单位廉政风险目录和防控措施一览表.doc

/sundae_meng单位廉政风险目录和防控措施一览表 单位廉政风险点风险岗位表现形式等级形成原因防控措施责任人XX县质监局1.1、宗旨观念淡化，政治素质下降，工作责任性不强，服务意识淡薄，导致失职渎职；全局各类 工作岗位工作责任性不强，服务意识淡薄。中 政治理论和法律法规学习不够，宗旨观念淡化，政治素质下降。加强政治理论和法律法规学习，加强宗旨、世界观和人生观的教育，强化责任追究。局长马晓东1.2、不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头，导致工作失误；全局各类工作岗位不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头。低 宗旨观念淡化，政治素质下降，官僚主义作怪。加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，强化责任追究。局长马晓东1.3、不履行“一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；全局各类工作岗位不履行“一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象。中“一岗双责”的廉政建设责任制不落实，组织纪律观念淡薄。加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，加强责任追究。局长马晓东1.4、不遵守工作纪律，违反机关效能建设规定；全局各类工作岗位不遵守工作纪律，违反机关效能建设规定。高政治素质下降，组织纪律观念淡薄。加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，加强责任追究。局长马晓东1.5、平时有参与赌博、非法集资、酒后驾车等行为，造成不良影响；全局各类工作岗位平时有参与赌博、非法集资、酒后驾车等行为，造成不良影响。高政治素质下降，组织纪律观念淡薄。加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，加强责任追究。局长马晓东1.6、工作作风简单粗暴，导致上访、投诉，影响质监形象；全局各类工作岗位工作作风简单粗暴，导致上访、投诉，影响质监形象。高政治素质下降，组织纪律观念淡薄。加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，加强责任追究。局长马晓东1.7、业务能力提高不快，碰到问题乱拍脑袋，导致工作失误；全局各类工作岗位业务能力提高不快，碰到问题乱拍脑袋，导致工作失误。中业务素质下降，处理问题简单。加强业务知识学习，加强责任追究。局长马晓东1.8、工作热情不高，蜻蜓点水，不够深入，造成工作失误；全局各类工作岗位工作热情不高，蜻蜓点水，不够深入，造成工作失误。中政治素质下降，组织纪律观念淡薄。加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，加强责任追究。局长马晓东1.9、头脑不清醒，原则性不强，与工作对象交往过密，工作中收受礼品、礼物、礼金，导致发生腐败行为；全局各类工作岗位头脑不清醒，原则性不强，与工作对象交往过密，工作中收受礼品、礼物、礼金，导致发生腐败行为。高政治素质下降，组织纪律观念淡薄，政治理论和法律法规学习不够。加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，加强责任追究。局长马晓东1.10、对外宣传，违反规定程序，导致泄密，造成不良影响；全局各类工作岗位对外宣传，违反规定程序，导致泄密，造成不良影响。中对外宣传政策不清。加强对外宣传政策学习。局长马晓东1.11、公车私用，公物私用；公共财产保管不当，造成损失；全局各类工作岗位公车私用，公物私用；公共财产保管不当，造成损失。中私利作怪。加强对单位规定和制度的学习、监督、检查。加强公车、公物制度建设和管理。