中国服务贸易政策的政治经济学分析.pdf

_ i 。t 妒 、 。 、 f 。! 一 嘞 ，嘎 _ 誓 分类号 密级 单位代码1 0 4 2 2 学号 茧力g 硕士学位论文 s h a n d o n gu n i v e r s i t ym a s t e r st h e s i s 论文题目： 作者 专业 导师 合作导师 年月- 日 i ，、， ， i ， 0 一 争 ；， 一聋r 原创性声明和关于论文使用授权：i y j r l l1 1 li 9ii i 3 i7 i i i5i1 7 i i 噬 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：狴监 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：弘堕绍。导师签名： ， 垂 口 o 、 t h ， 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要i a b s t r a c t i 第一章导论1 1 1 研究背景和研究意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义。2 1 2 研究内容和思路2 1 3 创新之处4 第二章文献综述5 2 1 综述性文献5 2 2 从收入重分配和调整的角度6 2 3 从寻租的角度7 2 4 从利益集团角度8 2 5 从中间投票者的角度1 0 2 6 总结及文献述评1 1 第三章中国服务贸易政策现状1 2 3 1 中国服务贸易开放承诺1 2 3 2 服务贸易壁垒1 2 3 2 1 服务贸易壁垒的形成1 3 3 2 2 服务贸易壁垒设置1 4 3 3 总体政策取向1 5 第四章中国服务贸易政策的决策过程1 6 4 1 服务贸易政策决策依据的条件1 6 4 2 服务贸易政策决策的过程1 6 4 2 1 政府因素1 7 4 2 2 国内利益集团的影响：1 8 4 2 3 外国利益集团的影响1 9 4 3 服务贸易政策的执行。1 9 i - 、 一 21 21 2 4 2 4 2 5 2 9 31 3l 3 2 3 2 3 3 3 4 3 7 l 萼 ， 一 4 j k 夕 一 山东大学硕七学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t 1 e n g l i s ha b s t r a c t i i i c h a p t e ri i n t o d u c t i o n 1 1 1b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e 1 1 1 1b a c k g r o u n d 1 1 1 2s i g n i f i c a n c e 2 1 2m e t h o d so f r e s e a r c h 2 1 3i n n o v a t i o n s 4 c h a p t e ri il i t e r a t u r e sr e v i e w 5 2 1c o m p r e h e n s i v el i t e r a t u r e 5 2 2f r o mt h ea n g l eo fi n c o m er e d i s t r i b u t i o na n da d j u s t 6 2 3f r o mt h ea n g l eo f r e n t s e e k i n g 7 2 4f r o mt h ea n g l eo fi n t e r e s tg r o u p 8 2 5f r o mt h ea n g l eo f i n t e r m e d i a t ev o t e r 1 0 2 6s u m m a r i z ea n dc o m m e n t 1l c h a p t e ri t h es t a t u sq u oo f c h i n a ss e r v i c et r a d ep o l i c y 1 2 3 1c h i n as e r v i c et r a d e sc o m m i t m e n tt oo p e n 1 2 3 2s e r v i c et r l d eb a r r i e r s 1 2 3 2 1t h ef o r m a t i o no fs e r v i c et r a d eb a r r i e r s 13 3 2 2 1 1 1 es e a i n g so f s e r v i c et r a d eb a r r i e r s 1 4 ：；3 g e n e r a lp o l i c yo r i e n t a t i o n 15 c h a p t e r1 vc h i n a ss e r v i c et r a d ep o l i c y sd e c i s i o n m a k i n g 1 6 4 1t h ec o n d i t i o n s 1 6 4 2t h ep r o c e s s i o n 1 6 4 2 1 g o v e m m e