科技园区创新能力的评价指标体系及其应用.docx

图 1 科技园区创新能力决定模型科技园区创新能力的评价指标体系及其应用张 妙 燕（广东商学院数学与计算科学学院， 广东 广州 510320）摘 要： 本文根据科技园区内部特点、 互动机制以及外部创新环境、 创新网络和园区本身的产业发展， 建立科技园区创新能力决定模型； 在此模型的基础上， 考虑集群效应对科技园区创新能力影响的结合制度、 技术、 知识创新等方面， 提 出一套基于集群的科技园区创新能力评价指标体系； 运用层次分析法来确定指标的权重， 以广东省6个国家级高新技术产业 开发区为对象， 选用层次聚类分析法， 用软件matlab中的pdist、 linkage、 dendrogram等函数， 形成可视化的聚类树， 得出 各科技园区的创新能力。关键词： 科技园区； 创新能力； 聚类分析中图分类号： f224文献标识码： a文章编号： 1004- 292x（ 2009 ） 02- 0043- 03的科研经费，大学和研究机构根据市场需求进行技术创新的能力明显增强。双向互补的需求，使交流节点频繁出现，创新资 源的流量加大，创新机会大大增加。第三，制度创新能力。技术创新作为技术与经济的联结， 为促进经济发展而进行的新技术应用与商业化活动离不开特殊 的制度设计与安排。只有形成符合高技术成果商品化、产业化 和国际化规律的制度保障系统，技术创新才有可能顺利进行。与 此同时，技术创新能力要素与支撑创新能力要素要形成最有效率 的运作方式和实现最有效的组合，也依赖于制度环境，制度创 新能力就成为科技园区域创新能力结构系统中的保障要素。第四，创新环境。区域创新离不开一个良好的创新环境。 创新环境既包括政府提供的服务，也包括民间自发形成的社会 环境；不仅包括基础设施、法律环境、政策环境、融资环境、 市场环境，而且包括同样重要的 “ 创新氛围”。一个良好的区 域创新系统中，往往有创造性的氛围，即有助于创新的氛围。 许多学者都把能否产生良好的创新氛围作为区域创新系统的重 要前提条件。他们认为创新是根植于创造性的氛围、制度或文 化之中的。良好的创新环境可以降低企业或其他主体的创新成 本，吸引各种创新资源。创新环境是区域创新的支撑。第五，对科技园区创新能力的研究，必然涉及到产业集群 效应，产业集群网络结构、企业创新行为和区域创新能力提升 之间存在递进的逻辑关系，产业集群的网络结构影响企业的创 新行为，企业创新行为的策略选择又会进一步影响区域创新能 力的提升。因此，产业集群必须成为评价创新能力指标的一部 分。园区的产业发展可以分解为四部分：产业创新、产业结构 升级、产业关联、产业效率。二、 科技园区创新能力的评价指标一、 科技园区创新能力决定模型根据科技园区内部特点、互动机制以及外部创新环境、创 新网络和园区本身的产业发展，我们以此为基础建立科技园区 创新能力决定模型 （如图1）。而通过对该模型里各因素的相互 关系和作用原理，园区创新网络分为知识创新能力和制度创新 能力两个层次，以着重考察制度、园区产业发展对园区创新能 力的影响的角度，以及从方便设立评价指标体系的角度出发， 可以把科技园区创新能力分解为五个层次：技术创新能力、知 识创新能力、制度创新能力、园区创新环境、园区产业发展。第一，技术创新能力。高技术产业在市场上的竞争优势根本上是依赖于技术创新能力，技术创新能力是在科技园区域创 新能力结构系统中起着主导性作用的核心要素。第二，大学、研究机构。在创新网络中，大学和研究机构 作为知识和技术的重要供给者，直接参与了知识的生产、传播 和应用。创新网络为大学和研究机构及其企业提供了相互交流 的界面，企业直接对大学和研究机构提出技术需求和提供必要收稿日期： 2009- 02- 03作者简介： 张妙燕（1965- ），女，广东汕头人，讲师，硕士研究生，研究方向：竞争力的评价理论与方法。43表 1 1- 15阶一致性指标技术经济与管理研究2009 年第 2 期影响科技园区创新能力是多方面的，而且多种因素相互影响，相互作用。除了技术创新能力和园区创新环境以及制度创 新能力这两类硬件和软件方面的因素，这里创新地结合了知识 创新能力这种人力因素以及园区产业发展这种产业集群效应的 因素。下面将依据科技园区创新能力的指标体系框架，对科技 园区创新能力指标体系作出具体说明。考虑到区域科技创新能力评价的特殊性 ，在遵循系统性原 则、科学性原则、可比性原则、可行性原则的基础上，本文建 立的科技园区创新能力评估的指标体系包括5个一级指标，17 个二级指标，67个三级指标。第一层：把评价指标体系分为五个方面，包括技术创新 能力、知识创新能力、制度创新能力、园区创新环境和园区 产业发展。第二层：细分内容，从几个方面细分指标。