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法规政策解读与交流 住房和城乡建设部工程质量安全监管司 城市轨道交通质量安全专家委员会 二一三年十二月二十五日 城市轨道交通工程质量安全管理培训-1/4 内 容 提 纲 项目风险管理应用指南(gb/t 20032-2005);铁路建设工程安全风险管 理暂行办法(铁建设2010162号);公路桥梁和隧道工程设计安全风险评估指 南(试行)(交公路发2010175号)等。 轨道交通工程风险评估经验和资源力量保障：北京、广州、西安、深圳 等地在初步设计或施工图、施工准备期不同程度地开展了土建工程安全风 险评估，形成了一些好的经验、做法，培养了一批从事安全风险评估和管 理的技术队伍。 制度及规范保障：关于加强重大工程安全质量保障措施的通知(发改投 资20093183号)、城市轨道交通地下工程建设风险规范(gb50652- 2011) 。 二、几项关键制度 安全风险评估 4、初步设计安全风险评估的意义 n 初步设计阶段是建设方案综合决策的关键阶段，也是工 程安全质量控制的重要环节。 初步设计阶段线位、站位的确定、施工工法的选择、地质条件与周边环 境的风险认识与处理、工程的筹划、工期造价控制目标的设定等都与工程风 险密切相关，且对工程风险影响重大，有必要在此阶段组织开展风险评估， 提出风险控制措施，为完善工程设计方案和施工控制方案提供依据，为工程 建设决策提供参考。 n 初步设计阶段的线位站位、施工工法、设备设施系统、 运营等方案基本稳定，地质和周边环境等资料基本掌握， 具备开展风险评估的基础技术资料条件。 二、几项关键制度 安全风险评估 5、办法具体规定 第六条 建设单位应当在初步设计阶段组织开展城市轨道 交通工程安全质量风险评估（含建设工期、造价对工程安 全质量影响性评估）并组织专家论证。 评估范围：风险评估主要针对土建工程，重点是工程建设中的工程自身 风险和周边环境风险，同时需考虑建设工期、造价对工程安全风险的不 利及相互影响。 评估介入时机：应在设计方案基本稳定时开展，并提交风险评估报告 ( 经专家论证并修改完善后)，以作为初步设计审查的前置性基础文件之一 。 评估主体：建设单位是风险管理的主体，应组织实施风险评估工作；当 前一般委托设计咨询单位或专业风险评估机构完成。 二、几项关键制度 安全风险评估 二、几项关键制度 安全风险评估 n关于在初步设计阶段组织开展工程安全质量风险评估的 几点讨论： 1、关于风险评估的介入时机和完成时间的讨论 2、 与城市轨道交通地下工程建设风险管理规范关于 “城市轨道交通地下工程建设风险管理，应从规划、可行 性研究、勘察设计、施工直至竣工验收并交付使用，实施 全过程的建设风险管理。”的规定是否存在冲突。 3、关于风险工程等级标准的划分 4、关于风险管理体系： （1）制定管理办法，进行分级管理，明确各个阶段，各 个责任主体的管理目标、管理任务和工作内容 （2）建立责任体系、制度体系、标准体系、管理程序等 形成风险技术管理体系 （3）建立信息平台，实施动态管理 （4）pdca （计划、执行、检查、处理）循环 5、北京及其各地的作法 二、几项关键制度 安全风险评估 1、第三方监测的内涵 工程监测是指施工过程中，通过采用测量测试仪器、设备，对施工影 响范围内的岩土体、地下水和周边环境及工程围（支）护结构等的变化 情况（如变形、应力等）进行量测和巡视观察，并及时分析并反馈监测 成果的活动。 工程监测包括施工监测和第三方监测。 施工监测是施工工序组成部分，主要是为施工单位指导自身信息化施工 和安全、质量、进度控制服务。 第三方监测由建设单位委托有资质的单位对周边环境和工程自身关键部 位实施独立、公正的监测，为施工监测合理性验证、信息比对分析、风 险预警、险情处置和事故分析等提供支持。 二、几项关键制度 第三方监测 2、必要性 城市轨道交通工程高风险特点的需要 维护公众利益的需要 对施工监测监督的需要（杭州地铁、上海地铁案 例） 工程风险管理的需要 规范第三方监测管理的需要。 二、几项关键制度 第三方监测 3、可行性 制度保障：如关于进一步加强地铁建设安全管理工作的紧急通知( 建质电2008118号)：要求对水文地质条件和周边环境复杂的工程，除 施工单位监测外，建设单位应委托独立第三方进行监测。加强信息及预 警反馈及规范第三方监测管理的需要。关于加强重大工程安全质量保 障措施的通知(发改投资20093183号)文件，明确要求建设单位应当 委托独立的第三方监测单位，对工程和周边环境等进行监测、分析。 技术保障：国标城市轨道交通工程测量规范(gb50308-2008)、 建筑基坑工程监测技术规范(gb50497-2009)；北京地标地铁工程监 控量测技术规程(db11/ 490-2007)。国标城市轨道交通工程监测规 范和政府文件工程监测管理办法即将出台。 队伍保障：国内各轨道交通建设城市普遍开展了第三方监测，做法经验 和单位、技术人员队伍较稳定成熟。 二、几项关键制度 第三方监测 二、几项关键制度 第三方监测 4、办法具体规定 4、办法具体规定 第十二条 建设单位应当委托工程监测单位和质量检测单 位进行第三方监测和质量检测。 