基于语料库的学术论文结论部分的情态序列研究.pdf

ac o r p u s b a s e ds t u d yo nm o d a l s e q u e n c e si nc o n c l u s i o n s e c t i o n so fr e s e a r c ha r t i c l e s ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e d t ot h eg r a d u a t es c h o o lo fh e n a nn o r m a lu n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t s f o rt h ed e g r e eo fm a s t e ro fa r t s b y z h a n g j i e s u p e r v i s o r ：p r o f l iw e n z h o n g m a y ，2 0 13 a c k n o w l e d g e m e n t s 【w o u l dl i k et oe x t e n dm ys i n c e r ea p p r e c i a t i o na n dg e n u i n eg r a t i t u d et oa l lo ft h o s ew h oh a v el e dm e t ot h ef i e l do fl i n g u i s t i c sa n dg i v e nm es om u c hg u i d a n c ea n de n c o u r a g e m e n td u r i n gm yp o s t g r a d u a t e s t u d f i r s ta n df o r e m o s t ，m ys i n c e r ea p p r e c i a t i o na n dg e n u i n eg r a t i t u d eg o e st om yr e s p e c t e ds u p e r v i s o r ， p r o f e s s o rl iw e n z h o n g ，f o rh i se n c o u r a g e m e n ta n dg u i d a n c e h i sl e s s o n s ，s e m i n a r s ，w o r k s h o p ，a c a d e m i c r e p o r ta n dt h er i g o r o u sa c a d e m i ca t t i t u d eh a v ei n s p i r e da n di n f l u e n c e dm e al o t d u r i n gw r i t i n gt h i st h e s i s ， p r o f e s s o rl iw e n z h o n gh a sg i v e nm em a n yc o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n sa n dc r i t i c a lj u d g m e n t sa n dd e v o t e d m u c ho fh i st i m ea n de n e r g yt or e u s et h i st h e s i s ia l s ow a n tt oe x t e n dm ya p p r e c i a t i o na n dg r a t i t u d et op r o f w o l f g a n gt e u b e r tf o r h i sh e l p f u l s u g g e s t i o n s a tt h es a m et i m e ，h i g l lt r i b u t ew i l lb ep a i dt op r o f l i a n gm a o c h e n gf o rh i si n v a l u a b l e s u g g e s t i o n so nd a t ap r o c e s s i n g m e a n w h i l e ，1w a n tt oe x p r e s sm ya p p r e c i a t i o na n dg r a t i t u d et op r o f l o u b a o c u i ，p r o f s u nh a i y a n ，p r o f w uy i m i n ，p r o f z h a ow e n j i n ，p r o f l i a n gx i a o d o n ga n da l lt h eo t h e r t e a c h e r si nt h ef a c u l t yo fi n t e r n a t i o n a ls t u d i e so fh e n a nn o r m a lu n i v e r s i t y t h e i ri n t e r e s t i n ga n d e n l i g h t e n i n gl e s s o n sh a v eg i v e nm e s om u c hh e l pt oa c c o m p l i s ht h i st h e s i s l a s tb u tn o tl e a s t ，1w o u l dl i k et oe x p r e s sm ys i n c e r eg r a t i t u d et om yf r i e n d s ，m yc l a s s m a t ea n dm y b e l o v e df a m i l yf o rt h e i ru n f a i l i n gs u p p o r ta n du n s e l f i s hh e l p 摘要 学术论文已经成为国际上研究者们交流最新的研究和观点的最主要的渠道之一，其 中最主要的问题之一就是如何用适度的怀疑和肯定来表达自己的观点。因此，情态表达， 尤其是情态助动词在学术论文中的使用情况显得尤为重要。在过去的三十年里，情态助 动词被很多语言学家和学者从不同的角度进行研究，但是大多数的研究只关注它的逻辑 意义和语义特征，而忽视了对情态动词短语的研究。结论部分作为学术论文的结尾部分 是整个研究的精华所在，但它通常被当作是讨论的一部分而很少被人研究。本文将从频 率分布上研究学术论文结论部分的情态动词和情态序列。 研究用的语料来自于在应用语言学方面非常有影响力的期刊：应用语言学和中 国应用语言学。参照语料库包括3 6 篇从2 0 0 5 年至u 2 0 0 9 年发表在应用语言学上由西 方学者撰写的学术论文的结论部分。观察语料库由3 1 篇中国学者在2 0 1 0 年年1 1 2 0 1 1 年发表 在中国应用语言学上的学术论文的结论部分构成。本文对学术论文结论部分的情态 动词、情态值和情态序列做初步探索，旨在发现中国学者在学术论文结论部分情态动词 和情态序列的使用特征。通过对中心情态动词和情态值在频率分布上的对比研究，作者 发现“s h o u l d ”在观察语料库中被过多使用，而“c a n ”则被少用。