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上海市技术管理职业资格培训标准模块 技术研发中的风险管理 上海市技术管理职业资格管理办公室 2007年7月 上海市技术管理职业资格培训标准模块 课程的意义 一农民找到银行家要求申请1元钱贷款，银 行家非常奇怪但还是同意了这笔贷款。在 办手续时，银行家提出要抵押物品和10%的 贷款利息，农民从口袋里拿出一把政府债 券和一角钱并问“够了吗？”银行家连连称“ 够了够了。”两人兴高采烈的离去了。 第二年这个农民又来了 学会如何管理风险-减低风险损 失；抓住风险带来的机遇 上海市技术管理职业资格培训标准模块 课程要求 掌握技术开发中风险管理的基本理论 掌握技术开发中风险管理的实务 上海市技术管理职业资格培训标准模块 课程重点 掌握技术研发风险的定义、来源和特征， 掌握技术创新风险的分类，技术研发中风 险的分布规律，掌握风险识别的定义、特 性、原则和方法，掌握风险评估的定义和 方法，掌握风险对策的定义，风险对策及 实施控制的主要输入、过程方法与主要输 出，掌握风险管理方案的制定，掌握风险 管理方案的管理和策略。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 课程考核 考试时间： 理论 150分钟 实务 150分钟 考试题型： 单选 4选1 多选 5选25 简述题 案例分析题 范围： 整本书（风险管理、科技法规、新产品开发、研 发评估、知识产权、项目管理） 上海市技术管理职业资格培训标准模块 技术研发中的风险管理 教学安排 第一讲 概述 （7月21日上午) 第二讲 技术研发中的风险识别 (7月21日下午) 第三讲 技术研发中的风险评估 (7月28日上午) 第四讲 技术研发中风险的应对与监控 (7月28日下午) 上海市技术管理职业资格培训标准模块 第一讲 概 述 上海市技术管理职业资格管理办公室 2007年7月 上海市技术管理职业资格培训标准模块 本讲主要关注以下内容： 1.1 什么是技术研发的风险 1.2 技术研发风险管理 1.3 风险的来源和特征 2.1 技术创新风险的分类 2.2 技术研发风险的分布规律 上海市技术管理职业资格培训标准模块 风险的概念 上海市技术管理职业资格培训标准模块 日常生活中对风险的认识 股市有风险 高风险，高回报 不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里 上海市技术管理职业资格培训标准模块 各类书籍对风险的定义没有统一性 最早提出风险概念的是美国学者海恩斯（ Haynes)。其在1895年出版的著作Risk as an Economic Factor中写道“风险意味着损 坏或损失的可能性。如果某种行为具 有不确定性，则该行为就承担了风险” 在顾孟迪编著的风险管理一书中写道 ：“风险可以看作是实际结果与预期结果的 偏离。” 上海市技术管理职业资格培训标准模块 风险所包含的内容 各种风险的定义都包含了对未来结 果的不确定性和损失这两层含义。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 人们对风险的理解 风险是人类创造出来描绘可能会面 临各种灾难和不利结果的词汇。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 风险的分类 1、经济风险和非经济风险 2、静态风险和动态风险 P83 3、纯粹风险和投机风险 P83 上海市技术管理职业资格培训标准模块 1、经济风险和非经济风险 有经济损失后果的风险就是经济风 险（financial risks),否侧就是非经 济风险(non-financial risks)。 技术开发可能失败造成投资毫无收 获甚至投资无法收回。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2、静态风险和动态风险 动态风险（dynamic risks)是由于宏观经济环 境的变化而引起的。它来自两类因素： 一类是经济、产业、竞争者、客户等外部 环 境等外部因素； 另一类是主体的重大决策组织内部因素 静态风险(static risks)是在经济环境未发生变 化时可能发生的损失。它来自于自然界的 损失原因或过失造成的损失。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 3、纯粹风险和投机风险 风险可分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险是指 只有损失机会而无获利机会的风险，如火灾、地 震等。其后果只有两种可能，即有损失或无损失 。 投机风险是指既有损失机会又有获利机会的风 险，其后果有三种可能:盈利、损失、不盈不亏， 如股票投资、经营活动中存在的风险。投机风险 因有利可图而具有程度不同的吸引力，使人们为 求得利益而甘冒风险。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 技术研发风险的类型 1、经济风险和非经济风险 2、静态风险和动态风险 3、纯粹风险和投机风险 上海市技术管理职业资格培训标准模块 技术研发风险的类型 1、经济风险和非经济风险 2、静态风险和动态风险 3、纯粹风险和投机风险 上海市技术管理职业资格培训标准模块 技术研发风险的类型 1、经济风险和非经济风险 2、静态风险和动态风险 3、纯粹风险和投机风险 上海市技术管理职业资格培训标准模块 技术研发风险的类型 1、经济风险和非经济风险 2、静态风险和动态风险 3、纯粹风险和投机风险 上海市技术管理职业资格培训标准模块 1.1 什么是技术研发的风险P78 技术研发风险的定义 技术研发风险是指由于外部环境 的不确定性、技术研发项目本身的难 度与复杂性、研发者自身能力与实力 的有限性，而导致技术研发活动中止 、撤销、失败或达不到预期经济技术 目标的可能性及后果。