第三方监测是指在施工监测之外，由建设单位委托有资质的单位，对 工程周边环境和工程自身关键部位实施的独立于施工单位之外的重点 监测和复核性监测，以提高工程监测数据的真实性、准确性和反馈的 及时性。 第三方监测的监测项目、监测点、监测频次等比施工监测少，定位于 获取影响工程安全风险状态判定的一些关键监测数据。 质量检测： 建设工程质量检测管理办法（中华人民共和国建设 部令第141号） 二、几项关键制度 第三方监测 第五十八条 从事城市轨道交通工程第三方监测业务的工程 监测单位（以下简称监测单位），应当具有相应工程勘察资 质，并向工程所在地建设主管部门办理备案手续。 监测单位不得转包监测业务，不得与所监测工程的施工 单位有隶属关系或者其他利害关系。 本条是关于第三方监测单位市场准入和市场行为的规定。 第三方监测单位应具有与监测对象及内容相适应的资质。目前各地从事 城市轨道交通工程第三方监测的企业多具有工程勘察综合甲级和勘察专 业甲级资质。 第三方监测作为第三方机构，开展独立于施工、监理等单位的公正监测 ，要求监测单位不得与所监测工程的施工单位有隶属关系或者其他利害 关系，同时也不得转包监测业务。 二、几项关键制度 第三方监测 4、办法具体规定 第六十条 监测单位对工程项目的安全质量承担监测责任 。监测单位主要负责人应当对本单位监测工作全面负责。 项目监测负责人对所承担工程项目的安全质量监测工 作负责。 项目监测负责人应当具有相应执业资格和城市轨道交 通工程监测工作经验。 本条是关于监测单位责任体系及人员资格的规定。监测项目负责人的 资格及责任最为关键。 二、几项关键制度 第三方监测 4、办法具体规定 第六十一条 监测单位必须建立健全安全质量责任制和管 理制度，加强对施工现场项目监测机构的管理。 项目监测人员专业、数量应当满足监测工作的需要。 本条是关于第三方监测单位的安全质量管理机构设置及人员配备的 规定。 二、几项关键制度 第三方监测 4、办法具体规定 第六十二条 监测单位应当根据勘察设计文件、安全质 量风险评估报告、监测合同及有关资料编制第三方监测 方案，经专家论证并经监测单位主要负责人签字后实施 。 监测单位应当按照第三方监测方案开展监测和巡视 工作，及时向建设、监理、设计单位提供监测报告。发 现异常时，立即向建设单位反馈。 本条是关于第三方监测方案编制、实施、成果形式及信息反馈等的 规定。 二、几项关键制度 第三方监测 4、办法具体规定 1. 加强工期及造价控制的意义 工期和造价对轨道交通工程安全质量影响很大。据调研统计，城 市轨道交通工程工期偏紧、造价偏低已成为影响城市轨道交通又好 又快发展的不利因素，必须予以重视。 关于加强重大工程安全质量保障措施的通知(发改投资 20093183号)明确指出，合理的工程建设周期是保证工程安全质 量的重要前提。同时要求建设单位要根据实际情况对工程进行充分 评估、论证，从保证工程安全和质量的角度，科学确定合理工期及 每个阶段所需的合理时间。在工程招标投标时，要将合理的工期安 排作为招标文件的实质性要求和条件。要严格按照施工图招标，不 能预招标或边设计边招标。确需调整工期的，必须经过充分论证， 并采取相应措施，通过优化施工组织等，确保工程安全质量。 二、几项关键制度 工期及造价的控制 二、几项关键制度 工期及造价的控制 2. 办法具体规定 五个控制环节 二、几项关键制度 第十三条 建设单位在编制工程概算时，应当包括安 全质量风险评估费、工程监测费、工程周边环境调查 费及现状评估费等保障工程安全质量所需的费用。 本条引自建设工程安全生产管理条例第八条，并进行了细化 。 目前安全质量风险评估费、工程监测费、工程周边环境调查费及 现状评估费等在概算中没有专门的项目，建设单位在编制概算时 特别要注意。 2. 办法具体规定 工程概算 2. 办法具体规定 招投标 第十四条 建设单位在施工招标前，应当组织专家对施工 工期和造价进行论证，论证时应充分考虑工程的复杂程度 及其周边环境拆除、迁移等对施工工期和造价的影响。 专家论证报告作为招标文件编制的依据。 建设单位作为工程项目总牵头单位，应当综合考虑各种因素，并经过 专家论证确定合理的施工工期与造价。在编制招标文件时，将专家论 证意见作为确定工期和造价的依据。 当前工期、造价尤其是没有充分考虑工程的复杂程度以及周边环境拆 除、迁移等前期工作的实施难度，可能导致后续施工的有效时间缩短 、施工安全风险增加，因此在施工前科学合理确定施工工期和造价十 分重要。 二、几项关键制度 工期及造价的控制 2. 办法具体规定 招投标 第十六条 建设单位在编制工程量清单时，应当将安全措 施费用单列，施工单位竞标时不得删减。 第十五条 建设单位应当依法执行国家有关勘察设计费、 监理费等管理规定，不得明示或暗示勘察、设计、施工、 监理、监测等单位以低于成本的价格或政府指导价竞标。 第三十四条 施工单位不得以低于成本的价格竞标。 二、几项关键制度 工期及造价的控制 二、几项关键制度 工期及造价的控制 2. 办法具体规定 合同签订 第十六条 建设单位与施工单位应当在施工合同中明确安 全措施费用，以及费用预付、支付计划，使用要求及调 整方式等。 2. 办法具体规定 合同履行 二、几项关键制度 工期及造价的控制 第十五条 建设单位应当科学确定勘察、设计、施工等各阶 段工期，不得任意压缩合同约定的工期。 