农村商业银行监控系统运行管理办法-安全保卫部.doc

农村商业银行监控系统运行管理办法文件编号：gAB2014-007编制部门： 安全保卫部 版 次 号： A/0 生效日期：20 年 月 日目 录修改记录3第一章总则4第二章组织职责4第三章基本规定6第四章工作要求8第五章附则9附件：9附件1：监控设备管理日志10附件2：监控录像调阅审批单11附件3：重要区域人员出入登记簿12修改记录版次号生效日期修改原因编撰人A/0体系文件A版 首次发布第一章 总则第一条 为进一步加强农村商业银行（以下简称“本行）监控系统运行管理，保证监控中心和营业网点设备与信息的安全，维护良好运行环境和工作秩序，充分发挥其技术防范和安全监督作用，结合实际，制定本办法。第二条 本规定所指的监控设备包括：服务器、控制主机、报警设施、消防设施、电视墙、工作台、UPS、温控设施、湿度控制设备、网络设备、硬件设施、运行控制软件等。第三条 本办法所称监控系统，是指利用监控中心及营业网点二级视频监控设备网络，将全辖营业网点、金库、ATM机、枪柜、办公楼等重点要害部位的视频监控连接传输到本行监控中心，实现远程实时监控，是本行内控、服务与安全的综合管理平台。第四条 监控联网系统的效能：通过对全辖营业网点、金库、ATM机、枪柜、办公楼等重点要害部位的实时监控，构建一流的基础管理综合平台，实现其在内控管理、安全防范、规范操作和服务等方面的作用，达到实时监督控制的功能，进一步提升全行监控系统运行管理水平。第二章 组织职责第五条 安全保卫部是监控系统运行的主管部门，负责对监控系统的检查和运行管理，并负责运用视频监控联网系统对安全管理进行监督检查和突发事件处置。第六条 为了确保监控系统的正常运行和规范使用管理，应成立监控系统运行管理领导小组，坚持“上下联动、各负其责”和“谁主管，谁使用，谁负责”的原则。第七条 监控负责人岗位职责： 一、制定和健全监控系统运行的职责和管理制度，积极探索监控系统运行管理的新途径、新方法，充分发挥监控系统的非现场监督的作用； 二、处理视频监控系统发现的问题，对存在案件事故的隐患和违规操作现象及时采取有效控制措施； 三、监督检查监控中心值守及营业网点监控设备管理情况； 四、针对运用视频监控联网系统对安全管理进行监督检查检查情况，进行通报。第八条 监控维护岗位职责： 一、建立辖内监控维护岗人员和设备器材管理档案，如有变动及时更新。 二、设置辖内监控维护岗并对其权限进行限定；采取技术手段，避免维护岗人员更改windows操作系统设置，防止录像资料被无意或蓄意删除；每季度应至少更换一次超级用户密码并用密码袋记录封存；每周对视频监控系统主机时间日期校准一次。 三、负责辖内监控系统运行的日常管理。根据防范区域风险等级合理布置音视频设备，确保监控范围能够覆盖现金支付交易区、枪支弹药库房区、监控中心、营业场所出入口、运钞交接区、银行票据交易区、客户活动区等风险区域；确保录像资料保存时间现金窗口保存期限1年，其他录像资料不少于90天。 四、每年不少于2次组织辖内监控维护岗人员进行培训，培训内容包括：日常使用、维护和保养、常见故障的排除以及其他内容。 五、及时处置辖内视频监控系统故障，定期对监控系统运行情况进行全面检查和维护。前端技术设备、显示器、主机、柜员对讲机、音箱设备、联动报警设备等，一般故障应在3天内排除；监控设备或复杂故障应及时协调相关单位并在7天内排除；充分考虑本单位网点数量、网点位置和监控设备使用年限等因素，配备2台以上监控备用主机和一定数量的其他备用设备。 六、制定辖内监控系统故障应急预案，并指导监控维护人员演练。每季度组织监控维护人员应急预案演练并记录，每季度对监控系统UPS电源作一次充放电，每月对发电机进行一次启动。 七、建立辖内视频监控系统配置信息备份。备份时，超级用户密码应为初始密码。第九条 监控值守岗位职责： 一、落实双人24小时轮流坐班值守制度，认真履行上下班交接手续，不得迟到、早退，不得擅自离岗、空岗或酒后上岗。 二、交接班前后检查监控中心和营业网点设备的运行情况并记录。录像资料和有关记录要按照保密资料进行管理，不得擅自删除或向无关人员透露。 三、了解和掌握视频监控系统的基本功能和操作方法，能够处理简单的系统故障。对监控中心及营业网点上报的视频监控系统故障，一般故障及时进行处置，确属不能处置的故障，及时上报监控维护岗人员，并在监控设备管理日志中做好记录。 四、每天至少三次查看监控中心和营业网点设备的运行情况并记录，遇异常天气或停电等突发情况，增加巡查频率。不定期对设备进行擦拭和保养，保持监控室及监控设备的整洁，不得利用监控设备从事与工作无关的事宜。 五、每日回放辖内不少于10%的监控路数，每月至少测试一次语音对讲、报警联动等功能，在监控设备管理日志中记录测试情况。 