。橙色陈雯1、强化权力公开，不仅公开权力内容、办事流程和办事结果，还在工作质量、服务态度、办事实效方面作出承诺，全方位接受监督2、加强内部监督和社会监督，完善管理制度。2、非公正制定评分细则。橙色3、设定有倾向性的资格条件，或以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，或者擅自提高资质等级。橙色3、生态园建设工程及相关货物、服务合同的合同条款审查1、与中标人共谋，不按照招标文件和投标文件订立合同，或者订立背离合同实质性内容的合同；以谋取利益为目的，故意刁难中标人。黄色吴淼/陈伟权1、严格要求经办人严紧审阅，强化校核人把关，严厉追究经办人直接责任、校核人间接责任2、确保每一项整改、处罚的提出、落实有理有据2、合同签订时，条款审查不严，与招标时的备案招标文件或采购时的采购文件中的合同条款不一致，合同内容与中标结果不一致。黄色4、工程概（预）算、工程投标最高限价的审查1、以谋取利益为目的，故意隐瞒审核过程中发现的虚报、假报等情况。橙色罗正辉1、加强工作人员思想教育，增强责任意识2、确保每一项整改、处罚的提出、落实有理有据5、工程结算的审查1、以谋取利益为目的，故意隐瞒审核过程中发现的虚报、假报等情况；橙色张雪明1.严格要求经办人严紧审阅，强化校核人把关，严厉追究经办人直接责任、校核人间接责任2、对结算资料审查不细致，存在明显失误。橙色6、勘测、检测、试验费用的审查1、以谋取利益为目的，对费用审查时未按有关计费标准进行审核。黄色苏锡欣1、加强工作人员思想教育，增强责任意识7、工程变更价款的审核1、以谋取利益为目的，故意隐瞒审核过程中发现的虚报、假报等情况。橙色罗正辉1、加强工作人员思想教育，增强责任意识8、日常经费支出管理1、违规报销或假报乱报；橙色曾云敏、加强教育培训工作，定期进行工作考核、实行三人会签制，不符合财务管理制度和规定的一律不给予报销、审核不到位，出现假发票等其它违规凭证。橙色下放权限无无4.1.5 广东东莞生态产业园区管委会工程管理科权力事项廉政风险首次排查情况登记表填报单位：广东东莞生态产业园区管委会工程管理科 日期：2012年7月2日权限序号权力事项廉政风险点排查情况风险等级责任人廉政风险防控措施一般权限1、负责工程变更现场签证及资料上报工作。1、工程变更的必要性、内容、方式、规模等橙色何卫宇1、工程变更必须通过变更审核小组审查和财务专责小组审批后才能实施。2、工程变更实施情况橙色何卫宇2、施工质量及数量现场签证必须由工程科、设计院、施工单位、监理单位五方确认才能签证。2、协调做好工程进度款的计量支付工作。工程进度及质量是否符合条件何卫宇由管委会工程科、招标合约、监理单位现场核量及检查工程质量。下放权限1、无4.1.5 东莞国土资源管理局生态园分局权力事项廉政风险首次排查情况登记表填报单位：东莞国土资源管理局生态园分局 日期：2012年7月2日权限权力事项廉政风险点排查情况风险等级初步评估责任人廉政风险防控措施一般权限一般权限一般权限一般权限1、采购及接待1、采购办公物品中选择“关系户”，供货价格高于市场同类物品。黄色方楚琪完善监管制度，加强互相监督；加强教育和警戒，引导严格遵守采购流程，加强费用审核。加强内部审计。2、公务接待中擅自超过规定标准，铺张浪费。黄色2、日常经费支出管理1、利用职务之便挪用或私存公款； 红色方楚琪对库存资金“一月一盘查”；实行三人会签制，不符合财务管理制度和规定的一律不给予报销；严格执行收入入户，支出提现。加强对征收工作的监督检查，堵住截留、坐支、挪用的漏洞。要加强教育培训工作，定期进行工作考核，提高国土资源财务人员的业务素质和专业技术水平。2、违规报销或假报乱报； 红色3、审核不到位，出现假发票等其它违规凭证。橙色4、坐收坐支。红色3、预算专项资金管理1、将专项资金挪作他用。红色方楚琪严格执行专项资金管理规定；完善制度，突出监督重点，加强对重点资金、重点项目支出的监控和财务监督，严格控制不合理开支。加强内部监管，互相监督。2、资金使用的明细台帐含糊不清，资金使用去向不明。红色4、土地利用总体规划修编、修改、调整审核1、审查标准掌握不一。 黄色莫润冰严格执行市局的指标分解方案；加强个人素质教育；健全监督体制。2、不按原则增加年度用地规模。 橙色3、放宽审核标准和条件通过审查。黄色5、项目供地审查1、不按原则增加用地规模。橙色莫润冰严格按照国家规定控制用地规模；严格执行国家规定的投资强度；加强个人素质教育。2、不按规定审查投资强度。黄色3、没核清土规、城规的用地红线。黄色4、虚报土地用途。橙色6、土地招、拍、挂交易初审1、不符合办理审批条件。黄色刘灿球严格执行土地有形市场交易有关规定；加强自我素质教育。2、虚报材料。橙色3、违规协助相关单位，对交易地块设置苛刻条件。橙色7、新增国有土地使用权协议出让业务审核对协议出让范围、出让信息的公开透明度不够。黄色刘灿球加强政务公开，提高国有土地协议出让信息透明度。严格执行国有土地协议出让审核有关规定。8、收回国有土地使用权业务审核故意拖延业务申请受理时长。黄色刘灿球加强人员教育；明确规定业务受理时限，加强群众监督。9、集体土地使用权流转出让审核故意拖延业务申请受理时长。黄色刘灿球加强人员教育；明确规定业务受理时限，加强群众监督。10、项目建设用地位置调整审核对建设用地位置调整的准入条件审核把关不严。黄色刘灿球加强人员教育；明确规定业务受理时限，加强群众监督。11、建设用地指标调整审核对建设用地位置调整的准入条件审核把关不严。黄色刘灿球加强人员业务知识培训；定期抽查相关业务审核结果，及时发现问题并纠正。12、土地使用权容积率变更审核故意拖延业务受理申请时长。黄色刘灿球加强人员教育；明确规定业务受理时限，加强群众监督。13、土地使用权转让审核故意拖延业务受理申请时长。黄色刘灿球加强人员教育；明确规定业务受理时限，加强群众监督。14、土地档案管理1、利用工作之便为他人更改土地档案资料。橙色莫润冰严格执行档案管理制度；严格执行档案查询审批制度；加强素质教育。2、不按土地登记公开查询办法规定为他人提供土地登记内部资料。橙色3、私下为社会中介机构提供土地登记资料。橙色15、地形、地籍测量1、利用工作之便为他人提供测绘成果资料。 橙色兰永社严格执行测绘成果管理制度，成果资料转借必须经