第十六条 建设单位应当按合同约定及时将安全措施费用拨 付给施工单位。 第三十四条 施工单位应当按照合同约定的工期要求编制合 理的施工进度计划，不得盲目抢进度、赶工期。 第三十五条 施工单位应将安全措施费用用于施工安全防护 用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产 条件的改善等，不得挪作他用。 2. 办法具体规定 责任追究 二、几项关键制度 工期及造价的控制 第十五条 迫使承包方以低于成本的价格或政府指导价 竞标，或任意压缩合同约定工期导致发生安全质量事故 的，建设单位应当承担相应责任。 1. 内涵 是指在城市轨道交通工程施工过程中，由监理单位组织工 程建设相关各方及有关专家，对工程施工风险大的深基坑 开挖、盾构进出洞等关键节点、关键工序和关键部位等， 进行上一道工序和后续准备情况的条件验收。对不符合验 收要求的，不得进行关键节点施工。 根据上海、北京等地的经验，关键节点包括围护结构施工 、基坑开挖、盾构进出洞、端头井完成（移交前）、盾构 推进100环、旁通道开挖等。 主要针对质量验收，也包括安全或风险条件。 二、几项关键制度 关键节点条件验收 2. 开展关键节点条件验收的意义 是风险预控的重要手段：设定关键节点是将风险控制前置， 在开工前对工程风险进行梳理和验证，以此督促各单位完善程 序、落实措施、积极准备，严谨施工。 是落实责任的重要抓手：验收前，需明确完善本条件的责任 单位和责任人；验收过程中，由监理单位组织建设、设计、施 工、监测等建设各方参加；验收完成后，由施工单位项目经理 提出申请，项目总监签署关键节点开工令。 是政府监督部门履行职能的重要切入点：政府监督部门的介 入，可以督促完善措施，充分履行过程监管职能，也可有效防 范参建各方因利益捆绑而降低要求。 二、几项关键制度 关键节点条件验收 3. 办法具体规定 第五十三条 监理单位应当会同有关单位按照施工技术 标准规范和有关规定进行隐蔽工程和分部分项工程验收 ，并对工程重要部位和环节进行施工前条件验收。 监理单位作为建设单位派驻施工现场的监督管理机构，有条件、也 义务和权利配合建设单位等进行工程重要部位和环节的施工前条件 验收。 二、几项关键制度 关键节点条件验收 1. 意义及内涵 城市轨道交通工程为重大基础设施工程，又是高风险工 程，风险事件、险情或事故难免会发生。因此除重视前期 工作中环境调查与风险评估、施工过程风险监控与处置外 ，应急管理也十分关键，必须严肃对待。 应急管理一般包括应急机制建设、应急预案编制、应急 演练、应急响应与抢险救援、工程恢复等内容。 二、几项关键制度 应急管理 二、几项关键制度 应急管理 2. 办法具体规定 2. 办法具体规定应急预案、保障机制与应急演练 第六十七条 城市轨道交通工程所在地县级以上地方人民政 府建设主管部门、建设单位、施工单位应当编制城市轨道交 通工程安全质量事故应急预案，建立健全安全生产预警和应 急协调保障机制。 建设单位、施工单位应当将编制的应急预案报工程所在 地建设主管部门备案，并组织定期演练。 本条引自中华人民共和国突发事件应对法第二章“预防与应急准备” 、中华人民共和国安全生产法第六十八条、建设工程安全生产管 理条例第四十七条、生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 (aq/t 90022006)及生产安全事故应急预案管理办法(国家安全 生产监督管理总局令第17号)的规定。 二、几项关键制度 应急管理 2. 办法具体规定应急预案、保障机制与应急演练 应急预案包括综合应急预案和专项应急预案。 应急预案一般包括：1)组织机构及职责；2)预防与预警；3)信息报告 程序；4)应急处置；5)应急物资与装备保障等内容。 应急协调保障机制：城市轨道交通工程的应急协调保障应该是政府 主管部门统一指挥，建设单位组织协调，城市相关管理部门和相关 设施管理部门密切配合，施工单位和专业抢险救援队伍为抢险救援 主体的形式。 应急演练应明确如下基本内容：1)应急演练原则、分类与规划；2) 应急演练组织机构；3)应急演练准备(包括制定演练计划、设计演练 方案、演练动员与培训、应急演练保障)；4)应急演练实施(包括演练 启动、演练执行、演练结束与终止)；5)应急演练评估与总结等。 二、几项关键制度 应急管理 2. 办法具体规定事故报告与应急处置、抢险 第六十八条 城市轨道交通工程安全质量事故发生后，施 工单位应当立即采取防止事故危害扩大的必要措施，并按 有关规定向工程所在地建设主管部门报告。工程所在地建 设主管部门接到报告后，应当按照规定逐级上报上级建设 主管部门。 工程所在地建设主管部门应当在当地人民政府的统一 领导下，针对事故危害程度，启动相应应急预案， 本条引自安全生产法第七十条、建设工程安全生产管理条例第五十 条、和生产安全事故报告和调查处理条例中华人民共和国国务院令第493 号 。 险情或事故发生后，为控制事态发展，施工单位在上报的同时应当首先采取 抢救伤员、保护现场、留存证据、疏散交通、专家论证、暂停施工或快速注浆 加固、加强监测等防止事故危害扩大的必要措施。 二、几项关键制度 应急管理 2. 