n tf a c t o r 1 7 4 2 2 t h ei n f l u e n c eo f d o m e s t i ci n t e r e s tg r o u p s 18 4 2 3 t h ei n f l u e n c eo f f o r e i g ng r o u p s 1 9 4 3t h ee x e c u t i o n l9 c h a p t e rvp o l i t i c a le c o n o m i c sa n a l y s i so f c h i n a ss e r v i c et r a d ep o l i c y 2 1 5 1t h e o r e t i c a la n a l y s i s 2 1 5 2t h ee m p i r i c a la n a l y s i s 2 4 i i i i ? ， j 。2 4 。2 5 。2 9 3l l a s s si n t e r e s t s 31 t ) r 3 2 c a p i t a l 3 2 3 3 3 4 3 7 l - 山东大学硕士学位论文 中文摘要 上世纪8 0 年代以来，随着科技日新月异的发展和全球化的进程，全球服务 贸易发展迅速，从范围的扩大，内容领域的增加到服务贸易结构发生重大改变， 服务贸易的份额超过了货物贸易。 我国服务贸易也快速发展，但是从总体看存在服务贸易结构不合理，持续逆 差的特点，在国际上处于比较不利的地位，比较占优势的行业都是在运输、旅游 和劳务流动上，像金融，教育等行业并不占优势，尤其是技术密集型的服务贸易 和发达国家相比更是相差甚远。近些年来许多经济学家研究服务贸易的理论，影 响服务贸易的各种因素，大部分从国内外的资源禀赋，服务贸易的发展状况，对 外贸易的数额上来分析，分析服务贸易政策的文献也是把我国服务贸易政策同美 国、日本、印度等国家进行对比，而没有把具体的影响因素同各部门的开放度联 系起来进行量化分析。本文运用了政治经济学的方法，结合我们国家的政治体制 和服务贸易政策决策的过程，以及服务贸易政策的现状来对影响服务贸易各部门 开放度的因素进行了实证分析。 本文共分了6 个部分，首先介绍了我国服务贸易的现状以及什么是政策的政 治经济学分析，介绍了贸易政策的政治经济学分析的文献综述，因为国外这方面 的研究比较成熟，所以主要总结了国际上研究成果，从不同的角度进行了政策制 定和实施时影响政府的因素，以及各个利益集团是出于什么样的目的，让大家更 好的了解贸易政策的政治经济学分析的内涵。通过对贸易政策的政治经济学分析 的介绍，说明政策的制定和实施不是单纯的考虑成本收益这么简单，还要从政府 层面上加上政治因素。贸易政策的政治经济学从政治的角度出发，站在国家层面 上考虑政策制定。 然后介绍了现在世界上发达国家和不发达国家对于服务贸易政策的态度和 服务贸易壁垒的形成原因。因为服务贸易和货物贸易不同，国际上一般用代表贸 易壁垒水平的指标贸易的开放度来衡量服务贸易的保护程度。并通过实证检 验进行证明，抽取几个典型的服务贸易部门，像这些服务贸易部门的竞争力水平、 国家经济发展水平的贡献、用汇集中度、外商直接投资数等都是政府会考虑的因 素。最后提出一些政策建议，政府应该对服务贸易制定怎样的政策，重点发展和 、f _ ， 山东大学硕士学位论文 扶植哪些部门，对没有竞争优势的服务贸易部门又应该怎么做，实施什么样的战 略等，使我国的服务贸易能够更快更好更持久的发展。 关键词：服务贸易政策；服务贸易壁垒：政治经济学分析 缴破芬簧 ， - 、 、 山东大学硕士学位论文 一_ 一 a b s t r a c t s 血et h e19 8 0 s ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a n dt h e p r o c e s s o fg l o b a l i z a t i o n , t h e 百o b a ls e r v i c e st r a d ed e v e l o p e dr a p i d l y ，f r o mt h e e x p a n s i o no fs c o p e ，t h ec o n t e n ta r e a s i n c r e a s e dt ot h es e r v i c et r a d e ss t r u c t u r e c h a n g e dg r e a t l y ，s e r v i c et r a d e ss h a r em o r e t h a ng o o d si nt r a d e c h i n a ，ss e r v i c et r a d ea l s od e v e l o pr a p i d l y ，b u tg e n e r a l l ye x i s ts e r v i c et r a d e s s t r u c t u r eu n r e a s o n a b l e ，c o n t i n u o u s d e f i c i ta n di n c o m p a r a t i v ed i s a d v a n t a g e ， t r a n s p o r