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 重视研发风险是研发成功的因素之一 美国对工业技术研发研究 德国对新产品研发研究 英国对工业组织机构调查 国外学者对中国国营企业新产品开 发项目调查 上海市技术管理职业资格培训标准模块 决定技术研发项目成功与失败的 9大风险因素 市场知识的获取 计划的制定 开发中的组织与协调 是否重视市场营销 研发管理 产品的边际贡献 早期市场进入 新产品的技术 市场与企业现有产品的接近度 美国学者的总结 上海市技术管理职业资格培训标准模块 德国的学者提出成败因素归为三类： R 二是研发失败，未能实现预期目标，甚至 无法回收前期投入的资金; 三是技术研发没有达到理想的效果，仅使 投入与收益基本持平。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 1）技术研发风险是一种动态风险， 有其复杂性。 由于技术研发系统的外部因素或内部 因素的变动，如经济、社会、技术、 政策、市场等因素的变动，研究开发 、市场调研、市场营销等方面的管理 不到位，均可能导致风险的发生。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2）技术研发风险在某种程度上是可 以防范和控制的。 技术研发活动是一种有目的、有组织 的技术经济活动。通过对技术研发系 统的组织管理，尤其是树立风险意识 ，完善风险管理，则能够在一定程度 上防范和控制风险损失的发生和发展 ，使受控的技术研发活动向预期目标 发展。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 3）技术研发风险导致的失败结果在 某些条件下是可以改变的 例如，电视机、电子表在美国公司经历失 败之后，却在日本企业手中经过完善和市 场开拓，最终获得了成功。事实上，影响 技术研发的风险因素有一些是可以控制的 。在改变某些可控因素之后，能够改变原 来失败的结果。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 4）技术研发风险是可管理风险 P83 虽然技术研发风险不可能完全灭除，但总 的来说，技术研发管理比较完善的研发主 体，能够有效地防范和控制某些风险因素 ，其技术研发成功的可能性相对就会高一 些。因此，要取得技术研发的成功，必须 在完善技术研发管理的同时，还要加强技 术研发的风险管理。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2、技术研发风险是一个理性过程中的风险 技术研发过程是研发主体理性行为主导的 过程，并不是人们所想象或认为的那样是 一个不确定性很强的随机过程。因为，在 技术研发过程中所有的工作都是有目的、 有组织地进行的，其中每个阶段都包含有 分析、评价、决策和实施等符合逻辑的理 性行为。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 3、技术研发过程中的不确定性因素 逐步递减 美国布兹阿伦和哈米尔顿咨询公司根据51 家公司的经验，归纳出：从新产品的设想 到产业化成功，平均每40项新产品设想约 有14项能通过筛选进入经营效益分析;符合 有利可图的条件，得以进入实体开发设计 的只有12项;经试制试验成功的只有2项;最 后能通过试销和上市而进入市场的只有1项 。事实上，在衰减过程中许多不确定性因 素被逐步排除 上海市技术管理职业资格培训标准模块 New-Product Strategy New-Product Strategy 新产品战略新产品战略 Idea Generation Idea Generation 创意创意 Idea Screening Idea Screening 筛选筛选 Business Analysis Business Analysis 商业分析商业分析 Development Development 开发开发 Test Marketing Test Marketing 试销试销 Commercialization Commercialization 商业化商业化 New Product New Product 新产品新产品 新产品开发过程 * 上海市技术管理职业资格培训标准模块 第二代门径管理过程 发现 第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段第五阶段 需求 立项 开发 测试 产品投放 产品上市 后的评估 把新产品推向市场 入口 5 入口 1 入口 2 入口 3 入口 4 构思筛选 第二次筛选第三次筛选开发后检查商业化前业务分析 创意产生 初期调查详细调查 决定开发立项 产品测试 与效度检查 全面生产与 市场启动 以技术开 发为主 六个步骤 五个阶段 五个入口 定义阶段 开发阶段 商业化阶段 上海市技术管理职业资格培训标准模块 4、技术研发的风险随研发过程的推进而 具有积累性 为准确描述风险的大小，我们设I为研发项目的投 资费用，P为该研发项目失败的概率，V为风险变 量，它们之间的关系可用下式表示： V=IP (1) 技术研发项目从概念开发到市场实现要经历的阶 段设为n个，则各阶段的风险Vi与该阶段的累积投 资额Ioi和失败概率Pi之间的关系为: ViIoiPii (2) 其中Ioi Ii ，Ii为各阶段的投资额。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 5、充分利用信息 是防范或降低技术研发风险的有效途径 新技术开发是探索性很强的工作，潜 在着许多失败的风险。在制定风险决 策时，情报的数量和质量致关重要。 掌握的信息越多，越准确，才能做出 正确的、有把握的决策，企业承担的 风险也就相对减少。