办法具体规定事后恢复 第六十九条 应急抢险结束后，建设单位应当组织设计 、施工等单位制定工程恢复方案，必要时经专家论证后 实施。 工程恢复方案包括工程自身恢复和受损的周边环境的恢复， 工程恢复按建设程序进行，先设计后施工。工程恢复方案应 根据受损情况制定，并应充分考虑次生灾害发生的可能性和 方案针对性、可操作性等，必要时由建设单位组织专家进行 论证，确保实施的有效性。 二、几项关键制度 应急管理 1. 风险评估报告的专家论证 第六条第六条 建设单位应当在初步设计阶段组织开展城市轨 道交通工程安全质量风险评估（含建设工期、造价对工 程安全质量影响性评估）并组织专家论证。同时按照有 关规定组织专家进行抗震、抗风等专项论证。 鉴于风险评估工作的重要性和严肃性，针对安全风险评估成 果应当组织专家论证。并明确建设单位报建设主管部门审批初 步设计文件时，须提供经专家论证的风险评估报告，确保落到 实处。 二、几项关键制度 专家论证 2. 抗震、抗风等专项论证 第六条 建设单位应当在初步设计阶段组织开展城市轨道 交通工程安全质量风险评估（含建设工期、造价对工程安 全质量影响性评估）并组织专家论证。同时按照有关规定 组织专家进行抗震、抗风等专项论证。 主要引自市政公用设施抗灾设防管理规定(住房和城乡建设部令 第1号）)和市政公用设施抗震设防专项论证技术要点(地下工程篇)- 建质201113号。 对抗震设防论证，轨道交通工程应在初步设计批复前，由建设管理 单位组织，对抗震设防区的总建筑面积超过1万平米的车站、处于抗 震不利地质的车站和区间、临近活动断裂带的城市轨道交通工程及震 害次生灾害严重的地下工程，进行抗震设防专项论证。 二、几项关键制度 专家论证 3. 专项设计方案及监测变形控制标准的专家论证 第二十五条 设计单位应当对安全质量风险评估确定的高 风险工程的设计方案、工程周边环境的监测控制标准等组 织专家论证。 高风险工程是指通过安全风险评估，认为存在重大工程风险或环境风险 的工程，因风险接受度低，必须采取风险规避、完善设计方案、加强工 程处理措施等降低风险等级。 高环境影响风险工程一般需要制定监测控制标准，但科学、合理的标准 不易给定，是当前城市轨道交通工程风险管控的重点和难点，应当充分 利用社会专家资源和工程经验，采取专家论证的方式综合确定，是有效 的手段。 鉴于设计单位是工程设计阶段风险控制的主体，专家论证宜由设计单位 组织。 二、几项关键制度 专家论证 4. 专项施工方案的专家论证 第三十七条 施工单位应当按照有关规定对危险性较大分 部分项工程（含可能对工程周边环境造成严重损害的分部 分项工程）编制专项施工方案。对超过一定规模的危险性 较大分部分项工程专项施工方案应当组织专家论证。 专项施工方案应当根据设计处理措施、专项设计和工 程实际情况编制，并经施工单位技术负责人和总监理工程 师签字后实施，不得随意变更。 本条引自建设工程安全生产管理条例第二十六条和危险性较 大的分部分项工程安全管理办法(建质200987号)的规定。 如前所述，环境影响风险工程应纳入专项施工方案和专家论证中。 二、几项关键制度 专家论证 5. 工期造价方案的专家论证 第十四条 建设单位在施工招标前，应当组织专家对施工 工期和造价进行论证，论证时应充分考虑工程的复杂程度 及其周边环境拆除、迁移等对施工工期和造价的影响。 专家论证报告作为招标文件编制的依据。 二、几项关键制度 专家论证 三、责任体系 1. 暂行办法关于责任体系的总体表述 建设单位对工程项目管理负总责，对勘察、设计、施工 、监理、监测等单位进行安全质量履约管理。 勘察、设计单位对工程项目的安全质量承担勘察、设计 责任。 施工单位对工程项目的施工安全质量负责。 监理单位对工程项目的安全质量承担监理责任。 监测单位对工程项目的安全质量承担监测责任。 三、责任体系 2. 强调了企业对项目机构的管理责任 施工单位要加强对施工现场项目管理机构的管理； 监理单位要加强对施工现场项目监理机构的管理； 监测单位要加强对施工现场项目监测机构的管理。 三、责任体系 3. 明确了企业主要负责人和项目负责人的责任 勘察、设计单位的主要负责人对本单位勘察、设计安全质量 工作全面负责；项目负责人对所承担工程项目的勘察、设计安 全质量负责；从事工程勘察、设计的执业人员应当对其签字的 勘察、设计文件负责。 施工单位主要负责人对本单位施工安全质量工作全面负责， 项目负责人对所承担工程项目的施工安全质量负责。 监理单位主要负责人对本单位监理工作全面负责。项目总监 理工程师对所承担工程项目的安全质量监理工作负责。 监测单位主要负责人应当对本单位监测工作全面负责。项目 监测负责人对所承担工程项目的安全质量监测工作负责。 三、责任体系 4. 强化了建设单位的安全质量责任 国务院七部委二九年十二月十四日关于加强重大工 程安全质量保障措施的通知(发改投资20093183号)提 出“建设单位对项目建设的安全质量负总责”。 暂行办法虽然没有使用通知关于“建设单位对项 目建设的安全质量负总责”的提法，但是要求建设单位对工 程项目管理负总责，并根据3183号文件要求建设单位对参 建各方进行安全质量履约管理。（第五条） 依据3183号文理解“建设单位对项目建设的安全质量负总责” 建设单位要全面负起管理职责。