证券公司证券经纪人营销活动管理办法.doc

证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法证券公司证券经纪人营销活动管理办法目录第一章总则2第二章 经纪人营销活动管理组织2第三章 会务管理5第四章 考勤管理7第五章 营销行为管理8第六章 工作日志管理10第七章 销售活动管理11第七章 绩效管理12第八章 附则13- 13 -第一章总则第一条为加强证券经纪人（以下简称经纪人）的日常管理，规范其营销活动，提高其合规意识，根据证券公司监督管理条例和联合证券有限责任公司证券经纪人管理基本制度，制定本办法。第二条本办法适用于公司各部门及各营业网点对证券经纪人的营销活动管理工作。第二章 经纪人营销活动管理组织第三条 营业网点是经纪人营销活动的主要管理部门，公司零售客户部、运营中心、客户服务部、风险合规部、计划财务部等部门根据自身部门定位承担经纪人营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能。第四条 营业网点参与经纪人营销活动管理的人员包括营业网点负责人、营销部门经理、督导、风控专员、系统维护员、团队长等。第五条 营业网点负责人营销活动管理职责一、全面负责营业网点经纪人团队的建设和管理;二、全面负责销售渠道和营销网络的建设；三、全面负责经纪人团队的风险控制。第六条 营销部门经理营销活动管理职责一、根据公司和营业网点要求，进行经纪人增员和团队组建；二、及时传达并执行公司相关管理制度；三、组织部门各项业务会议，分析业绩情况、人员情况，解决部门下设团队中存在的问题；四、组织部门下设团队开展各种营销活动；五、负责经纪人的绩效考核、对团队长的晋升或降级提出意见，并报营业网点负责人审批；六、监督检查下设团队的差勤、人员流动、工作日志管理等工作。第七条 营业网点根据团队发展需要设置营销督导，督导的职责如下：一、跟踪、督促营销团队按照公司制度进行管理；二、检查、记录各营销团队的考勤情况、培训情况、人员脱落情况等；三、对经纪人在银行、社区及其他渠道的展业情况进行检查，记录违规行为，作为对经纪人绩效考核的依据之一；四、协助部门做好经纪人业绩推动和风险控制。第八条 风控专员营销活动管理工作职责一、营业网点执行公司规章制度情况的检查；二、营业网点风险的识别、提示和检查；三、对网点落实公司整改要求的情况进行督促与检查；四、根据公司发布的风险数据，通过客户回访、经纪人谈话等方式进行调查，识别可能存在的风险，组织对经纪人进行风险教育、向客户告知风险；五、按要求提交定期或不定期风险报告；六、协助完成营业部风险事件的后续处理工作。第九条 系统维护员营销活动管理职责一、经纪人薪酬与人力资源管理系统账户的开立、注销，以及系统的维护；二、经纪人客户的绑定；三、经纪人信息的定期更新；四、经纪人代理费的试算、报批及结算，协助网点财务部经理进行代理费发放；五、协助营业网点规范经纪人管理，指导本营业网点证券营销服务平台用户的操作。第十条 团队长营销活动管理职责一、建设并发展经纪人团队，建立团队销售网络，组织、参与各项营销活动；二、带领团队成员积极拓展客户，销售金融产品；三、组织团队晨、夕会，检查团队成员的工作日志，指导团队成员解决展业中遇到的问题；四、根据公司发布的风险数据，配合做好经纪人的管理及客户回访工作；五、监督指导团队成员合规展业。第十一条 零售客户部负责建立完善经纪人营销活动管理制度、流程，监督指导营业网点营销活动的开展。第十二条 运营中心负责经纪人客户开户流程的管理及后台支持。第十三条 客户服务部负责经纪人客户的管理、回访及满意度调查等。