“m a y 、“c o u l d ”、“m i g h t ” “w o u l d ”、“w i l l ”和“m u s t ”在两个语料库中的使用情况没有明显的差别。与此同时，低值 情态动词在应用语言学语料库中所占的比例高于在中国应用语言学语料库中占的比例， 而高值情态动词的比例与之相反。通过对中国应用语言学语料库中情态序列的索引分 析，中国英语学者倾向于使用“情态动词+ 静态动词”和“无灵主语+ 情态动词”这样的情态 序列来表达认知型情态，这与拜伯等人的研究结果是一致的。但是中国英语学者在使用 情态序列方面有一些自己的特征。绝大多数的中国学者避免使用一些较为复杂的情态序 列，例如“隋态动词+ 义务型情态副词”、隋态动词+ 完成体”和“主语引导词+ 情态动词”。 而且中国学者在使用“有灵主语+ 情态动词”这样的情态序列时常用学生、教师、研究 者和学习者作为情态动词的主语，这与中国应用语言学的内容相关。 同时，本文在系统功能语法的理论框架下分析了情态动词和情态序列的入际功能。 低值情态动词在应用语言学语料库中占得比例最大，在学术论文中使用低值情态动词表 明作者对自己所述命题留有余地以及对读者可能反应的思考。作者使用表达委婉语气的 i i l 低值和中值情态动词向读者表明自己的态度和观点，这种不确定性可以减少对读者的强 制性。高值情态动词在中国应用语言学语料库中占5 2 ，高于在应用语言学语料库中的 比例。在学术论文中过度使用高值情态动词会使作者扮演发出命令的角色，把读者置于 接受命令或观点的位置上。中国学者倾向于使用“情态动词+ 静态动词”和“无灵主语+ 情 态动词”这样的情态序列来表达认知型情态，这与人际意义的两个层面密切相关：“科学 客观性”和礼貌原则。最后，本文分析了造成西方学者和中国学者在情态动词和情态序 列使用方面不同的原因。第一，母语的负迁移；第二，不同的社会文化和价值观；第三， 避免策略；第四，国内教材的影响。 本研究丰富了学术论文结论部分情态序列的分析，对中国学者撰写应用语言学科研 论文结论部分有一定的帮助作用，这样他们的学术论文可能会更容易被国际期刊所接 受。 关键词：学术论文结论部分，情态序列，人际功能 i v a b s t r a c t r e s e a r c ha r t i c l e sh a v eb e c o m eo n eo ft h em a j o rc h a n n e l sf o rc o m m u n i c a t i n gt h el a t e s tr e s e a r c h e sa n d v i e w sa m o n gr e s e a r c h e r si nt h ew o r l d ，a n do n eo ft h em a j o rp r o b l e m si sh o wt oc o n v e ys t a t e m e n t sw i t ha n a p p r o p r i a t ed e g r e eo fd o u b ta n dc e r t a i n t y t h e r e f o r e ，t h eu s a g eo fm o d a le x p r e s s i o n s ，e s p e c i a l l ym o d a l v e r b si si m p o r t a n t i nt h el a s tt h r e ed e c a d e s ，m o d a lv e r b sh a v eb e e nr e s e a r c h e db ym a n yl i n g u i s t sa n d s c h o l a r sf r o md i f f e r e n ta n g l e s ，h o w e v e r ，m o s to ft h ep r e v i o u ss t u d i e sf o c u so n l yo nt h el o g i cm e a n i n g sa n d t h es e m a n t i cc h a r a c t e r i s t i c so fm o d a lv e r b s ，i g n o r i n gt h er e s e a r c ho fm o d a lv e r bp h r a s e s c o n c l u s i o n s e c t i o na st h ee n d i n gp a r to fr ai st h ee s s e n c eo ft h ew h o l es t u d y , w h i l ei th a sb e e ng e n e r a l l yc o n s i d e r e da s ap a r to fd i s c u s s i o ns e c t i o na n ds e l d o ms t u d i e db yr e s e a r c h e r s i nt h i st h e s i s ，m o d a lv e r b sa n dm o d a l s e q u e n c e sw i l lb es t u d i e df r o md i s t r i b u t i o n a lp e r s p e c t i v ei nc o n c l u s i o ns e c t i o n so fr a s d a t ar e s o u r c e so ft h i ss t u d yw e r ec o l l e c t e df r o mt w oi n f l u e n t i a lj o u r n a l so na p p l i e dl i n g u i s t i c s ， a p p l i e dl i n g u i s t i c sa n dc h i n e s e j o u r n a lo f a p p l i e dl i n g u i s t i c s t h er e f e r e n c ec o r p u so fa l ci n c l u d e s3 6 c o n c l u s i o ns e c t i o n so fr e s e a r c ha r t i c l e sw r i t t e nb yw e s t e r ns c h o l a r sw h i c hp u b l i s h e di naf i v e - y e a rp e r i o d f r o m2 0 0 5t o2 0 0 9 a n d31c o n c l u s i o ns e c t i o n so fr e s e a r c ha r t i c l e sa r es e l e c t e dr a n d o m l yf r o mc h i n e s e j o u r n a lo f a p p l i e dl i n g u i s t i c sw r i t t e nb yc h i n e s es c h o l a r s w h i c hp u b l i s h e di n2 010a n d2 011 