基础是 吴林海对中国科技园区创新能力评价指标体系，以及在这个基 础上整合了产业集群对创新能力影响的相关指标体系。第三层：提炼出最具代表的指标，尽可能的反映第二层指标的全部 内容。具体指标在定好权重后列出。三、 评价指标权重的确定权重是表示各指标在目标评价中作用不同的系数，权重的 确定对总体评价结果有重要影响。同一组指标值，不同的权重 系数，会导致相差很大的评价结果。层次分析法是系统工程领域一种新的、简单而又实用的决 策方法。它不仅可以直接用于多目标、多层次、难于完全用定量 方法进行分析决策的系统工程问题，而且也是多目标决策问题中 解析地确定各项指标权重的一种有效方法。用层次分析法确定评 价指标的权重，每次只需专家对两个指标进行比较作出判断， 提高了专家对指标重要性的把握程度，减少专家评判的困难。1. 构建判断矩阵在层次分析法中，为了使判断定量化，关键在于设法使任 意两个方案对于某一准则的相对优越程度得到定量描述。一般 对单一准则来说，两个方案进行比较总能判断出优劣，层次分 析法采用1- 9标度法将其相对重要程度赋予一定数值而构造的， 判断矩阵有以下三个特征：bij=1；bji=1/bij；bij=bik/bjk (其中i，j，k=1，2，n)。判断矩阵中的bij是根据各方面资料数据、专家的意见和系 统分析人员的经验经过反复研究后确定，量化后得判断矩阵。具 体计算步骤如下：第一，求出正互反矩阵的最大特征根；第二， 求出最大特征根对应的特征向量；第三，将所得的特征向量归一 化，此向量即为各指标对上一层某一指标的相对重要性权重向 量；第四，计算各层指标的组合权重向量以上三步计算好各层的 权重数值后，还需要计算出各层指标相对于总目标的相对权重。2. 判断矩阵的一致性检验应用层次分析法保持判断思维的一致性是非常重要的，只 要矩阵中的bij满足上述三个特征关系式时，说明判断矩阵具有完全的一致性。判断矩阵一致性指标c.i.(consistency index)度越大，c.i.的值越小，表明判断矩阵越接近于完全一致性。一般判断矩阵的阶数n越大，认为造成的偏离完全一致性指标c.i.的值 便越大；n越小，认为造成的偏离完全一致性c.i.的值便越小。对于多阶判断矩阵，引入平均随机一致性指标r.i.(random index)，下表给出了1- 15阶正互反矩阵计算1000次得到的平均 随机一致性指标。当n3时，判断矩阵永远具有完全一致性。判断矩阵一致性指标c.i.与同阶平均随机一致性指标r.i.之比称为随机一致性 比率c.r.(consistency ratio)。当c.r.0.10时，便认为判断矩阵具有可以接受的一致性。当c.r.0.10时，就需要调整和修正判断矩阵，使其满足c.r.0.10， 从而具有满意的一致性。权重体系确定之后，根据利用的效果，请专家进行适当的 修正，使得评判结果更加合理可靠。表 2科技园区创新能力评价指标体系3140.2017c18200.12426一致性指标c.i.的值越大，表明判断矩阵偏离完全一致性的程3144一级指标权重二级指标权重三级指标权重a 1 技 术 创 新 能 力0.13b 1创新资源 投入能力0.235c1 研究与研发人员占职工总数的比重c2 中高级职称人员占职工总数的比重c 研究开发人员的开发度c4 技术开发经费占销售收入的比重0.090.090.50.32b 2研发孵化 能力0.45c5 孵化企业率c6 孵化总收入c7 在孵化产品数c8 专利数量c9 自主创新产品数0.10.060.10.370.37b 3技术扩散能力0.235c10 技术收入c11 高技术产品出口额占销售收入的比重0.350.65b 4创新主体 能力0.08c12 创新企业数c13 创新企业平均销售规模 c 创新企业平均人均利润 c15 创新企业平均劳动生产率0.50.270.140.09a2 知 识 创 新 能力0.13b 5知识投入 及生产能力0.24c16r &d 投入占 gdp 比重c 教育科技经费占 gdp 比重 万人拥有大学生数c19 知识产业专业化指数0.380.050.37b 6知识传播 及分配能力0.09c 科技期刊发行量c21 图书、报纸发行量c22 年国际、国内学术会议次数c23 电视普及率c 千人拥有知识分配与传播人员数c259 年制义务教育普及率c 平均受教育年限0.230.050.360.040.110.11b 7知识应用 及产出能力0.67c27 每年毕业大学生及研究生数c28 高新技术产业产值增长率c29 信息产业产值增长率c30 知识产业产值占 gdp 比重c 产、学、研一体化程度0.060.120.220.220.38表 3 科技园区创新能力的评价名次数据来源： 中国火炬计划统计资料以及中国科技统计年鉴2005科技园区创新能力的评价指标体系及其应用本文中，对于定性指标的定量化，采用 “优、良、中、差”来评定，并将其量化为1.0、0.8、0.7、0.3；对于定量指标，采用归一化处 理，即找出某一指标的最大值，然后用该值去除该指标的每一项。 