t a t i o n , t o u r i s ma n dl a b o ra r ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，f i n a n c e ，e d u c a t i o n , e t c i sn o tt h ed o m i n a n t ，e s p e c i a l l yt e c h n o l o g y i n t e n s i v es e r v i c et r a d ec o m p a r e dw i t ht h e d e v e l o p e dn a t i o n s i nr e c e n ty e a r sm a n ye c o n o m i s t sr e s e a r c hs e r v i c e st r a d et h e o r i e s a 1 1 dt h ev a r i o u sf a c t o r sa f f e c ts e r v i c et r a d e ，m o s t l yf r o mt h ea n g e lo fr e s o u r c e e n d o w m e n t , t h ed e v e l o p m e n t s i t u a t i o no fs e r v i c et r a d e a n dt r a d ea m o u n t , t h e d o c u m e n t sw h i c ha n a l y s ep o l i c yt r a d ei ns e r v i c e sc o m p a r e0 1 1 1 “ c o u n t r yw i t ht h e u n i t e ds t a t e s ，j a p a na n di n d i ae c t b u td o n tl i n ks p e c i f i ca f f e c t i n gf a c t o r sw i t he a c h d e p a r t m e n t so p e n n e s s t oq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s h e r et ot r yt od ot h i ss o r to fr e s e a r c h t h i sp a p e ru s e st h em e t h o do fp o l i t i c a le c o n o m i c st oa n a l y s ee m p i r i c a l l y , c o m b i n i n g w i t ho u rc o u n t r y sp o l i t i c a ls y s t e ma n ds e r v i c et r a d ep o l i c yd e c i s i o n m a k i n gp r o c e s s ， a n ds e r v i c et r a d ep o l i c i e s ss i t u a t i o n t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t os i xp a r t s ，f i r s ti n t r o d u c et h ep r e s e n ts i t u a t i o no f c h i n a s s e r v i c et r a d ep o l i c ya n dw h a ti st h ep o l i t i c a le c o n o m yo ft r a d ep o l i c ya n a l y s i s ， i n t r o d u c eh el i t e r a t u r er e v i e wo ft h ep o l i t i c a le c o n o m yo ft r a d ep o l i c y , b e c a u s e f o r e i g nl i t e r a t u r er e v i e wm o r em a t u r e ，s t ) m a i n l ys u m m a r i z e s t h er e s e a r c ho n i n t e r n a t i o n a l ，f r o md i f f e r e n ta n g l ej l a s tl i k ei n f l u e n c ef a c t o r si nt h ep o l i c yf o r m u l a t i o n a n di m p l e m e n t a t i o no fg o v e r n m e n t ，a n do fv a r i o u si n t e r e s tg r o u p s sd i f f e r e n tk i n d so f p u r p o s e l e te v e r y b o d yu n d e r s t a n dt h ep