建设单位是项目实施管理 总牵头单位，要根据事前确定的设计、施工方案，组织设计 、施工、监理等单位加强安全质量管理，确保工程安全质量 。要认真执行工程的安全设施与主体工程同时设计、同时施 工、同时投入生产和使用的有关规定。要定期和不定期地对 安全质量管理体系运行情况，勘察设计单位、施工单位和监 理单位落实安全质量责任情况进行检查。 三、责任体系 建设单位是“受主办人或权利人即项目业主的委托，进行工 程项目的组织，是建设项目的管理者”。建设单位从投资者的 利益出发，根据建设意图和建设条件，对项目投资和建设方 案作出决策，并为项目的实施者创造必要的条件。建设单位 具有选择项目建设的其它参与者的权利，在实施过程中有检 查验收过程质量、拨付工程款与监督工程款使用的权力，负 责对各个环节进行综合管理。因此，建设单位在整个工程建 设活动中处于主导地位，而勘察、设计、施工、监理单位和 其他单位则处于从属地位。 三、责任体系 三、责任体系 暂行办法涉及建设单位的具体责任共30条。其中： 1) 第二章对建设单位规定了14条。 2) 第七章对建设单位规定了2条。 3）其他章节涉及建设单位安全质量责任有14条，即第 22、23、24、26、32、36、37、40、49、53、54、55、 62、63条。 应当全面履行建设单位安全质量责任，暂行办法并没 有将建设单位的安全质量责任作出全面的、系统的表述， 我们在落实过程中还要注意学习落实“两法三条例”和其他相 关法律法规，注意有关规范性文件、强制性标准的贯彻落 实。 三、责任体系 u中华人民共和国安全生产法 第二十四条、第三十一条、第四十一条 u中华人民共和国建筑法 第七、八、九 、十、十一条、第十五、十六 、十七、十 八条 、第二十 、二十一、二十二条、第二十四、二十五 条、第三十一条、第三十三条、第四十条、第四十二条、 第四十九条、第五十四条 三、责任体系 u建设工程质量管理条例 第七条第十七条 u建设工程安全生产管理条列 第六条第十一条 u建设工程勘察设计管理条例 第二十八条 u建设工程质量检测管理办法（中华人民共和国建设 部令第141号） 第十二、十三、十四条 三、责任体系 u建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法国 家安全生产监督管理总局令第36号 第四、第七条、八、九条、第十一条、第十三条、第二十 一、二十二、二十三、二十四条、第二十八条 u“采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺 、新材料核准”行政许可实施细则（中华人民共和国住 房和城乡建设部建标2005124号） 第三条、第九条、第十一、十二、十三、十四条 三、责任体系 u建设工程勘察质量管理办法（中华人民共和国建 设部令第163号） 第五条 u实施工程建设强制性标准监督规定（中华人民共 和国建设部令第81号） 第五条 u房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法 （中华人民共和国建设部令第124号） 第七条、第九条 三、责任体系 以下文件建议全文了解 u建筑工程设计招标投标管理办法（中华人民共和国建 设部令第82号） u房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法 中华人民共和国建设部令第89号 u建筑工程施工许可管理办法（中华人民共和国建设部 令第91号） u房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理 办法（中华人民共和国建设部令第134号） u住房和城乡建设部关于修改的决定（中华人民 共和国住房和城乡建设部令第2号） u城市建设档案管理规定（中华人民共和国建设部令第 90号） u城市地下管线工程档案管理办法（中华人民共和国建 设部令第136号） 三、责任体系 以下文件相关要求基本已在城市轨道交通工程安全质量管 理暂行办法建质20105号中涵括了 u市政公用设施抗灾设防管理规定（中华人民共和国住 房和城乡建设部令第1号） u市政公用设施抗震设防专项论证技术要点（地下工程篇 ）建质201113号 u危险性较大的分部分项工程安全管理办法（中华人民 共和国住房和城乡建设部建质200987号） 三、责任体系 三、责任体系 熟悉各项法律法规、规范性文件、强制性标准目的是为了更 好的落实主体责任，同时也方便我们在工作中合理的规避责 任。 在工程建设过程中各地不断创造的一些新的管理形式正是这 种情况下的产物，比如：地盘商的管理模式、系统联调承包 商的出现、委托周边环境调查等 三、责任体系 5. 对勘察、设计、施工单位安全质量责任作了必要补充 对勘察成果提出了基本要求（第二十三条） 对设计文件提出了基本要求（第二十四条） 固化了动态设计制度（第二十六条） 强化了对项目负责人的管理（第二十、三十、三十二、条 ） 进一步明确了施工单位对劳务分包的管理责任（第三十 三条）（提示124号令和解释专业分包与劳务分包管理责任性制的不同） 进一步强调按图施工（第四十一条） 三、责任体系 6. 