证券有限责任公司营业部管理办法.doc

证券有限责任公司 营业部管理办法证券有限责任公司营业部管理办法第一章 总则第一条 为了建立管理有序、经营高效、运行安全的证券交易营业部运行机制，根据有关法律和法规的规定，特制订本办法。第二条 公司实行一级法人办法，各营业部是公司的分支机构，不具有法人地位。第三条 营业部在公司授权和规定范围内依法开展业务经营和管理活动。营业部对所属服务部、技术服务站实行全面管理。第四条 公司对营业部实现统一领导和授权管理，营销管理部负责营业部的日常管理，公司综合、财务、电脑、人力资源、稽核等部门在各自职能范围内，分别对营业部进行指导和管理。营业部对所属服务部、技术服务站实行全面管理。第二章营业部的设立、变更、转让和撤消第五条 营业部的设立营业部的设立根据营业部筹建管理办法执行第六条 营业部的变更已经批准设立并颁发证券经营机构营业许可证的营业部，不得擅自迁址、更名。凡需迁址、更名的，须报公司审批，经公司批准后按主管机关的要求办理变更手续。第七条 营业部的转让与撤消须报公司，审批后按主管机关的要求办理有关手续。第八条营业部根据所在地区的市场状况要求在某地设立证券服务部等交易网点的，营业部应向公司营销管理部提出书面申请及可行性报告。并参照营业部筹建程序审批，获准后由营业部负责筹建与管理。服务部的转让与撤消由其所属营业部提出书面申请并报公司审批。第九条营业部（含所属服务部）不得采取任何形式的合资、合作方式设立，不得承包经营。第三章 授权经营第十条公司依据国家法律、法规和公司章程及管理办法的规定向所属营业部授予经营管理业务的权限，其授权的范围由有关的授权文件规定。第十一条营业部的经纪业务要遵守公司下发的各项操作规程和实施细则，并接受公司营销管理部及各职能部门对其交易、清算业务的监督和检查。第十二条本办法授权营业部开展以下业务：（一） 上海、深圳证券交易所上市股、股、基金、国债回购等交易品种的代理买卖业务；（二） 公司承销的股票、债券、基金和其他证券品种的分销业务；（三） 有价证券的代保管、鉴证和过户；（四） 国债、企业债券的兑付；（五） 公司授权的其他业务。第十三条本办法授权营业部以下管理职权：（一） 劳动人事、薪酬的管理：、 根据公司的人力资源办法和经公司核定的岗位招聘和解聘职员；、 根据公司酬薪办法实施相应的酬薪管理；、 营业部电脑、财务主管由公司财务清算部、信息技术部征求营业部意见后进行任免。（二） 根据公司会计办法和有关规定以及营业部财务管理办法实施会计核算和财务管理，并接受公司的稽核监督；（三） 本办法第十二条所规定的经营范围内的资金管理与划拨；（四） 与本办法第十二条所规定的经营范围及上述各项管理相应的电脑系统管理；（五） 公司授权的其他管理活动。第十四条在公司授权范围内，由营业部负责人依照法律、法规和公司办法，独立行使经营权和管理权。第十五条营业部从事超出授权范围的业务和管理活动，必须事先得到公司的书面认可和新的授权，未经公司批准和授权，营业部不准自行以公司或营业部的名义对外行为。第十六条营业部一律不得从事国家明令禁止的业务。第十七条营业部发生的下列事件须向公司专项报告：（一） 营业部的重大经营决策开展新业务、重大营销策划活动、与其他证券公司及银行或非银行金融机构的业务合作等；（二） 属地主管机关的稽核与检查；（三） 佣金办法的制定和实施（四） 重大案件；（五） 公司认为属于重大事件的其他事件。发生重大事件，营业部要按重大事件报告办法及时报告，重大事件的处理报告须报公司备案。第四章 业务管理第十八条经纪业务管理：（一）从事经纪业务活动必须遵守国家法律法规，遵守公司规章办法。主管机关或公司对经纪业务另有新办法规定的，营业部要及时按新规定对原业务规程进行修改。公司定期或不定期对营业部施行业务检查，并通报检查结果。（二）营业部各岗位的电脑权限安排，应按岗位职责及双人、双职、双责规定执行。（三）发生业务差错必须按公司规定的有关规定及时进行处理，并将差错原因及处理结果上报公司。（四）对客户托管的国债及其他上市流通的有价证券实施盘点办法，每季度至少盘点一次，并按有关规定进行表外登记，不得将代保管的证券进行质押、回购或卖空等。第十九条清算业务管理：客户存入的证券保证金，必须按照相关规定全额存入经公司批准的银行帐户，不得挪作他用。第二十条财务管理：（一） 严格执行公司营业部财务管理办法，按时报送各类财务报表；（二） 严格按公司会计办法进行会计核算和成本核算；（三） 营业部日常财务开支根据公司财务办法和经公司核准的年度费用预算自行决定；购置大宗固定资产及其他资产合并与分离必须报公司批准。（四） 接受公司有关部门的财务检查、稽核审计监督。第二十一条营业部执行公司统一的电脑管理和维护规定，严禁擅自更改电脑程序和电脑数据。第二十二条营业部进行创新业务，须提交可行性报告和申请报告，得到批准后方可执行。第五章 监督检查第二十三条营业部应强化风险意识，严格执行操作规程，指派专人负责规范性检查，并定期将检查结果上报公司。第二十四条 公司职能部门定期和不定期对各营业部进行业务检查，检查结果将作为营业部综合考核的重要依据。第二十五条 营业部的主要负责人按公司的规章办法和公司的通知，定期向公司进行述职，接受岗位考核。第二十六条 报送业务报表：（一）全公司施行统一的业务报表办法，营业部须定期按照公司发布的统一报表格式报送；（二）营业部须按当地主管机关的要求及时、准确报送各类报表，并同时报公司经纪业务总部备案。第二十七条营业部应加强对员工的业务培训、职业道德教育，提高员工素质，树立防范风险意识，自觉维护公司形象和利益。第六章 责任与义务第二十八条营业部负责人在公司法定代表人授权范围内行使代理权，其行为由公司承担法律责任。第二十九条营业部负责人玩忽职守或超越公司法定代表人授权范围的经营管理行为，由营业部负责人个人承担法律责任。第三十条没有授权、超越授权范围或授权已终止后的行为，只有经过公司法定代表人追认后，公司才承担有关责任；未经追认的行为，由行为人承担有关法律责任。职能部门负责人不及时报告、遗漏、隐瞒有关情况，承担连带责任。第三十一条营业部负责人须如实向公司和法定代表人报告日常经营管理情况，否则，应当对不良后果承担法律责任。营业部有义务强化风险管理，接受风险监控。第三十二条公司有关职能部门有义务为营业部提供经营指导意见，培训证券交易营业部工作人员，做好财务统一核算和资金调拨工作。第七章 奖励与处罚第三十三条营业部规范经营且业绩显著者，公司对营业部及其负责人予以奖励。奖励办法另行制定。第三十四条营业部负责人及有关责任人违反本办法的，酌情给予如下处罚，以下处罚可以并处：（一） 批评或通报批评；（二） 经济处罚；（三） 停职检查；（四） 撤消职务；（五） 通报证券监管机关，注销其证券从业资格；（六） 解除劳动合同或聘用关系；（七）