o l i t i c a le c o n o m yo ft r a d ep o l i c ya n a l y s i s c o n n o t a t i o nb e t t e r b a s e do i li n t r o d u c i n gt h ep o l i t i c a le c o n o m yo ft r a d ep o l i c y a n a l y s i s ，e x p l a i n i n gp o l i c yf o r m u l a t i o na n di m p l e m e n t a t i o nd o n tm e r e l yc o n s i d e r c o s tb e n e f i ts os i m p l e ，b u ta l s of r o mt h eg o v e r n m e n tl e v e lp l u sp o l i t i c a lf a c t o r , s t a n d i n ga tt h en a t i o n a ll e v e lt oc o n s i d e rp o l i c yf o r m u l a t i o n a n dt h e ni n t r o d u c e dt h ew o r l dn o wd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e s sa t t i t u d et os e r v i c et r a d ep o l i c ya n dt h er e a s o no fs e r v i c et r a d eb a r r i e r s i n ， ， n ；j ， l ， 山东大学硕士学位论文 第一章导论 服务贸易的政治经济学分析是运用政治经济学方法来分析服务贸易政策，近 些年来随着服务贸易的快速发展，世界各国都制定了不同的服务贸易政策，而贸 易政策的政治经济学分析也作为一个前沿性的研究受到国内外学者的关注。本章 只要介绍了服务贸易的状况和服务贸易政策的制定，以及政治经济学分析的具体 内容，以及我们国家的政治现状。 1 1 研究背景和研究意义 1 1 1 研究背景 2 0 世纪8 0 年代以来，由于全球化和科学技术的发展，世界经济中服务贸易 发展迅速，并在份额上超过了商品贸易。服务业在制造业后成为新一轮国际产业 重点得到了更多的技术支持，使部分服务产品可跨国贸易。现在全球服务贸易进 出口额年均增速已经超过了货物贸易。其中发展中国家的服务贸易增长速度超过 了发达国家。我国虽然起步比较晚，但随着改革开放和入世，我国对服务贸易越 来越重视，贸易开放的重心也由商品贸易转到了服务贸易。针对服务贸易的现状， 我们国家制定了一系列服务贸易政策，来促进服务贸易快速健康的发展，本文会 用政治经济学方法，对我国服务贸易政策的决策过程和服务贸易政策现状进行分 析。 所谓政治经济学方法，是指早期经济学家研究贸易政策时，无论是商品贸易 政策还是服务贸易政策，都是简单的考虑成本和收益，所以也会造成这样的疑惑： 明明自由贸易从理论上来说能带来福利的最大化，但是世界上各个国家都没有在 完全的实行自由贸易政策，都存在着贸易保护，所以近期经济学家加入了政治中 人的因素，考虑政府贸易政策在社会的各个阶层中的可接受性，以为社会各阶层 在贸易政策制定和实施过程中形成的影响，来解释这种现象的“合理性”，从而形 成了新政治经济学。传统的贸易理论分析其实是把贸易政策当成了国家追求福利 最大化的工具，是外生的，而新政治经济学在分析贸易理论时，考虑到公众等方 面的因素，其实根本上来说是内生的。因此我们在做政治经济学分析的时候要考 虑到公共选择，也就是要从政府自身的目标，利益集团等方面着手。中国从改革 f 、 f 山东大学硕士学位论文 开放以来，经济发展迅速，公共的利益表达相对于以前更加突出，但是我国的政 治体制一直是中国共产党领导的民主集中制，和西方国家的分权制是不一样的。 贸易政治决策主要是以中央政府为主。在发达国家各种利益集团游说要进行注册 登记，是合法的行为，是一个很庞大的团体，对政策的制定实施很有影响力。虽 然有各种利益团体存在，利益表达并不是非常明显，主要通过地方政府和中央之 间进行联系。相对来说中央政府在服务贸易的决策过程中起到主导作用。包括本 文的理论分析，实证研究选取因变量方面，都是侧重于政府在制定实施政策时会 考虑到的一些因素。 1 1 2 研究意义 服务贸易政策是各国为了更好的发展本国服务贸易而制定的，随着服务贸易 的发展，贸易政策不变改变和完善。而国内外学者对服务贸易政策的研究多集中 在g a t s 与中国服务市场开放和服务贸易战略选择上，9 0 年代中期以来的博 硕士论文中g a t s 的相关性研究占近九成。近些年来中国也制定了很多的服务 贸易政策，而且贸易政策的政治经济学分析近些年来是比较有用的工具，因此用 政治经济学分析我国服务贸易政策有很好的理论意义。 用政治经济学方法研究服务贸易政策不仅具有一定理论价值，更重要的是对 服务贸易的发展和中国整个国民经济发展都有实践意义。改革开放以来，在前期 工业一直是我国经济的龙头行业，但服务贸易还不是很发达的，并且给国民经济 的发展形成了制约。