t h i st h e s i s i sap r e l i m i n a r yi n v e s t i g a t i o ni n t om o d a lv e r b s ，m o d a l i t yv a l u e sa n dm o d a l s e q u e n c e si nc o n c l u s i o ns e c t i o n o fr a si no r d e rt of i n do u tt h ec h a r a c t e r i s t i c so fm o d a lv e r b sa n dm o d a ls e q u e n c e su s e db yc h i n e s e s c h o l a r s t h r o u g ht h ec o n t r a s to ft h ed i s t r i b u t i o no fc e n t r a lm o d a lv e r b sa n dm o d a l i t yv a l u e si na l ca n d c a l c ，t h ea u t h o rf i n d st h a ts h o u mi so v e r u s e di no b s e r v e dc o r p u s ，w h i l ec a ni su n d e r u s e di nt h e c o n c l u s i o ns e c t i o no fc a l c “m a y ”“ c o u m ”“m i g h t ”，w o u l d ”“w 渺a n d m u s t d o e sn o th a v e s i g n i f i c a n td i f f e r e n c eq 0 0 5 ) i nt h et w oc o r p o r a 。a n dt h e nt h ep r o p o r t i o no fl o wm o d a l i t yv a l u ei na l c i sh i g h e rt h a nt h a ti nc a l c ，w h i l et h ep r o p o r t i o no fh i g hm o d a l i t yv a l u ei sl o w e rt h a nt h a ti nc a l c t h r o u g hc o n c o r d a n c ea n a l y s i so fm o d a ls e q u e n c e si nc a l c ，t h ea u t h o ra l s of i n d st h a tc h i n e s es c h o l a r s t e n dt ou s et h em o d a ls e q u e n c e so f “v m + s t a t i v ev e r b s a n d “i n a n i m a t es u b j e c t + v m t o c o n v e y e p i s t e m i cm o d a l i t yi nc a l c ，i ti sa c c o r d a n c ew i t ht h ef i n d i n g so fb i b e re ta 1 h o w e v e r , t h e r ea r es o m e c h a r a c t e r i s t i c so fm o d a ls e q u e n c e su s e db yc h i n e s es c h o l a r s t h em a j o r i t yo fc h i n e s es c h o l a r sa v o i du s i n g s o m ec o m p l i c a t e dp a t t e r n so fm o d a lv e r b s ，s u c ha s “v m + d e o n t i cm o d a l i t ya d v e r b ”v m + p e r f e c t v a s p e c t a n d “i t + v m ”a n dc h i n e s es c h o l a r su s u a l l yu s es t u d e n t s ，t e a c h e r s ，r e s e a r c h e r sa n dl e a r n e r s 懿t h e s u b j e c to fm o d a lv e r b si nt h ep a t t e r no f “a n i m a t es u b j e c t + m o d a lv e r b ”w h i c hr e l a t e dt ot h ec o n t e n t so f c h i n e s ej o u r n a lo f a p p l i e dl i n g u i s t i c s m e a n w h i l e ，t h i st h e s i sa l s oa n a l y z e dt h ei n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n so fm o d a lv e r b sa n dm o d a ls e q u e n c e s u n d e rt h ef r a m e w o r ko fs y s t e m i c - f u n c t i o n a lg r a m m a r l o wv a l u em o d a l i t yo c c u p i e st h el a r g e s tp r o p o r t i o n i na l c ，t h eu s a g eo fl o wv a l u em o d a l a u x i l i a r yv e r b si nr a si n d i c a t e st h a tt h ea u t h o rl e a v eal e e w a yt o t h e i rp r o p o s i t i o na n dc o n s i d e r a t i o no fr e a d e r s p o s s i b l er e f l e c t i o n t h ea u t h o ru s e dl o wa n dm e d i a nv a l u e m o d a lv e r b sw h i c he x p r e s s e de u p h e m i s t i cm o o dt oc o n v e yt h e i ra t t i t u d e sa n di d e a st or e a d e r s ，a n dt h e u n c e r t a i n t yc o n v e y e db ym e d i a na n dl o wv a l u em o d a lv e r b sc a nr e d u c ec o e r c i v e n e s st or e a d e r s t h