经济增长理论综述.ppt

中央财经大学经济学院 吴江 经济增长理论综述 增长问题并没有什么新东西，只不过是为古老 的问题穿上了一件新衣，增长是一个永远使经济学者 着迷和神往的问题：无论是现在还是未来。 詹姆斯 托宾 有没有印度政府可以采用，并使印度经济像印度 尼西亚或埃及那样增长的做法呢？如果有的话，确切 的说，这种做法是什么呢？如果没有的话，造成这种 情况的“印度的特点”是什么呢？在这类问题中所涉 及的人类福利的结果是如此令人惊愕：一旦你开始思 考这些问题，就很难再思考任何其他问题。 罗伯特卢卡 斯 经济增长理论综述 增长：宏观经济学古老而新鲜的主题 为什么有的国家穷，有的国家富？ n从亚当斯密的国富论开始，增长问 题一直是宏观经济学的核心论题之一。 nSolow(1956)的经典模型让经济学家们觉 得增长方面似乎已经无话可说。从60年代 到80年代中后期，各种经济学流派的争论 焦点都是产出、就业、消费和投资的短期 波动，以及相关的宏观经济政策。 n直到Romer(1986)把经济增长问题再度唤 醒，把它拉回到宏观经济学家们的视野。 1930年前的经济增长研究 n早期研究经济增长问题：亚当斯密 Adam.Smith 国富论： n Smith认为市场容量的扩大导致分工加深 ，而分工又促使劳动效率的提高，并最终 导致经济增长。 nSmith认为，资本积累可以使得资本存量扩 大，与之相联系的劳动数量增加，从而与 专业化和分工相联系，并借助于分工间接 地促进经济增长。 1930年前的经济增长研究 n早期研究经济增长问题：David.Richado 和Malthus 悲观的增长理论 n大卫李嘉图Richado更注重Smith增长分析中 的劳动量增加和资本积累的作用。但由于 土地边际收益递减规律的作用，这两个因 素对增长的贡献越来越小，因而长期的经 济增长趋势在收益递减规律的作用下而停 止。 。 1930年前的经济增长研究 n早期研究经济增长问题：David.Richado 和Malthus 悲观的增长理论 n“马尔萨斯陷阱”：Malthus（1798）对经济增 长的讨论是与他的人口原理联系在一起的 。 n因为人口增长和经济增长受到两个不同规 律的作用，任何耕种土地的数量扩大或技 术进步都将导致超过产出增长的人口增长 ，即人口灾难是不可避免的。 古典阶段小结 n马歇尔以前，经济学文献中关于经济增长问 题的研究属于古典阶段。 n古典经济学家已经指出了经济增长的规模性 动因（资本、技术、土地）以及拓扑性机制 （分工），也注意到了自然资源在增长中的 特殊性。但他们的分析侧重于农业生产占主 导地位的经济，肥力递减等边际收益递减规 律被过分地强化了。 n技术进步的连续性则没有得到应有的重视。 这样，他们的分析显得有些悲观，即经济增 长不具有持续性。 新古典阶段 n马歇尔(A. Marshall)在1890年的经济学原理 一书中也论述了经济增长问题中的规模收 益问题。 n一方面，行业的扩大可以借助于厂商的内部 经济发挥作用，从而使厂商成本下降，呈现 规模收益递增；另一方面，行业产出的扩大 也产生外部的经济，也使得厂商出现规模收 益递增。 n这便成了后来经济增长理论的“外溢”模型的思 想渊源。 新古典阶段 nShumpeter.J对经济发展过程的分析独辟蹊径，为新 增长理论中的技术创新模型提供了一个理论基础。 n Shumpeter使用“创新”概念来解释资本主义社会的经 济发展。他认为，在一个简单再生的静态经济中，当 所有的生产资源达到最佳使用状态时，经济处于均衡 。如果经济中各种投入量能维持给定的数据，这种均 衡就会自行重复。不过，在静态均衡中，没有超额利 润、没有积累、也没有经济发展。经济发展的可能性 来自于静态均衡的破坏，而打破静态均衡的关键乃在 于超额利润诱发的创新。 新古典阶段 nShumpeter认为，创新是企业家特有的职能，其目的 是为了获取超额利润。企业通过创新获取垄断地位， 从而得到超额利润，这便打破了原有的均衡状态，于 是经济中的总收入增加，经济出现增长。 n 同时经济中存在着对创新的模仿。在超额利润的诱 使下，许多厂商开始模仿创新厂商，从而使得创新在 整个经济中展开，并使创新厂商的超额利润逐渐减少 并最终消失。此时，经济来到了新的均衡状态。 n在Shumpeter看来，由一次创新到另一次创新之间的 演进，正是经济的一个周期性变动。与传统经济理论 不同，Shumpeter认为经济发展（经济增长）是伴随 着经济周期（经济波动）而出现的。 现代经济学阶段 n现代经济学源于Keynes, J.M.（1936 ）的“有效需求”革命。与新古典的倚重 于供给分析不同，Keynes则倚重于需 求分析， n现代经济增长理论则是以宏观经济理论 为基础，运用关于国民收入决定的短期 静态均衡分析理论框架，考察经济社会 生产力在长时期内的动态发展过程。 现代经济增长理论 n基于Keynes的理论，Harrod.R.(1939)和 Domar.E.(1946)分别独立地建立了经济增长 理论。尽管二者所建立的模型存在着一些差 异，但基本思想是一致的。 nHarrod-Domar模型的关键假定是生产要素劳 动和资本不能相互替代，即总量生产函数具 有固定的比例。