现在我国服务贸易快速增加，服务贸易政策也随之出台，因 此了解我国服务贸易政策的决策过程，以及影响因素有助于制定出合适的服务贸 易政策，在贸易政策的制定和实施中能继续保持优点，改进现在的不足之处。更 好的促进服务贸易的发展。 1 2 研究内容和思路 本文在对贸易政策的政治经济学分析的文献回顾的基础上，结合服务贸易的 相关理论，研究了我国服务贸易政策的决策过程，以及我国服务贸易政策的现状， 并且根据我国民主集中制的特点以国家利益为最大，进行服务贸易政策的政治经 济学分析的实证检验。最近针对服务贸易现状对国家如何发展服务贸易，制定服 l ， ， 山东大学硕士学位论文 务贸易政策时要注意的哪些问题提出了建议。本文的结构如下： 第一部分：导论。绪论部分主要包括三方面的内容，首先，介绍本文研究的 背景及意义；其次，介绍整篇论文的基本框架；第三，指出文章的创新点。 第二部分：文献综述。回顾了贸易政策的政治经济学分析的经典理论和著作， 从利益集团，收入重分配和调整，寻租和中间投票者的角度对贸易政策的政治经 济学分析进行了总结。 第三部分：中国服务贸易政策的现状。该部分主要介绍了现在我国服务贸易 开放程度，服务贸易政策是如何对服务贸易各部门进行保护的，从而引出贸易壁 垒，介绍了贸易壁垒形成的原因，以及贸易壁垒在现实中的表现形式，它会造成 租金的产生，对政府的政策决策产生间接影响。 第四部分：中国服务贸易政策的决策过程。本章具体介绍了服务贸易政策是 怎样形成的。从一开始国家制定服务贸易政策依据的条件入手，到贸易政策制定 的实质性的过程，在这个过程中要考虑到国家目标，各利益集团以及国外利益集 团等各个方面。最后政策出炉后实施过程中会遇到哪些影响因素。怎样保证服务 贸易政策比较好的执行。 第五部分：中国服务贸易政策的政治经济学分析实证检验。本章通过最小二 乘法设立线性回归模型，选取服务贸易中比较有代表性的四个部门，从政府制定 政策时会考虑到的竞争力指数，对g d p 的影响，外商投资指数以及用汇集中度 这些国家层面上的因素对服务贸易各部门的开放度进行了分析验证。因为开放度 代表了贸易壁垒的大小，与国家的政策息息相关。经过实证分析得出以下结论： 竞争力，对g d p 的影响，外商投资指数和开放度呈正相关，而用汇集中度对我 国对外直接投资比重有负面影响。然后对实证结果进行了分析。 最后，本文就现阶段中国服务贸易的现状和服务贸易政策的现状，就如何促 进我国服务贸易的进一步发展和更好的制定服务贸易政策提出了一些政策建议。 综上所述，文章的分析框架如下 1 - f ， 山东大学硕士学位论文 第二章文献综述 贸易政策的政治经济学分析可研究的角度很多，因为国家采取某种贸易政策 会有政府本身的利益考虑，例如：收入重分配和调整；在贸易政策制定过程中也 会受到利益集团、公众的影响。以及在政府进行限制时会有寻租现象的发生，有 些利益集团为了租游说政府，使其制定出对自身有利的贸易政策。本章从不同的 角度具体介绍了贸易政策的政治经济学分析文献。 2 1 综述性文献 关于贸易政策的政治经济学分析的综述性经典文献是k i s h o r eg a w a n d e ， p r a v i nk r i s l m a 系统的概括了证明贸易政策是内生的而不是单纯的外生的工具， 从描述传统文献的方法和结果开始，讨论各种发展起来描述内生贸易政策决定的 理论框架，并且试图实证评价从这些理论中产生的各种观点。文章概括了形成大 部分早期实证工作基础的一系列经济和政治因素，介绍了利益集团模型，现状模 型，社会变化模型，比较成本假说，外交政策模型，提议多变数作为贸易政 策的决定因素总结了第一代研究内生贸易政策的实证工作的最初贡献：证明保 护水平和各种政策、经济变量之间的联系。这些发现的健全对贸易保护内生提供 了相当可信的证实1 。 b a l d w i n ，r e ( 1 9 8 9 ) 用两种途径来分析贸易政策的政治经济学和产生保护 的过程，第一强调政治参与者的经济私利，另一个强调广大投票者和公职人员的 社会关注的重要性。列出了两种途径的本质，即经济自立方法认为个体喜欢还是 反对一个政策取决于是提高还是降低了他的实际收入，社会关注方法强调社会 关注模型基本思想是贸易政策是政府关心特定的社会和经济群体的福利，希望促 成各种国内和国际目标。指出它们怎样解释上面的现象和其他经济现象，引导未 来的分析和政策制定2 。 1 i o s h o r eg a w a n d e ，p r a v i nk r i s h n a ，t h ep o l i t i c a le c o n o m yo ft r a d ep o l i c y ：e m p i r i c a l a p p r o a c h e s ” j 】，w o r k i n gp a p e rn u m b e r ：2 0 0 1 - 3 8 2b a l d w i n , r e “t h ep o l i t i c a le c o n o m y o f t r a d ep o l i c y 。j o u r n a lo f f , e o n o m i cp e r s p e c t i v e s ，n o 4 ( f a l l ) ，1 9 8 9 ，11 9 1 3 5 r 山东大学硕士学位论文 经济学家也注重研究经济政策的有效性。