第十四条 风险合规部负责经纪人营销活动的检查及风险事件的处理。第十五条 计划财务部负责经纪人代理费发放的日常监控及核查。第三章 会务管理第一节 晨、夕会风险防范第十六条 晨、夕会是管理经纪人的重要手段，由营销部门进行策划、组织和管理。晨会分为一级晨会、二级晨会。第十七条 一级晨会由营销部门经理组织，二级晨会由各团队独立组织。第十八条 晨会主持人应事先做好晨会的策划、组织工作。营销部门提前一周制定好晨会计划表，预先公布相关安排，并指定专人填写晨会安排表。第十九条 营业网点应总结晨会经验，收集整理所有的晨会材料、案例，形成文字档案，不断提高晨会质量。第二十条 营业网点每周至少组织二次夕会，强化经纪人的职业道德和行为规范，加强证券专业知识、销售技巧、政策制度、风险等专题知识的学习，及时解决工作中发现的问题。第二十一条 督导负责检查营销部门及团队的晨、夕会开展情况，检查内容包括：晨、夕会是否按时召开、参加人数是否达到标准、会议组织程序是否符合公司规定、会议内容是否合法合规、对公司的政策、通知是否及时、完整、准确的进行宣导和传达等。第二节 经营会议管理第二十二条 营业网点营销部门要做好经营会议的管理，包括营销部门月度经营分析会、团队长周例会、团队周例会等。第二十三条 营销分析会主要分析总结部门当月经营情况、讨论团队发展中存在的问题及解决办法、讨论下月的经营计划等，参会人员为营销部门经理、督导及所有团队长。 第二十四条 团队长周例会要分析总结各团队本周业绩情况、存在的问题，参会人员为营销部门经理、督导及所有团队长。第二十五条 团队周例会由团队长组织召开，主要内容包括团队成员的周目标追踪、营销活动管理、激励、问题研讨、周计划等。参会人员为团队内所有成员。第四章 考勤管理第二十六条 营业网点应建立严格的经纪人考勤制度，严格监督、检查经纪人考勤情况。第二十七条 营销部门经理必须对考勤结果负责，未能严格执行考勤制度或虚报考勤情况者，一经发现，根据公司有关制度予以严肃处理。第二十八条 经纪人晨、夕会、培训或展业活动（包括银行、社区驻点）无故迟到（早退）的处理标准：一、无故迟到（早退）30分钟以内者，按迟到（早退）处理；超过30分钟者，按缺勤处理；二、无故迟到（早退）2次者，按缺勤一次处理。第二十九条 经纪人晨、夕会、培训或展业活动（包括银行、社区驻点）缺勤的处理标准： 经纪人一个月内无故连续3天或累计5天缺勤的，视作自动与公司解除代理合同；第三十条 督导对团队的考勤情况进行监督检查，每月前5个工作日收集、汇总各团队经纪人考勤记录表，提交系统维护员系统录入系统，并对考勤记录表进行存档。第五章 营销行为管理第三十一条经纪人必须在公司的授权范围内开展营销活动。第三十二条经纪人在展业时必须向客户出示证券经纪人证书，明示与公司的关系及公司对其授权范围。第三十三条按照联合证券客户风险偏好分类管理办法的要求，重点对客户的基本情况、投资理念、风险承受能力等作详细的调查，并向客户充分揭示证券投资的风险，帮助客户了解相关基本风险知识，树立“投资有风险、入市需谨慎”、“收益与风险并存”、“买者自负”等风险理念。第三十四条经纪人名片应由营业网点统一按照公司要求格式印制，名片职级必须与其在经纪人薪酬与人力资源管理系统中的职级一致。第三十五条经纪人不得在其他公司兼职，也不得在未经公司许可的场所开展业务，不与网络公司、网吧等机构合作开发客户，不拓展非本公司业务、被公司限制或禁止的业务。第三十六条经纪人不得以降佣、返佣、诋毁同行等非正当手段争抢客户，不得将公司原有客户转为自己的营销客户，也不得将客户推荐到其他证券公司。第三十七条经纪人未获公司许可，不得通过新闻媒体、报刊杂志、网络等任何媒介发表有关本公司的广告、宣传或接受采访。