局长马晓东1.12、工作激情低下，敷衍了事，得过且过，影响事业发展；全局各类工作岗位工作激情低下，敷衍了事，得过且过，影响事业发展。低政治素质下降，组织纪律观念淡薄，政治理论和法律法规学习不够。加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，加强责任追究。局长马晓东1.13、违反社会公德，家庭、邻里关系不睦，交通、卫生等日常生活细节不注意，影响干部形象；全局各类工作岗位违反社会公德，家庭、邻里关系不睦，交通、卫生等日常生活细节不注意，影响干部形象。低政治道德素质下降，组织纪律观念淡薄。加强道德和素质教育，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，提高全员的道德素质水平。局长马晓东1.14、违反保密规定，造成不良影响；全局各类工作岗位违反保密规定，造成不良影响。低保密制度了解和认识不深，责任性不强。加强保密规定的学习，提高保密水平。局长马晓东2.1、干部任免工作违反规定程序，造成不良影响；领导岗位干部任免工作违反规定程序，造成不良影响。高政治素质下降，私利作怪。加强党政领导干部选拔任用工作条例和廉政准则的学习，并严格执行。局班子成员2.2、人员招聘过程接受请托，产生不洁行为；领导岗位人员招聘过程接受请托，产生不洁行为。高政治素质下降，私利作怪。加强廉政准则和人员招聘有关规定的学习，并严格执行。局班子成员2.3、违反规定列支财务项目和资金；领导岗位违反规定列支财务项目和资金。高执行财务制度不严格。加强财务制度的学习和监督。局班子成员2.4、公务接待，超出规定标准；领导岗位公务接待，超出规定标准。低执行公务接待不严格。加强公务接待规定的学习和监督。局班子成员2.5、职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥；领导岗位职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥。低政治敏感性、工作责任性不强。加强重大事件防范管理制度建设，严格落实责任追究。局班子成员2.6、违反规定，私设帐外帐、小金库；领导岗位在帐外设帐、建小金库。高组织纪律观念淡薄，政策、法规、规定意识差。加强组织纪律、政策、法规和规定的学习，加强财务制度的学习和监督。局班子成员2.7、重大问题不按规定程序，决策失误，造成较大损失；领导岗位重大问题不按规定程序，决策失误，造成较大损失。高组织纪律观念淡薄，政策、法规、规定意识差。加强重大事件防范管理制度建设，严格落实责任追究。局班子成员2.8、分管工作不严密审核，造成损失和不良影响；领导岗位分管工作不严密审核，造成损失和不良影响。中工作责任性不强。加强责任意识，加强对工作的督查力度。局班子成员2.9、干部违纪案件处理时，不坚持原则，造成错案；领导岗位干部违纪案件处理时，不坚持原则，造成错案。中组织纪律观念淡薄，政策、法规、规定意识差。加强组织纪律、政策、法规和规定的学习，加强对违纪案件承办和处理的监督。局班子成员3.1、固定资产登记管理不规范，造成公共资产流失；公共财产和内部事务管理岗位固定资产登记管理不规范，造成公共资产流失。低工作责任性不强。加强责任意识，加强对工作的督查力度。计划财务股和办公室人员3.2、物品、设备采购、办公场所维修、装修等，不按规定招标、审批，可能产生不廉洁行为；公共财产和内部事务管理岗位物品、设备采购、办公场所维修、装修等，不按规定招标、审批，可能产生不廉洁行为。高工作责任性不强，私利作怪。加强责任意识，加强对工作的督查力度。计划财务股和办公室人员3.3、单位和部门公章管理不规范，造成不良影响；公共财产和内部事务管理岗位单位和部门公章管理不规范，造成不良影响。中工作责任性不强，私利作怪。加强责任意识，加强对公章的管理工作。计划财务股和办公室人员3.4、公车管理不规范，造成公车私用，公油私加，维修中收受回扣等行为；公共财产和内部事务管理岗位公车管理不规范，造成公车私用，公油私加，维修中收受回扣等行为。高工作责任性不强，私利作怪。加强责任意识，加强对公车的管理工作。