六、随时关注营业网点、办公场所、自助设备、中心金库等处监控、报警、消防系统运行情况，发现异常音视频信号及时处置并做好记录，发现可疑情况按应急预案及时通知相关人员。 七、保持监控设备稳定运行，未经安全保卫部总经理及支行行长同意不得随意移动、关闭、重启视频监控设备。 八、按照相关规定办理监控录像的调阅、回放、复制等事项。第三章 基本规定第十条 监控中心及营业网点监控设备记录的声像资料应妥善保存，严禁删除、更改和外泄，不得擅自对外借阅、复制。 第十一条 凡属记录客户重要投诉和纠纷、事故案件、重大违规或其他证据材料等现场实况内容的资料，应及时进行备份。第十二条 外部维修人员进入监控中心和营业网点监控室时，必须持本人身份证和本行介绍信，由本行领导或安全保卫部门人员陪同，监控值守人员填写重要区域人员出入登记簿。第十三条 安全保卫部门负责执法部门对辖内视频监控录像资料的调阅、管控和协调。执法部门因公务需要调阅、复制录像资料时，查询人必须两人以上，出示本人工作证、身份证等证件和县级以上人民法院、人民检察院、公安机关等部门签发的“协助查询通知书”、介绍信等，经分管领导批准后，由本行分管领导或安全保卫部门总经理陪同，办理相关查验登记手续，监控值守人员具体操作并记录监控录像调阅审批单，同时将执法通知书粘贴在登记表背面，作为存档资料保存。需要提供录像资料时，可提供复印件。除国家法律和法规规定的有权机关外，其他单位和个人原则上一律不得借阅、复制录像资料。第十四条 系统内部因工作需要查看、借阅、复制录像资料时的操作： 一、各部门因工作需要查看、借阅、拷贝资料时，需经本行分管领导签字同意后，由监控维护岗人员查验身份证、介绍信等有关证件，办理登记手续，监控值守岗人员具体操作并记录监控录像调阅审批单。 二、上级业务检查需查询、复制录像资料的，由本行分管领导、安全保卫部总经理或监控维护岗人员查验身份证、介绍信等有关证件，办理登记手续，监控值守岗人员具体操作并记录监控录像调阅审批单。第十五条 对违反本规定导致监控录像资料失真、不全；蓄意修改、删除录像资料的人员，依照相关规定对有关责任人给予经济处罚、纪律处分。第十六条 监控中心及营业网点档案管理 一、监控中心及营业网点须建立报警、监控管理档案。报警、监控中心和营业网点运行资料和系统报警监控资料保存时间不低于5年。 二、监控中心和营业网点报警录像资料必须保存完整，保存时间不少于62天，记录突发事件的录像资料保存时间不低于5年。第四章 工作要求第十七条 监控设备运行管理要求： 一、监控中心及营业网点必须安装统一确定的设备、软件，不得自行购置、安装或使用其他软硬件。如需测试其他软硬件，应确保测试平台与监控系统物理隔离。 二、监控中心及营业网点应至少配置8KG水基灭火器6个及烟感等消防设施，安装避雷、防水、防静电设施、报警系统和温湿度监测设备，室内的温度宜为1628，相对湿度宜为30%75%。 三、监控中心及营业网点计算机设备必须安装省联社统一推广的防病毒软件，及时升级病毒库，任何人不得擅自卸载防病毒系统或关闭杀毒程序、防火墙。启用防病毒软件的实时监控功能，定期检测和清除计算机病毒，无法清除的应采取隔离控制措施，并及时协调处理。 四、需通过光盘、软盘、U盘、移动硬盘等存储介质传递视频资料的，使用前要进行病毒检测和清除，确认无病毒后方可使用。 五、不得私自篡改视频监控的IP地址和内部设置，不准擅自移动摄像机的位置和角度，禁止拆卸或加装与视频监控系统有关的设备。六、严禁直接、间接用监控设备上因特网、聊天、打游戏、接发电子邮件。 七、保持监控网络的畅通性，严禁随意中断监控主机与监控中心的网络连接。第十八条 监控值守岗禁止如下行为：一、严禁在岗位上吸烟、喝酒、会客等。二、严禁无关人员随意进入和触动、使用设备。三、严禁使用接警、指挥通信设备拨打无关电话。四、严禁随意改变、调整和移动监控设施设备。五、严禁使用大功率和强磁场电器，存放各种易燃、易爆、易碎、易磨擦、易腐蚀、易污染及磁性物品。 六、严禁私自占用、挪用、外借监控室的设施、设备、器材、工具、技术说明书和其他档案资料、办公（值班）用具、用品等。 七、严禁大声喧哗和各类娱乐活动。 八、严禁使用明火做饭。 九、严禁在监控室内堆放杂物和私人物品，随意乱配乱丢钥匙等。第五章 附则第十九条 本办法由农村商业银行负责制订、解释和修改。第二十条 本办法自发布之日起施行。附件：1、监控设备管理日志2、监控录像审批单3、重要区域人员出入登记簿附件1：监控设备管理日志监控设备管理日志日期开机时间设备运转情况故障现象及形成原因如何处置关机时间监控值守人员签名 监控值守岗人员要如实认真填写监控日志，监控设备发生故障不能正常工作时应及