第三十八条经纪人在审查客户资料时必须仔细谨慎，若发现客户伪造、使用他人身份证或其他有效证明文件，则应拒绝为其办理业务并解释原因，不得以这些证明文件为依据为客户办理业务手续。第三十九条经纪人必须诚实公正，不得隐瞒客户账户风险隐患或协助客户提供虚假资料和虚假信息，不得在任何由客户签字的重要文件上（如开户申请书、证券交易委托代理协议等开户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单、客户服务确认书等）伪造客户签名，也不得代客签字。第四十条经纪人不得以公司或营业网点名义与客户或他人签订任何协议与合同，亦不得以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议（含口头协议）。不得对客户做出保证证券买卖收益或赔偿证券买卖损失的承诺。第四十一条经纪人不得泄漏公司机密及客户资料，不得进行其他损害公司利益、破坏公司声誉和形象、给公司造成负面影响的不良行为。第四十二条经纪人不得给客户提供股票上涨或下跌的肯定性意见，不得向客户提供虚假信息，诱导、误导客户买卖。不准利用客户的名义或账户买卖证券，不得以任何名义向客户收取额外费用。第四十三条经纪人不得以任何形式扰乱公司或营业网点的正常经营管理秩序。第四十四条营业网点柜台人员必须严格检查、审核经纪人新开户客户的开户资料，确保开户资料真实、完整、合规。第四十五条客户服务部必须对经纪人新开发的客户进行回访，确认客户开户手续是否规范，确认经纪人是否存在代客签名、代客理财、代客操盘等行为。第四十六条督导负责对经纪人银行渠道展业行为进行现场的检查监督，并每月提交经纪人展业行为现场检查报告。第六章 工作日志管理第四十七条经纪人应在每日工作结束后，填写工作日志，工作日志应包括以下内容：一、晨会要点、重要财经新闻、公司研究报告主要观点、公司重要通知事项、营销经验分享等；二、记录当日获取潜在客户的有效信息，包括客户姓名、联系方式、家庭住址、投资偏好等信息；三、记录当日拜访客户情况，包括约访时间、地点、客户投资理念、公司业务介绍、投资风险揭示、客户重要信息反馈等；四、记录当日客户拓展过程中遇到的问题，并在当日夕会或次日晨会上集中讨论解决；五、一周工作进行总结、评估，并及时与团队长就周工作记录数据进行业绩指导沟通。第四十八条团队长必须每天检查团队成员的工作日志，并给予协助与辅导，督促团队成员不断规范展业行为；营销部门经理应每周检查团队长的工作日志，每天抽查经纪人工作日志。第四十九条督导负责记录经纪人、团队长的工作日志检查情况和工作日志的真实性，检查经纪人行为与工作日志记录是否一致。第七章 销售活动管理第五十条销售活动是营销部门在经营过程中的重要环节。营销部门经理必须做好团队销售活动的策划及实施管理，提升团队整体工作绩效，建立积极向上的团队营销文化。第五十一条营销部门或经纪人团队设计具体销售方案时必须在完成数据充分、真实的市场调研后，基于严谨客观的调查报告，设定具体的实施方案，包括活动名称、活动时间、活动主要内容、具体安排、费用预算等内容。第五十二条销售活动策划方案在实施前必须通过公司OA流程上报零售客户部、计划财务部、风险合规部进行审批。第五十三条销售活动结束后，营销部门或经纪人团队必须提交活动总结，对活动的组织情况、目标达成情况、费用预算情况等进行评估，以为此后的销售活动提供经验。第八章 绩效管理第五十四条公司通过定期任务工作流程，发布经纪人相关业绩数据，营销部门督导根据数据进行业绩分析，了解每个经纪人团队和经纪人业绩考评情况，进行督促和提醒。第五十五条营业网点负责人根据经纪人薪酬与