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 加强情报信息搜集的对策 1）树立风险意识，加强风险管理 2）加强市场研究 3）重视分析技术研发过程中的各种不确定 因素 4）加强信息沟通 5）加强市场营销 上海市技术管理职业资格培训标准模块 技术研发中风险的分类及分布规律 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2.1 技术创新风险的分类 P86 2.1.1 按技术创新过程各个阶段分类 1）开发前风险 指由于调研不准，决策失误所 造成的风险； 2）技术风险 指创新活动从立项开始到样品 试制阶段的风险； 3）生产风险 指小批试制到生产的风险； 4）商业风险 指消费者难以接受或消费需 求变动以及市场竞争与 替代所造成的风险。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2.1.2 按风险的特征分类 环境风险 开发前风险 技术风险 生产风险 市场风险 财务风险 各种不同的分类方式有利于人们按照特 征认识和分析风险因素 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2.1.3 按风险来源分类 科研开发的风险来自于三个方面： 1）外部环境的可变性、不确定性及不可控 性，如市场需求发生变化、竞争对手出现 或技术替代而导致科研开发失败； 2）科研开发项目本身的难度与复杂性； 3）科研开发主体的综合能力（如资金投入 能力、技术能力、抗御风险能力等）的有 限性。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2.1.4 按技术开发水平分类 根据新技术开发的水平和对其实现过 程进行管理的特点，将技术开发划分为4类 ： 低级、中级、高级、超高级。 后两类技术开发的管理工作最复杂。但 是，实现这两类技术开发的风险很大，失 败的概率也很大。然而一旦成功，这两类 开发成果生产的产品却可以保证获得很大 的利润，并能够在市场上获得成功。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2.2.3 不同层次的技术创新风险 技术创新风险也具有层次性特征， 这对于我们认识和把握技术创新风 险具有重要意义。按照层次性特征 对技术创新风险进行分类，分为三 个层次。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 第一层次 第一层次是最高层次的风险，即决 定企业生存与发展的风险，主要是 方向性、战略性、关键性的因素导 致的风险，如开发方向的选择和决 策、市场机会的识别与判断、技术 创新资源的投入等； 上海市技术管理职业资格培训标准模块 第二层次 第二层次是中间层次的风险，主要 是技术创新系统中各子系统的管理 与协调等因素导致的风险，如研究 开发、生产、销售等部门的管理与 协调中存在的不利于创新成功的因 素； 上海市技术管理职业资格培训标准模块 第三层次 第三层次是最底层次的风险，即在 技术创新过程中各个阶段可能出现 的最直接、最具体的因素导致的风 险。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 小 结 三个层次的风险与环境中存在的风 险，构成一个复杂的风险系统。这 种分类方式的意义在于，提供一个 明确的风险层次结构思考模型，有 利于风险的分析，并为技术创新风 险的分层次防范奠定了重要的基础 。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2.2.4 需要进一步研究的分类方式 按照技术创新风险因素的不确定性 程度进行分类，一类是确定性因素 ，一类是不确定性因素。 按照技术创新风险因素是否可以控 制分类，一类是可控性因素，一类 是不可控性因素。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2.3 技术研发风险的分布规律 在技术研发的整个过程中，企业研发活动 受到多方面的复杂因素影响，其中包括了 技术的不确定、资金供给的不确定、市场 的不确定、外部环境的不确定等。 这些不确定因素伴随着各种各样的风险类 型，包括技术风险、市场风险、资金风险 、组织风险、政策风险等，但总体来说， 我们认为技术风险、市场风险和资金风险 在其中起着最大的作用，这三个因素将决 定创新计划的成败。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2.3.1 技术风险 所谓的技术风险，就是由于技术的 不确定而可能导致创新失败的因素 ，它的构成因素一般包括技术的可 行性、技术的先进性、传播技术所 需的技术能力和互补技术的可获得 性、性能指标实现与否等。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 图2-1 技术风险在创新过程中的分布 技术风险贯穿于整个创新过程，但它的分布如图 所示会逐渐降低。 风险值 创新活动进程 上海市技术管理职业资格培训标准模块 技术风险的具体表现为 （1）技术上成功的不确定性。新技术在诞生之初都是不完善的、 粗糙的，能否在现有的技术知识条件：下按预期的目标实现都 是不能确定的。 （2）产品的生产和售后服务的不确定性。产品开发出来后，如果 不能成功地生产出产品或进行批量生产，仍不能完成风险投资 的全过程。 （3）技术寿命的不确定性。由于现代知识更新的加速和科技发展 的日新月异，致使新技术的生命周期缩短，一项新的技术或产 品被另一项更新的技术或产品所替代的时间是难以确定的。当 更新的技术比预计提前出现时，原有技术将蒙受提前被淘汰的 损失。 （4）配套技术的不确定性。一项新的技术发明后，往往需要一些 专门的配套技术的支持才能使该项技术转化为商业化生产运作 ，如果所需的配套技术不成熟，也可能带来风险。 上海市技术管理职业资格培训标准模块 2.3.2 市场风险 所谓市场风险是由市场大小和范围 的不确定、顾客需求的不确定、新 产品的竞争优势的不确定、产品的 接受时间和产品寿命、市场开发的 不确定、信息和道德等因素而导致 的风险。 上海市技术管理职业