形成了描述贸易政策工具影响经济 的许多文献。建立实证模型评价贸易政策的效率流失和贸易改革的前景。 h e l p m a n , e ( 1 9 9 7 ) 描叙了许多政治经济学方法来解释贸易政策，并且用了一个 统一的模型来体现他t i “ 的主要不同，用公式来解释保护率跨部门的变化以及不同 国家平均保护率的不同。分析在国际中形成的贸易政策和国内的特定的利益集团 的联系。h e l p m a n ，e 建立的这种框架适合分析地方的重大问题，像关税水平谈判 或自由贸易区s 。 2 2 从收入重分配和调整的角度 一些学者强调政府用贸易政策来进行收入重分配和调整，强调政府使用贸易 政策重分配收入是为了达到某些政治目标。比如c h e h ( 1 9 7 4 ) 和l a v e r g n e ( 1 9 8 3 ) 认 为政府的贸易政策是为了使调整经济的成本最小化。而c o n s t a n t p o u l o s ( 1 9 7 4 ) 和 f i e l e k e ( 1 9 7 6 ) 认为政府使用贸易政策不仅仅是为了保持现状，而是相对提高低收 入群体的生活水平。c o r d e n ，w m 在书中回顾和发展了贸易政策的一般性理论， 题材都是政府在微观层次上千预的准则。特别强调了贸易政策的重分配效应和各 种政府干预的财政启示4 。r o b e r tf e e n s t r a ( 1 9 9 0 ) 认为政府对国内商业机构的不完 全信息意味着关税是对于进口竞争的最佳保护措施因为政府不可能了解每个公 司的因为进口竞争造成的具体损失进行补贴。关税会始终使一些人富裕起来，而 且不使另一些人变得贫穷，形成了收入上的重新分配。 最近的研究重分配的文献更偏重于微观上的个人收入，对重分配的偏好方面 以及收入转移的具体过程。m a r t i nf e l d s t e i n ，m a r i a nv a i l l a n t ( 1 9 9 4 ) 认为在地方 政府层面上不能重分配收入，因为个人可以通过法理学来设法得到有利的税收条 件。但在短期内地方税收能扭陆经济选择并且减少了总的实际收入5 。a l b e r t of a l e s i n a ，p a o l ag i u l i a n o ( 2 0 0 9 ) 讨论了什么因素决定了个体对重分配的偏好，用一个 框架整合了先前研究的各种影响。政府是否应该把富人的钱重分配给穷人，重分 3 h e l p m a n , e “p o l i t i c sa n dt r a d ep o l i c y j 】i nd m k r e p sa n dk f w a l l i s ( e d s ) ，a d v a n c e si n e c o n o m i e sa n de c o n o m e t r i c s ：t h e o r ya n da p p l i c a t i o n s ，c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，19 9 7 4 c o r d e n , w m ，“t r a d ep o l i c ya n de c o n o m i cw e l f a r e ” j ，s e c o n de d i t i o n , o x f o r du n i v e r s i t y p r e s s ，19 9 7 5 m a r t i nf e l d s t e i n ，m a r i a nv a i l l a n t c a n s t a t e t a x e s r o d i s t d b u t ei i l c o m e ? j 】w o r k i n gp a p e rn o 4 7 8 5 ，j u n e1 9 9 4 6 ， ， 山东大学硕士学位论文 配多少数量是合适的是重要的划分界限。 2 3 从寻租的角度 寻租理论不仅拓展了经济学的发展，而且为相关学科提供了有效的分析工具 在市场为主导的经济下，政府限制是普遍现象，从而导致了各种形式的租，人们 为了租而竞争。也有不正当形式的寻租，比如行贿，腐败走私黑市。寻租理论最 初起源于t u l l o c k ( 1 9 6 7 ) 发表了“关税、垄断和偷窃的福利成本”一文，b h a g w a t i 和h a n s e n ( 1 9 7 3 ) 开始关税逃避的理论分析。 k r u e g e r ，a o ( 1 9 7 4 ) 年指出在经济社会中由于政府的限制出现很多形式的 寻租行为并且建立了模型，寻租作为一个理论概念正式确立6 。建立在租金起源 于数量限制的情况下的一个简单的竞争寻租模型，意识到在这种情况下竞争性寻 租导致了在经济变化曲线内操纵经济，数量限制导致的福利流失要比与数量限制 相当的关税多以及某些行为私人成本和社会成本的分歧，这个模型尤其适用于政 府频繁干预的发展中国家。b h a g w a t i ，j n 在1 9 8 2 年提出了d u p 行为是包括了 广泛的最近分析的经济行为，其中有寻租行为1 。 一方面，以前大多数的文献集中于个体之间的寻租竞争。