e p r o p o r t i o no f h i g hv a l u em o d a lv e r b st a k e su p5 2 0i nc a l c ，h i g h e rt h a nt h a ti na l c t h ew r i t e ra s s u m e s t h er o l eo fg i v i n gc o m m a n d sa n dp u tt h er e a d e r si nt h er o l eo fo n ee x p e c t e dt oo b e yo r d e r so ri d e a si fh i g h v a l u em o d a lv e r b sa r eo v e r u s e di nr a s c h i n e s es c h o l a r st e n dt ou s et h em o d a l s e q u e n c e so f “v m + s t a t i v e v e r b s ”a n d “i n a n i m a t es u b j e c t + v m ”t oc o n v e ye p i s t e m i cm o d a l i t yi nc a l c w h i c ha r et i g h t l yr e l a t e dt o t w ol e v e l so fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n si n r a s t h e ya r e “s c i e n t i f i co b j e c t i v i t y a n dt h ep r i n c i p l eo f p o l i t e n e s s a tl a s t ，t h i st h e s i sa n a l y z e dt h ep o s s i b l er e a s o n so ft h ed i f f e r e n c e si nu s i n gm o d a lv e r b sa n d m o d a ls e q u e n c e sb e t w e e nw e s t e r ns c h o l a r sa n dc h i n e s es c h o l a r s f i r s t l y , n e g a t i v et r a n s f e r e n c eo fm o t h e r l a n g u a g e s e c o n d l y , d i f f e r e n t , p r i n c i p l eo fs o c i a lc u l t u r e sa n dv a l u e s t h i r d l y , a v o i d a n c es t r a t e g y l a s t l y ，t h e i n f l u e n c eo ft e a c h i n gm a t e r i a l si nc h i n a t h e p r e s e n ts t u d ye n r i c h e st h ea n a l y s i so fm o d a ls e q u e n c eo fc o n c l u s i o ns e c t i o n si nr a s i tm a yh e l p t h e mw r i t ee f f e c t i v ec o n c l u s i o n si nr a si nt h ed i s c i p l i n eo fa p p l i e dl i n g u i s t i c s s ot h e i rr a sm i g h tb e a c c e p t e db yi n t e r n a t i o n a lj o u r n a l se a s i l y k e yw o r d s ：c o n c l u s i o ns e c t i o n si nr e s e a r c ha r t i c l e s ，m o d a ls e q u e n c e ，i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n c o n t e n t s a c k n o w l e d g e m e n t s i 摘要i l l c o n t e n t s i l i s to ft a b l e s l i s to f a b b r e v i a t o n s c h a p t e ro n ei n t r o d u c t i o n 1 1 1r e s e a r c hm o t i v a t i o n 1 1 3t h eo r g a n i z a t i o no ft h ep a p e r 3 c h a p t e rt w ol i t e r a t u r er e v i e w 5 2 1r e v i e wo fm o d a l i t ya n dm o d a lv e r b s 5 2 1 1t h ed e f i n i t i o na n dc l a s s i f i c a t i o no fm o d a l i t y 5 2 1 2t h ed e f i n i t i o na n dc l a s s i f i c a t i o no f m o d a lv e r b 7 2 1 3p r e v i o u ss t u d i e so nm o d a l sv e r b s 8 2 2r e v i e wo f m o d a ls e q u e n c e s 1 0 2 2 1t h ed e f ii f i o no f m o d a ls e q u e n c e s 1 0 2 2 2t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm o d a ls e q u e n c e sa n dm o d a l m e a n i n g 11 2 2 3p r e v i o u ss t u d i e so nm o d a ls e q u e n c e s 1 2 2 3i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o no fs f g 13 2 4i d e n t i f i c a t i o no fc o n c l u s i o n 1 4 c h a p t e rt h r e er e s e a r c hm e t h o d o l o g y 1 5 3 1d a t ac o l l e c t i o n 1 5 3 2r e s e a r c hi n s t r u m e n t s 15 3 2 1c l a w s 1 5 v i l 3 2 2p o w e r g r e p 1 6 3 2 3a n t c o n c3 2 4 1 6 3 3r e s e