根据上述科技园区创新能力评价指标体系以及指标的定值方法，对广东省6个科技园区有关数据进行收集与处理，可以 得出各个科技园区创新能力的评价名次：83c35封闭式运行机制0.30.5439c 产权制度创新0.290.280.540.3c 城市年客运量0.75为了便于分析，我们将上面的原始数据取对数然后再对处理后的数据进行聚类分析。这里选用层次聚类分析法。层次聚 类是基于距离的聚类方法，我们用软件 matlab中的pdist、 linkage、dendrogram等函数来完成。分以下几个步骤：确定对 象之间的相似性，实际就是定义表征对象之间差异的距离。 确定平面上点的距离，用pdist函数。确定好对象间的差异度（距离）后，用linkage（y）来产生层次聚类树。最后用dendro- gram（z）形成可视化聚类树。聚类结果发现：广东6个高新区创新能力可分为三类：广州1、深圳2为第一类；珠海3、惠州4、中山5为第二类；佛山 为第三类。可以看出，广东省各高新区创新能力分布不平衡， 深圳、广州的产业发展优势明显，相关的制度建设也比较健 全，这可能得益于广州是省会以及深圳是经济特区的缘故；接 受国外产业转移为主的惠州以及电气机械制造业为主的珠海在 制度创新能力上也较强，而传统产业带中，制度创新方面相对 落后，其中中山高新区的整体创新能力比佛山高新区好。520.1360c6417c66 集群网络成熟度0.28【 参考文献】四、 评价方法在广东科技园区的应用由于各指标的属性、量测的单位等不同，在进行多因素综 合评价时，需将各指标进行转化，以便得到相对统一的尺度。在1 国家科技部. 国家高新技术产业开发区评价指标体系j. 中国高新技术产业导报. 1999，1.2 钟书华. 科技园区管理m. 北京科学出版社. 2004，8.the evaluation index systems of innovative ability of hi-tech park and its applicationszhang miao-yanabstract： based on the study of internal charac teristic，mutual mechanism，and by analysis on the outside innovative circ umstance,network and self-industrial development concealment within the park,the thesis is able to build the determining model for innovative ability of hitech park. with the assistance of research on effect of cluster effect, together with the influence of institutional ， technical and intellectual innovation， the thesis will bring us the evaluation index systems of innov ative ability which based on the cluster. logically ，analytical hi- erarchy process(ahp) will be introduced to get the weighing of evaluated indices systems. further, enhancing innovative ability will be put forward，by clustering analytical method and with the function of pdist、linkage、dendrogram which in the software of matlab，visualized cluster formed tree, to 6 national hi-tech parks in guangdong province.key words： science-based industrial park； innovation ability； clustering analytical method45一级指标权重二级指标权重三级指标权重a 制 度 创 新 能 力0.25b产业政策 创新c32 财政政策创新 0.160.5