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第六章 竞 争 与 垄 断 教学要求 通过本章的学习，使同学们理解在市场经济 条件下，垄断与竞争这两种经济现象的具体表现 形式以及它们之间的相互关系；明确无论是过度 竞争，还是垄断，都无法实现资源的最优配置。 正确的做法应该是：既要保护有效竞争，同时又 要反对垄断。 教学要点 第一节 竞争引起垄断 教学要点 一、竞争的特征与功能 教学要点 1、什么是竞争 竞争是指商品生产者或其它经济利益主体， 为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更 多的经济利益而进行的角逐。 竞争是市场经济的基本法则。 教学要点 2、竞争的作用 第一,竞争为利益主体实现其经济利益提供了 一种公平的机制。 第二,竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰 的机制，有利于稀缺资源的优化配置。 第三,竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳 动生产率，改善管理，提高产品质量，促进社会 生产力的发展。 教学要点 3、竞争的类型 根据市场结构特征，可以从理论上把竞争区 分为: 完全竞争与不完全竞争, 不完全竞争又包括寡头垄断与垄断竞争。 教学要点 根据竞争主体所在的领域，又可以把竞争区 分为: 同一产业内部企业之间的竞争及不同产业企 业之间的竞争。 教学要点 从竞争主体关系的角度，又可以把竞争区分 为: 卖方之间的竞争、买方之间的竞争、买者双 方之间的竞争。 教学要点 根据竞争的手段，又可以把竞争区分为: 价格竞争与非价格竞争。 教学要点 4、过度竞争极其危害 判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准 主要是两条： 一是企业过度进入该产业； 二是该产业中过度进入的企业长期不能从该 产业中退出，造成该产业生产能力的较多闭置或 造成产品的大量积压。 教学要点 过度竞争的存在对资源配置产生了一系列的消 极影响： 第一，过度竞争使生产者进入过密，高估或低 估市场需求，难以实现资源的优化配置。 第二，过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。 第三，过度竞争会加大竞争成本，从而导致产 业利润率过低，并损害企业或产业的创新能力。 教学要点 二、竞争引起的资本集中和垄断 教学要点 1、资本集中（参见第四章） 首先，同一部门中的不同企业的竞争引起生 产和资本集中。 其次，不同部门企业间的竞争也在引起和扩 大生产和资本的集中。 再次，竞争引起的资本集中具有了越来越充 分的技术基础。 最后，信用和股份公司是竞争引起的生产资 本集中得以加速的杠杆。 教学要点 2、生产集中必然引起垄断 所谓垄断，是指少数企业凭借其控制的巨额 资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协 定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个 或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润 。 教学要点 竞争引起的生产和资本集中为垄断的产生提 供了可能性与必要性： 第一，生产集中，使企业规模扩大，大企业 的生产能力迅速膨胀； 第二，生产集中使大企业规模巨大，这对于 中小企业进入大企业的生产经营领域就构成了 较高的进入壁垒； 第三，少数大企业之间为了避免过度竞争而 造成两败俱伤的灾难性后果，必然会寻求某种妥 协，最终达成垄断协定。 教学要点 3、垄断的类型 按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断 区分为经济垄断与行政垄断。 就经济垄断而言，可以区分为自然垄断、技 术垄断、市场垄断及由产品差别而形成的垄断。 就垄断行为来说，包括价格垄断行为、非价 格垄断行为及组织垄断行为等等。 教学要点 第二节 不完全竞争市场 教学要点 一、不完全竞争市场的类型 教学要点 1、完全垄断市场 是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企 业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能的 市场结构。 教学要点 形成完全垄断市场的因素是： 第一，关键性资源为一家企业所拥有，或者 说，一个企业控制了某种产品生产基本要素的全 部供给。 第二，政府给予一个人或一个企业排他性生 产某种产品的权利。 第三，自然垄断。 教学要点 2、寡头垄断 是指由提供相似或相同产品的少数几家企业 所组成的市场结构。 它主要包括以下两种情况： 一是少数几家企业生产完全相同的产品； 二是少数几家企业生产有差别但可以替代的产 品。 教学要点 造成一些产业部门呈现寡头垄断特征的主要原因是 ： 第一，长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存 续而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄断的格 局。 第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生 产经营活动具有规模经济与范围经济效果,，导致该产业 部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。 第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束条件 下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。 教学要点 3、垄断竞争 是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞 争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。 教学要点 垄断竞争的基本特征是： 第一，产业内的企业数量比较多。 第二，企业的产品之间存在着一定的差别。 第三，企业可以不受任何限制地进入或退出 某个产业。 教学要点 二、垄断利润 教学要点 1、什么是垄断利润 垄断利润是指那些垄断企业凭借其对生产要 素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势 力而所获得的高额利润。 教学要点 2、垄断利润的来源 基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创 造的剩余价值。 除此之外，还包括利用垄断价格占有的本企 业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者 工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分剩 余价值。 垄断利润以垄断价格为前提。 教学要点 垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中 的作用，造成资源配置损失，主要表现在： 第一，过剩生产能力的存在，即存在着供过 于求的状况。 第二，产业部门的生产能力不足，即存在着 供不应求的状况。 第三，一旦垄断价格形成，企业间的价格竞 争就不存在，寡头企业在产业中的地位就会相对 稳定下来，竞争的压力也会大大减小，改善企业 经营管理和推动技术革新的动力也会相应减弱。 教学要点 3、垄断利润与价值规律 根据价值规律，虽然垄断高价和垄断低价都 偏离价值，但社会商品价格总额不会背离商品价 值总额，即垄断价格不增加或减少社会商品价值 总量，只是会使社会总产品价值发生有利于垄断 资本的分配。 教学要点 第三节 有效竞争与反垄断 教学要点 一、垄断没有消除竞争 教学要点 1、垄断条件下竞争的特殊表现 第一，垄断组织以垄断高额利润等特殊利益为竞争目标 ，而不是以一般的平均利润甚至不是以一般的超额利润为目 标。 第二，垄断条件下的竞争，不仅采用一般的和传统的经 济手段，更重要的是利用经济以外的手段，如政治和军事手 段等。 第三，在竞争的主体上，分散的中小企业之间的自由竞 争已经让位于垄断组织之间的竞争。 第四，垄断条件下的竞争内容更为复杂。 第五，由于垄断组织的力量强大，这就使得竞争的强度 更大、更为激烈并具有更大的破坏性。 教学要点 2、垄断条件下竞争的基本形式 一是垄断资本与非垄断资本的竞争； 二是垄断资本之间的竞争。 垄断资本之间的竞争主要在以下两个领域中展开： 一是同一部门内部垄断企业之间竞争； 二是不同部门之间垄断企业的竞争。 教学要点 二、有效竞争与反垄断政策 教学要点 1、有效竞争 有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发 挥规模经济作用的竞争格局。 教学要点 有效竞争的具体含义包括： （1）从短期来看，如果现实的市场背离了完全 竞争的某个条件，那么最好在其它条件下也有所背 离，这样的竞争才是有效的。 （2）从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞 争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。 （3）工业生产经营的多样化也具有竞争的性质 。 教学要点 2、规范竞争秩序和反垄断 政府公共政策主要有两个方面。 教学要点 一是直接规制政策。其主要内容包括： （1）进入规则； （2）数量规制； （3）价格规则； （4）产品与服务质量的规制； （5）设备规制； 等等。 教学要点 二是反垄断政策。其具体内容有： （1）预防形成垄断性市场结构的政策； （2）对垄断性市场结构的事后调节政策； （3）禁