a r c hp r o c e d u r e s 1 7 c h a p t e rf o u rr e s e a r c hf m d m g s 1 9 4 1 c o m p a r i s o no f m o d a lv e r b sb e t w e e na l ca n dc a l c 1 9 4 2c o m p a r i s o no f m o d a l i t yv a l u e sb e t w e e na l ca n dc a l c 2 1 4 3m o d a ls e q u e n c e si nc a l c 2 3 4 4s e m a n t i ct y p e so f m o d a ls e q u e n c e s 2 4 4 4 1 “m o d a lv e r b + v e r b ”2 4 4 4 2 s u b j e c t + m o d a lv e r b ”3 0 4 5i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n so fm o d a lv e r b sa n dm o d a ls e q u e n c e s 3 4 4 6p o s s i b l er e a s o n s 3 5 c h a p t e rf i v ec o n c l u s i o n j ：；3 7 5 1m a j o rf i n d i n g so f t h er e s e a r c h 。_ 3 7 5 2s i g n i f i c a n c eo f t h er e s e a r c h 。3 8 5 3l i m i t a t i o n so ft h er e s e a r c h 3 9 r e f e r e n c e s 4 1 攻读学位期间发表的学术论文目录4 7 独创性声明。4 9 关于论文使用授权的说明4 9 v i l l l i s to ft a b l e s 1 曲l e2 1c l a s s i f i c a t i o no fm o c h a lv e r b s 7 t a b l e2 2m o d a l i t yv a l u e so fm o d a lv e r b s 8 t a b l e2 3t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm o d a ls e q u e n c e sa n dm o d a lm e a n i n g 11 t a b l e3 1e x a m p l eo f d a t ap r o c e s s i n g 1 7 t a b l e4 。1t h ec o m p a r i s o no f c e n t r a lm o d a lv e r b sb e t w e e na l ca n dc a l c 1 9 t a b l e4 2m o d a l i t yv a l u e so f c e n t r a lm o d a lv e r b s 2 1 t a b l e4 3m o d a ls e q u e n c e si nc a l c ( t o p2 0 ) 2 3 t a b l e4 4m o d a ls e q u e n c eo f s h o u l d + v e r b 2 5 t a b l e4 5m o d a ls e q u e n c eo f “c a n + v e r b ”2 5 t a b l e4 6m o d a ls e q u e n c eo f “m a y + v e r b ”2 6 t a b l e4 7m o d a ls e q u e n c eo f c o u l d + 。v e r b 2 7 t a b l e4 8m o d a ls e q u e n c eo f “w i l l + v e r b ”2 7 t a b l e4 9m o d a ls e q u e n c eo f m i g h t 。+ 。v e r b ；2 8 t a b l e4 1 0m o d a ls e q u e n c eo f v m + v e r b 2 8 t a b l e4 11m o d a ls e q u e n c eo f s u b j e c t + s h o u l d 3 0 t a b l e4 1 2m o d a ls e q u e n c eo f “s u b j e c t + c a n ”3 1 t a b l e4 13m o d a ls e q u e n c eo f “s u b j e c t + m a y 31 t a b l e4 1 4 m o d a ls e q u e n c eo f “s u b j e c t + c o u l d ”3 2 t a b l e4 15m o d a ls e q u e n c eo f “s u b j e c t + w i l l ”3 2 t a b l e4 16m o d a ls e q u e n c eo f “s u b j e c t + m i g h t ”3 3 t a b l e4 17m o d a ls e q u e n c eo f “s u b j e c t + m o d a lv e r b ”3 3 i x a l c ：a p p l i e dl i n g u i s t i cc o r p u s l i s to fa b b r e v i a t i o n s c a l c ：c h i n e s ej o u r n a lo f a p p l i e dl i n g u i s t i cc o r p u s c l a w s ：c o n s t i t u e n t l i k e l i h o o da u t o m a t i cw o r d t a g g i n gs y s t e m e f l ：e n g l i s ha sf o r e i g nl a n g u a g e l 2 ：s e c o n dl a n g u a g e p o s ：p a r t - o f - s p e e c h r a s ：r e s e a r c ha r t i c l e s s f g ：s y s t e m i c - f u n c t i o n a lg r a m m a r s l a ：s e c o n dl a n g u a g ea c q u i s i t i o n v m ：m o d a lv e r b x i c h a p t e ro n ei n t r o d u c t i o n i nt h i si n t r o d u c t i o nc h a p t e r ，r e s e a r c hm o t i v a t i o n ，r e s e a r c hq u e s t i o n sa n do r g a n i z a t i