在储蓄率、人口增长率不变 且不存在技术进步和资本折旧的情况下，得 出有保证的经济增长率为gw=s/v, 现代经济增长理论 n Solow-Swan(1956)建立的增长模型奠定了 新古典经济增长理论的基础，该模型在很长 一段时间里处于经济增长理论的正统地位。 n Solow模型有效地解决了Harrod模型中经 济增长率与人口增长率之间的不能自发相等 的困难。在既定的劳动数量下，随着资本存 量的增加，资本的边际收益递减规律保证经 济增长稳定在一个特定值上。 现代经济增长理论 nSolow模型中的储蓄率仍是外生给定的 。 nCass-Koopmans(1965)将消费者最优化 分析引入到新古典经济增长模型中，从 而内生化了储蓄率，这样便建立了一个 更为一般的经济增长模型。 现代经济增长理论 n尽管实现了储蓄率的内生化，Ramsey-Cass- Koopmans模型与Solow-Swan模型对长期稳 定增长状态的结论是相同的，即经济的长期 增长率取决于外生的人口增长率和技术进步 率。 n二十世纪八十年代中期出现的“新经济增长理 论”对新古典模型做了根本性的修正。 与新古 典增长理论相比，新增长理论从不同侧面探 究了经济增长的源泉和机制，并在更大范围 内解释了经济现象，也提出了促进经济增长 的相关政策。 现代经济增长理论 n 最优增长理论 n 新增长理论（内生增长理论） 最优增长理论 n哈罗德-多马增长模型 n新古典增长模型：索洛 最优增长理论 nRamsey（1928）：效用最大化储蓄率内 生 nCass（1965）、Koopmans（1965）：将 Ramsey（1928）引入新古典增长模型 nRamsey-Cass-Koopmans模型 80年代后经济增长理论的新突破 新增长理论 n经济增长模型中技术因素的内生化 n在原模型中，技术被作为一种外生变量 n80年代后，美国的罗默(Romer)、卢卡斯等人 ，建立了把技术作为经济增长模型内生变量 的新经济模型 发展脉络 nHarrod-Domar模型：经济增长理论的第一次 革命 nSolow-Swan模型：经济增长理论的第二次革 命：技术进步外生 nRamsey-Cass-Koopmans模型：内生了储蓄率 ，技术进步依然外生 nArrow模型：“干中学”，技术进步率内生，但 是取决于外生的人口增长率 发展脉络 nUzawa：两部门模型。经济增长率依然依赖 于外生的人口增长率 nRomer（1986）：Arrow-Romer模型，技术 外部性（知识溢出效应），内生了技术进步 nLucas（1988）：Uzawa-Lucas模型，人力资 本外部性 nAghion-Howitt模型：Schumpter（1934） 经济增长研究总结 n新古典增长模型 nSolow-Swan model nRamsey-Cass-Koopmans model nOLG( overlapping generation) or Diamond model n内生增长模型： Romer：知识溢出模型（1986）、研发模型（1990 ） Lucas: 人力资本模型（1988） n经济增长的实证研究 增长理论的检验方面的文献 n库兹涅茨（S. Kuznets） n索洛（solow） n丹尼森（E. F. Denison） 库兹涅茨（S. Kuznets） n“GNP”之父 n“一个国家的经济增长可以定义为该国向居民提供种类日益繁多 的经济产品的能力的长期上升，这种不断上升的能力是建立在 先进技术以及所需要的制度及思想意识之不断调整的基础上的” n库兹涅茨很重视结构因素对经济增长的贡献，他把知识因素、 生产因素和结构因素联系起来，以强调结构因素对经济增长的 影响。发达国家在经济增长的过程中都发生了迅速的经济结构 转变。一是经济活动从农业先转向非农业活动，再从工业活动 转向服务业；二是企业从个体中、小型企业转向全国性或跨过 性大公司；三是劳动力从农业部门转向非农业部门，农业与非 农业部门的劳动力人数比例在下降。不发达国家的经济结构变 化缓慢，结构因素对经济增长的贡献较小，传统的结构把劳动 力大都束缚在传统的农业生产部门，传统的生产技术和生产组 织方式又阻碍着经济的增长。 索洛（solow） n索洛指出，在经济社会扩大再生产的往复循环历史长 河中，决定一年度国民收入较前增长的源泉一般可归 结为三种：劳动投入增加、资本投入增加、以及技术 进步引起的这两种生产要素的生产率的提高。这三种 源泉又可概括为两类：要素投入的增加和要素使用效 率的提高。索洛在一些严格的假设前提下，把导致经 济增长的这两大源泉从统计核算种分解出来。 n索洛根据美国1909-1949年的统计数据得出了这样的 结论：这40年间美国的技术进步大致为希克斯中性， 技术进步率平均每年为3.1，40年间人均国民生产 总值大约增加一倍，从0.623美元增为1.275美元，其 中技术进步的贡献占87.5，其余12.5则是依靠人 均资本投入量的增加。 丹尼森（E. F. Denison） n丹尼森的主要贡献在于他把索洛最初称为“技术进步” 的这一增长源泉进行了进一步分解。他从劳动投入增 长中分解出了就业人数增长基础上的劳动素质的提高 ，又把全部要素生