计划财务股和办公室人员3.5、档案管理不当，造成遗失被盗，影响工作；公共财产和内部事务管理岗位档案管理不当，造成遗失被盗，影响工作。低工作责任性不强。加强档案管理。计划财务股和办公室人员4.1、票据和库存现金管理不规范，出现漏底发票现象；财务管理岗位票据和库存现金管理不规范，出现漏底发票现象。高工作责任性不强。加强财务管理。计划财务股人员4.2、挪用公款、私设账户，获取个人利益；财务管理岗位挪用公款、私设账户，获取个人利益。高工作责任性不强，私利作怪。加强责任意识，加强对财务工作的管理和监督，严格责任。计划财务股人员4.3、票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失；财务管理岗位票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失。高工作责任性不强。加强财务管理。计划财务股人员5.1、行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为；行政审批岗位行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为。高政治素质下降，私利作怪工作，责任性不强，行政许可知识不符合要求。加强政治理论和政策法规的学习，加强行政许可受理相关知识的学习和教育。法规股、行政服务中心人员5.2、行政许可把关不严，造成工作失误和损失；行政审批岗位行政许可把关不严，造成工作失误和损失。低工作责任性不强。加强责任意识，加强对行政许可工作的管理和监督，严格责任。法规股、标准计量股、特设股、食品股人员5.3、行政许可不及时办结，超过规定时限；行政审批岗位行政许可不及时办结，超过规定时限。低工作责任性不强。加强责任意识，加强对行政许可工作的管理和监督，严格责任。法规股、标准计量股、特设股、食品股人员5.4、行政许可过程中解释不到位，有门难进、脸难看、话难讲现象；行政审批岗位行政许可过程中解释不到位，有门难进、脸难看、话难讲现象。中政治、道德素质下降，宗旨意识退化。加强政治理论和政策法规学习，开展宗旨教育活动，加强行政许可受理相关知识的学习和教育。法规股、标准计量股、特设股、食品股人员5.5、行政许可评审中，违反规定乱收费或搭车收费；行政审批岗位行政许可评审中，违反规定乱收费或搭车收费。高法律法规和政策意识淡薄，宗旨意识退化。加强政治理论和政策法规学习，开展宗旨教育活动，加强行政许可受理相关知识的学习。法规股、标准计量股、特设股、食品股人员6.1、对各类涉证企业，在材料初审和现场核实时把关不严，发生违规现象；日常行政管理岗位对各类涉证企业，在材料初审和现场核实时把关不严，发生违规现象。低法律法规和政策意识淡薄，宗旨意识退化。加强政治理论和政策法规学习，开展宗旨教育，加强行政许可受理相关知识的学习。法规股、标准计量股、特设股、食品股人员6.2、对涉证企业的证后监督，按关系疏近区别对待，发生违规行为；日常行政管理岗位对涉证企业的证后监督，按关系疏近区别对待，发生违规行为。中工作责任性不强。加强责任意识，加强对日常行政管理工作的管理和监督，严格责任。法规股、标准计量股、特设股、食品股人员6.3、名牌或各项奖励评选、审查时，把关不严，区别对待，引起投诉或发生不廉洁后果；日常行政管理岗位名牌或各项奖励评选、审查时，把关不严，区别对待，引起投诉或发生不廉洁后果。中工作责任性不强。加强责任意识，加强对日常行政管理工作的管理和监督，严格责任。质认股人员6.4、接受请托，违规为企业出具相关资质证明；日常行政管理岗位接受请托，违规为企业出具相关资质证明。中法律法规和政策意识淡薄，宗旨意识退化。加强政治理论和政策法规的学习，开展宗旨教育活动，加强相关资质的管理。局班子、办公室 、法规股、标准计量股、特设股、食品股、质认股人员6.5、巡查工作不严密，应巡查而未巡查，或对存在问题视而不见，留下安全隐患；日常行政管理岗位巡查工作不严密，应巡查而未巡查，或对存在问题视而不见，留下安全隐患。中工作责任性不强。加强责任意识，加强对日常行政管理工作的管理和监督，严格责任。