对监理单位安全质量责任进行了细化 暂行办法在建设工程质量管理条例和建设工程安 全生产管理条例对监理单位安全质量责任条款的基础上作 了进一步细化，一方面依照建设部关于落实建设工程安全 生产监理责任的若干意见建市2006248号文件内容作了 比较具体的规定，另一方面根据城市轨道交通工程安全质量 管理特点，提出了相关要求。 强化了对总监理工程师的管理。（第四十七、四十九条） 进一步明确了监理人员专业和数量的配备要求。（第四十 八条） 就专项安全监理实施细则、施工方案和监测方案审查、关 键节点条件验收、监测点检查、监测巡视信息比对分析以及 对安全隐患和不安全行为的处理等对监理工作提出了明确要 求。（第五十五十五条） 三、责任体系 三、责任体系 7. 明确了第三方监测单位和质量检测单位的责任 第三方监测是城市轨道交通工程所特有的，必须在暂行 办法里对其责任进行明确。 质量检测单位的责任，这次应各地要求也写入了暂行办 法。 项目建设参与各方的关系是由相应合同确定的，在双方的 合同中均是平等的合同主体，特别是在工程质量安全生产管 理中，各自的权利义务绝大多数是法定的，任何一方都不能 企图通过合同转移责任或剥夺他方的权利。 建设单位的主导地位和其他单位的从属地位，只能是指建 设单位组织其他单位按照工程建设方案履行好各自的法定职 责和合同约定的其他职责。其他单位不受建设单位的意志支 配，只对法律和合同负责。 三、责任体系 即使是监理单位，虽然受建设单位委托，依约完成建设单 位委托事项并接受报酬，但依法必须按照“公正、独立、自主 ”的原则，依照法律、行政法规及有关技术标准、设计文件和 建设工程承包合同，实施监督。 三、责任体系 建设单位在综合管理和履约管理中，不能不适当地干预另 一方技术和管理事务，不能越俎代庖，更不得明示或者暗示 对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程 安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求；不得修改建 设工程勘察、设计文件，也不得未经原工程勘察、设计单位 书面同意而委托其他工程勘察、设计单位进行修改；不得明 示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和 设备；不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合 安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件 、消防设施和器材；不得压缩合同约定的工期。 三、责任体系 四、其他重要规定 1、全过程安全风险管理 第三条 从事城市轨道交通工程建设活动必须坚持先勘察、 后设计、再施工的原则，严格执行基本建设程序，保证各阶 段合理的工期和造价，加强全过程安全质量风险管理。 关于加强地铁建设安全管理工作的紧急通知(建质电20064号)要 求加强对地铁建设全过程、全方位的各种技术风险的管理与控制。 关于加强重大工程安全质量保障措施的通知(发改投资20093183号 )规定：切实加强工程建设全过程安全质量管理。 城市轨道交通地下工程建设风险管理规范(gb 50652-2011)的强 制性条文规定：1.0.4 城市轨道交通地下工程风险管理，应从规划、可 行性研究、勘察设计、施工甚至竣工验收并交付使用，实施全过程的建 设风险管理。 四、其他重要规定 2、工程保险与现场风险监控与信息化管理 第七十条 鼓励建设、施工等单位参加工程保险，采用现代 化信息技术加强施工现场监控管理，提高风险防范能力。 工程保险是风险转移的重要手段，能够为转移施工阶段工程技术风险、落实相 关各方安全质量责任、工程竣工后安全质量风险管理等提供保障。建设工程保 险包括建筑工程一切险、安装工程一切险、雇主责任险和人身意外伤害险、职 （执）业责任险和工程质量保证保险等。城市轨道交通工程风险突出，作为工 程风险管理的主要实施单位，建设单位、施工单位宜积极参加工程保险，规避 或降低工程和企业自身的风险。 当前许多地铁建设城市积极探索信息化技术和远程实时监控技术加强现场安全 风险风险管理，通过有效、及时地对监测数据、施工监控信息、有关安全质量 信息等进行采集或收集、处理、分析查询、存储、传输，成为工程建设各方加 强安全质量风险管理、齐抓共管的管理平台和重要手段，取得了明显的安全风 险管控管理实效，各轨道交通工程建设城市可根据当地建设规模、工程风险特 点和实际等，积极推广应用。 第十一条 建设单位应当及时组织勘察单位向设计单位进行 勘察文件交底，在施工前组织勘察、设计单位向施工、监理 、监测等单位进行勘察、设计文件交底。 勘察、设计文件交底应当重点说明勘察、设计文件中涉 及工程安全质量的内容，并形成文字记录，由各方签字并盖 章。 本条引自建设工程勘察设计管理条例第三十条规定，并进行了 细化。 本条第一款包括两层意思，一是建设单位组织勘察单位就勘察成果 向设计单位进行解释说明，二是勘察、设计单位在施工前向施工等单 位进行勘察、设计文件的解释说明。 3、文件交底-1 四、其他重要规定 第三十八条 工程施工前，施工单位项目技术人员应当就 有关施工安全质量的技术要求向施工作业班组、作业人员 作详细说明，并由双方签字确认。 本条引自建设工程安全生产管理条例第二十七条的规定。 