随后n i t z a n ( 1 9 9 1 ) ，b a i k ( 1 9 9 4 ) ，b a i ka n ds h o g r e n ( 1 9 9 5 ) 发展分析了集体寻租，把 集体寻租看成是两阶段的博弈。最近的研究趋势侧重于群体怎样寻求租以及通过 寻租的行为租耗散的多少，而这是很重要的方面，因为形成了社会成本和经济的 无效率。k y u n gh w a nb a i k ，s a n g h a c kl e e ( 1 9 9 7 ) 从两个方面发展了集体寻租 的理论：一是允许团体间成员的流动；二是放松了某些变量取值范围的限制。另 一方面最近关于寻租理论的研究在对先前理论总结的基础上，提出用税收限制， 政治贡献上限等政策手段来达到总体最佳。r i c a r d oj c a b a l l e r o ，p i e r r ey a r e d ( 2 0 0 8 ) 指出传统认为政治家寻租将会提高公共的债务和赤字。因为目光短浅的 政治家面对政治风险越早得到租越好。他们在繁荣的时候节省在经济开始下滑时 不保护。从而使得一些财政规则削减赤字减少借款。一个财政赤字规则能强迫一 个寻租的政府像一个好的政府一样去节省，它不能控制公共支出的成分。这个规 6 k r u e g e r , a o ，t h ep o l i t i c a le c o n o m yo ft h er e n t s e e k i n gs o c i e t y 川，a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w ，19 7 4 7b h a g w a t i ，j n e d ，“i m p o r tc o m p e t i t i o na n dr e s p o n s e ”叨，u n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s ，1 9 8 2 山东大学硕士学位论文 则必须和税收限制相联系。以达到社会最佳8 。n u n ol i m o ，t h o m a ss t r a t m a n n ( 2 0 0 4 ) 认为特定利益集团金钱在竞选中的重要性使得应该广泛使用政治贡献上 限。上限将提高所有游说者的整体贡献。限制会使得使用其他更少效率的使政治 家获益的方式。 2 4 从利益集团角度 贸易政策的政治经济学将利益集团分为三类：进口替代部门、出口部门和消 费者团体。贸易政策是国内利益集团压力均衡下的结果。 2 4 1 利益集团对贸易政策影响的模型 关于利益集团对贸易政策影响的模型有：a lh i l l m a n ( 1 9 8 2 ) 构建了政治支 持模型，以s t i g l e r ( 1 9 7 1 ) 与p e l t z m a n ( 1 9 7 6 ) 提出的经济管制理论为基础，将 关税税率视为政府在政策抉择上的最优化问题。而利益集团可通过向政府提供政 治支持影响政府的贸易政策。政府需选定一个均衡关税水平，使来自于利益集团 与消费者的总体政治支持最大化9 。f i n d l a y 与w e l l i s z ( 1 9 8 2 ) 提出游说支出模型， 认为利益集团可通过游说并投入相应的游说支出，从而达到影响政府贸易政策的 目的。在此前提下，构造了一个对立利益集团之间的游说竞争模型。利益集团双 方进行非合作博弈，提供游说支出，使各自净收益最大化，最终关税便为此非合 作博弈情况下的纳什均衡解。选举竞争的政治捐献模型：m a g e e ，b r o c k ， y o u n g ( 1 9 8 9 ) 认为，利益集团的政治献金主要用于政党选举中，利益集团为候选 政党或候选人提供政治献金，目的是提高所支持政党当选执政的概率。g r o s s m a n 与h e l p m a n ( 1 9 9 4 ) 提出了影响当权政府的政治捐献模型_ 保护待售”模型， 认为利益集团的政治捐献应集中于已胜出的当权政府，其目的与动机便是通过捐 献直接影响当权政府的贸易政策，政府为实现其自身福利最大化，依赖于获得 的总的捐助和选民的福利。即其目标函数兼顾“个人利益”和“公共利益”1 0 。“保 8 r i e a r d oj c a b a l l e r o ，p i e r r ey a r e d f u t u r er n t - s e e k i n ga n dc u r r e n tp u b l i cs a v i n g s w o k i n g p a p e rw 1 4 4 1 7 2 0 0 8 7 a l h i l l m a n d e c l i n i n gi n d u s t r i e sa n dp o l i t i c a l - s u p p o r tp r o t e c t i o n i s tm o t i v e s t h ea m e r i c a n e c o n o m i cr e v i e w ，1 9 8 2 1 0 c - r o s s m a n , g m a n de h e l p m a n , “p r o t e c t i o nf o rs a l e ”阴，a m e r i c a ne c o n o m i cr