执法队、特设股、食品股、质认股人员6.6、食品、特种设备和重点产品等巡查工作中发现问题，不及时处置、处置不到位，不及时上报或避重就轻，留下安全隐患；日常行政管理岗位食品、特种设备和重点产品等巡查工作中发现问题，不及时处置、处置不到位，不及时上报或避重就轻，留下安全隐患。高法律法规意识淡薄，工作责任性不强。加强法律法规学习和教育，加强对食品、特种设备和重点产品等巡查工作的管理和监督，严格责任。执法队、特设股、食品股、质认股人员7.1、现场检查、调查、审理等执法过程中，接受请托，对违法行为视而不见，避重就轻，降低案值，办人情案，包庇行政相对人；行政执法岗位现场检查、调查、审理等执法过程中，接受请托，对违法行为视而不见，避重就轻，降低案值，办人情案，包庇行政相对人。高政治素质下降，私利作怪工作，责任性不强。加强政治理论和政策法规的学习，加强行政执法有关规定的学习和教育，严格责任追究。执法人员7.2、行政执法过程中，利用机会加重查处，对相对人进行打击报复；行政执法岗位行政执法过程中，利用机会加重查处，对相对人进行打击报复。高政治素质下降，私利作怪工作，责任性不强。加强政治理论和政策法规的学习，加强行政执法有关规定的学习和教育，严格责任追究。执法人员7.3、抽样和证据提取时，不规范、不全面，或违反办案程序，造成错案；行政执法岗位抽样和证据提取时，不规范、不全面，或违反办案程序，造成错案。高法律法规意识淡薄，工作责任性不强。加强法律法规学习和教育，加强对案件办理工作的管理和监督，严格责任。执法人员7.4、办案过程中，乱用或不用封存、扣押等强制措施，造成办案过程被动，或发生错案、案件审理不严密，不使用规定的自由裁量权；行政执法岗位办案过程中，乱用或不用封存、扣押等强制措施，造成办案过程被动，或发生错案、案件审理不严密，不使用规定的自由裁量权。中法律法规意识淡薄，工作责任性不强。加强法律法规学习和教育，加强对案件办理工作的管理和监督，严格责任。执法人员7.5、不按规定受理投诉、举报，举报电话无人值守，或不认真、及时处置；行政执法岗位不按规定受理投诉、举报，举报电话无人值守，或不认真、及时处置。中工作责任性不强。加强责任意识，加强对投诉、举报工作的管理和监督，严格责任。执法人员7.6、调解质量纠纷不公平，有意偏袒一方；行政执法岗位调解质量纠纷不公平，有意偏袒一方。低工作责任性不强。加强责任意识，加强对调解质量纠纷工作的管理和监督，严格责任。执法人员7.7、办案过程中，违规向当事人泄露案情，造成工作被动；行政执法岗位办案过程中，违规向当事人泄露案情，造成工作被动。中法律法规意识淡薄，工作责任性不强。加强法律法规学习和教育，加强对案件办理工作的管理和监督，严格责任。执法队员7.8、违反暂扣和罚没物品管理规定，导致物品登记错误、丢失、侵占；行政执法岗位违反暂扣和罚没物品管理规定，导致物品登记错误、丢失、侵占。高法律法规意识淡薄，工作责任性不强。加强法律法规学习和教育，加强对暂扣和罚没物品工作的管理和监督，严格责任。执法队员8.1、违反检定和检验规程，少检、漏检或不检，出具错误证书和错误报告；技术检测岗位违反检定和检验规程，少检、漏检或不检，出具错误证书和错误报告。中法律法规意识淡薄，工作责任性不强。加强法律法规学习和教育，加强对检定和检验工作的管理和监督，严格责任。技术检测人员8.2、违反质量手册规定，不走规定程序，原始记录不全，出具违规证书和报告；技术检测岗位违反质量手册规定，不走规定程序，原始记录不全，出具违规证书和报告。低法律法规意识淡薄，工作责任性不强。加强法律法规学习和教育，加强对检定和检验工作的管理和监督，严格责任。技术检测人员8.3、受利益影响，改变真实检测结果，伪造数据，收受好处；技术检测岗位受利益影响，改变真实检测结果，伪造数据，收受好处。高政治素质下降，私利作怪工作，责任性不强。加强政治理论和政策法规的学习，加强对检定和检验工作的管理和监督，严格责任追究。技术检测人员8.4、超出资质范围，出具检测证书和报告；技术检测岗位超出资质范围，出具检测证书和报告。中法律法规意识淡薄，工作责任性不强。加强法律法规学习和教育，加强对检定和检验工作的管理和监