城市轨道交通工程施工现场交叉作业和手工操作多、劳动强度大、 作业环境复杂，施工单位有必要将工程项目的概况、危险部位、施工 技术要求、作业安全注意事项等向作业人员做出详细说明，以保证施 工质量和作业安全。同时，要求双方在安全技术交底文件上签字确认 ，主要是防止走过场，利于各自责任的明确。 3、文件交底-2 四、其他重要规定 3、文件交底-3 四、其他重要规定 第十七条 建设单位应当在施工前组织地下管线产权单 位或管理单位向施工单位进行现场交底，并形成文字记 录，由各方签字并盖章。 第二十二条 勘察单位进行勘察时，对尚不具备现场勘察 条件的，应当书面通知建设单位，并在勘察文件中说明情 况，提出合理建议。在具备现场勘察条件后，应当及时进 行勘察。 工程设计、施工条件发生变化的，建设单位应当及时 委托勘察单位进行补充勘察。 轨道交通工程穿行于人口密集的居民区、城市主要交通要道和公共 市政设施等，多为敞开式建设场地，全面施钻条件一时难以满足。遇 到上述情况，勘察单位一方面首先应当正式告知建设单位，以便建设 单位尽快协调解决、提供现场勘察施工条件；另一方面在勘察成果文 件中说明预设勘探点落实情况，并提出合理的解决方案。一旦具备现 条件，勘察单位应及时勘察，以免对设计、施工造成影响。 4、补充勘察 四、其他重要规定 第二十三条 勘察单位提交的勘察文件应当真实、准确、可 靠，符合国家规定的勘察深度要求，满足设计、施工的需要 ，并结合工程特点明确说明地质条件可能造成的工程风险， 必要时针对特殊地质条件提出专项勘察建议。 地质风险是城市轨道交通工程主要的建设条件风险，要求勘察单位进一 步提高勘察精确度，充分探明工程水文地质条件，在勘察报告中对复杂 地质条件及其可能给工程造成的危险作出说明十分必要，并根据工程实 际有义务提出专项勘察的建议。 建设单位应组织勘察、设计、施工等单位根据工程实际和经验，决定是 否开展专项勘察工作。确有必要的，建设单位应委托有关勘察单位实施 专项勘察工作，为设计、施工提供可靠依据，以有效降低特殊地质条件 带来的工程建设风险。 5、专项勘察 四、其他重要规定 四、其他重要规定 6、勘探孔及时回填 第二十一条 勘探孔应当按规定及时回填，避免对 工程施工等造成影响。 目前一些勘察单位对勘探工作后期的封孔回填工作不重视、钻孔回填质量不高 或未及时回填，易成为地表、地下水的渗漏通道，对施工安全极为不利，甚至 导致影响盾构掘进、暗挖掌子面失稳等安全事故，必须加以规范。 第五十条 监理单位应当编制包括工程安全质量监理内容 的项目监理规划，对超过一定规模的危险性较大工程编制 专项安全生产监理实施细则。 本条引自建设工程监理规范(gb50319-2000)和危险性较大的 分部分项工程安全管理办法(建质200987号)的规定。 本条是对第三十七条规定的补充延伸，针对监理赋予相应的职责， 含可能对工程周边环境造成严重损害的分部分项工程。 7、安全监理实施细则 四、其他重要规定 四、其他重要规定 8、试运行调试验收 第十八条 建设单位应当在工程完工后组织不载客试运行调 试，试运行调试三个月后，方可按有关规定进行工程竣工验 收并办理工程竣工验收备案手续。 城市轨道交通是大容量的快速公共交通设施，其运营安全的重要性不言而喻， 为了确保系统投入使用后能够安全稳定的运行，在工程完工后应对设备、设施 进行全面的安全测试，包括单机调试、系统调试、联合调试、不载客试运行、 载客试营等基本步骤。其中不载客试运行属于建设阶段或建设期的试验阶段， 也是检验工程安全质量的重要阶段。 根据城市轨道交通技术规范（gb 50490-2009）中3.0.20规定和北京等地 的城市轨道交通建设及运营经验，试运行调试三个月后，能够基本解决轨道交 通设备系统有关问题，满足工程竣工验收与试运营的条件。 四、其他重要规定 9、监督机构及人员要求 第七十二条 城市轨道交通工程所在地县级以上地方人民政 府建设主管部门可以委托建设工程安全质量监督机构（以下 简称监督机构）具体实施对城市轨道交通工程安全质量的监 督检查。 监督机构应当根据城市轨道交通工程规模，配备城市轨 道交通工程相关专业监督人员。 关于加强重大工程安全质量保障措施的通知(发改投资20093183号)规定 ：要加强安全质量监管队伍建设，充实监管人员，提供必要的工作条件。工程 安全质量监督机构的经费，各级财政预算要予以保障。 不少新建轨道交通城市的安全质量管理机构在监督人员数量、专业能力等方面 配备不足。各地可根据城市轨道交通建设规模和监管模式的不同，配置相应数 量的城市轨道交通安全质量监督部门和人员。 四、其他重要规定 10、专家库管理制度 第七十四条 城市轨道交通工程所在地县级以上人民政 府建设主管部门应当建立、公布并及时更新城市轨道交 通工程专家库，并制定相应管理制度。 一、制定背景与思路 二、环境调查基本工作要求 三、相关主体的内容与责任 四、环境调查的范围、内容及成果 周边环境调查指南(建质201256号) 第三部分 （1）城市轨道交通工程周边环境既是建设工程安全的风险 源，又是工程建设的承险体。因周边环境和工程自身相互影 响造成的事故或险情多发。 （2）由于历史原因，工程周边环境资料的搜集难于齐全， 资料的准确性也难以保障，不能满足城市轨道交通工程建设 需要。 （3）各地建设单位提供的资料在内容、覆盖范围、详细程 度等方面差异很大，不能满足各阶段设计、施工需要。 （4）落实和配套城市轨道交通工程安全质量管理暂行办 法(建质20105号)的需要。 1.1 制定背景 一、制定背景与思路 主要以2法3条例、建质20105号文和相关技术标准等 为上位法依据。 结合城市轨道交通工程建设及环境风险管控的特殊性， 明确规定周边环境资料的内容，给出其获取的技术手段 和管理方法。 将各地开展周边环境调查的成熟经验做法进行总结提炼 ，借鉴固化进来。 1.2 指导思想 一、制定背景与思路 城市轨道交通工程周边环境特指与工程建设安全相互作 用和影响、位于地面或地下的既有（或在建）建(构)筑物(含 文物古建)、管线、桥梁、隧道、轨道交通设施、城市道路、 地表水体等的沿线城市工程环境。 周边环境调查是指通过资料查询调阅、实地调查和必要 的现场探测等手段，获取工程周边环境的实际状况和资料的 活动。 2.1 环境及环境调查定义 二、环境调查基本工作要求 第2.4条 工程周边环境调查宜分阶段进行，不同阶段环 境调查内容应满足相应阶段深度要求。 工程周边环境调查与基本建设程序一致，宜分阶段开展，贯穿工 程建设全过程，以满足不同建设阶段工作深度的需要，可分为可研阶 段调查、初步设计阶段调查、施工图设计阶段调查和施工阶段调查。 2.2 环境调查的阶段划分 二、环境调查基本工作要求 第2.5条 可行性研究阶段应通过收集地形图、管线图等 方式获取工程周边环境资料。对影响线路方案的重要工程 周边环境，需进行重点调查。 可研阶段调查定位于工程周边环境的资料普查，为工程建设可行 性研究提供充足的基本性环境资料支持，但对文物古建等重要或复杂 周边环境，应进行重点调查，为重大环境的风险分析提供基础资料， 避免对工程线路方案选择、施工方法比选等造成不良影响。 2.3 可研阶段环境调查 二、环境调查基本工作要求 第2.6条 初步设计阶段应通过查询收集资料、实地调查 走访和必要的现场勘查探测等手段对工程周边环境现状进 行全面调查。 初步设计阶段调查定位于为满足初步设计的要求，对周边建(构)筑物 、管线、城市桥梁等各类环境条件、现状进行的全面调查，避免施工图 阶段再做一次重复性调查工作，为施工图设计提供尽量全面、详实的周 边环境资料。 编制周边环境调查报告主要针对该阶段而言，其它阶段可以环境资料 清单或补充调查资料体现。 2.4 初步设计阶段环境调查 二、环境调查基本工作要求 第2.7条 施工图设计阶段应根据工程设计条件变化或工程 需要，补充完善工程周边环境资料。 施工图阶段主要是利用初步设计阶段的全面调查资料。但施工图设 计深度加强；设计过程中设计条件可能有所变化；或者工程需要针对性 的深入了解某些周边环境资料，需要及时进行补充环境调查工作，完善 环境资料，以满足施工图设计的需要。如对处于强烈影响区范围内的工 程沿线建（构）筑物、管线、城市桥梁等重要环境对象、重点部位等开 展环境条件的详细调查工作。 2.5 施工图设计阶段环境调查 二、环境调查基本工作要求 第2.8条 对影响工程施工安全的地下管线、地表水体渗漏等 情况，应根据设计要求或工程需要进行专项调查。 目前，城市地下管线管理缺乏系统性，很多旧有管线难以说清确切位置； 地表水体也很难查清其水体条件。地下管线和地表水体渗漏对工程影响巨 大，是基坑隧道安全事故的主要诱因。因此，必须调查清楚地下管线、地 表水体的现状、渗漏等情况。如调查现有资料不能完全掌握其现状时，应 进行必要的土体开挖、现场量测工作，根据设计要求或工程需要进行专项 调查。 这种专项调查需求的提出，主要来源于设计需要和工程实施实际所需，但 均需建设单位认可，由建设单位委托相关单位或施工单位自身实施。 2.6 专项调查 二、环境调查基本工作要求 第2.11条 勘察、设计、施工单位应对工程周边环境进行 核查。工程周边环境实际状况与建设单位提供的资料不一 致或工程周边环境调查资料不能满足勘察、设计、施工需 要的，建设单位应组织补充完善。 本条是对建质20105号文第三十六条的响应和细化。 由于环境资料的复杂性，很难一次性调查清楚。任何参建单位在开展 工作时，为满足自身工作及其安全质量的需要，均有义务进行环境资料 的核对或复查工作。尤其施工单位，应对照环境调查报告核查场地周边 环境条件，并对因环境变迁或设计变更出现的新的环境对象进行重新调 查。施工调查应特别注意地下管线和地下构筑物的调查，应做到“动土 必挖”，对所有需要开挖范围内的地下环境进行详细的核查和确认。 2.7 现场核查 二、环境调查基本工作要求 第2.1条 建设单位负责组织工程周边环境调查工作，并在 工程概算中确定工程周边环境调查费用。 建设单位可以委托相关单位开展工程周边环境调查工作。 第一款依据建质20105号文第十三条“建设单位在编制工程概算时， 应当包括安全质量风险评估费、工程监测费、工程周边环境调查费及现 状评估费等保障工程安全质量所需的费用”。 目前建设单位管理费中未明确列出环境调查费，为确保环境调查工作有 效开展，应明确将环境调查费列入工程概算中。 根据现行法律法规，建设单位是组织环境调查的责任主体。但由于城市 轨道交通工程及其环境条件的特殊性，如周边环境的类型、内容和产权 管理部门多，资料来源口径多样，进行环境调查需与他们进行沟通，需