工程建设项目经理培训教材--费用估算和控制（PPT 107页）.ppt

工程建设项目经理培训教材 费用估算和控制 工程建设项目经理培训教材编委会 目 录 工程项目费用估算的组织和职责 项目实施费用报告 工程项目费用构成 工程项目费用估算方法 工程项目费用估算的编制 风险分析和未可预见费 工程项目费用控制的职责和程序 定价款 变更 第一章 工程项目费用估算的组织和 职责 估算工作的作用 可行性研究阶段是项目经济评价的重要基础数据, 对项目 总造价起控制作用 招、投标过程估算力争工程公司在项目投标竞争中取胜并 获得利润 工程实施阶段是费用控制的基础，保证工程公司获得最佳 效益 我国估算工作与国际接轨需改革的内容 编制方法、费用组成、计算规则、接口软件、成本表格 合同条款 （附件） 工程项目费用估算面临三种情况 外国公司进入我国; 我国公司国外竞争; 与国外公司 在国内竞争 国际工程的特点 国际性，经济和法律关系的多元性，长期性和 连续性，风险性 建设工程与估算工作相关的国际惯例和通用做法 国际私法上的惯例和国际公法上的惯例 基本建设的程序 设计和施工中使用的技术标准和规范 国际工程招标的程序和做法 (附件) 国际经贸 (附件) 工程合同常用的计价方式 货币条款 支付方法 (附件) 保险种类 (附件) 税收制度 国际工程常见的索赔 (附件) 国外工程公司的费用估算组设置在项目控制部 项目费用估算的组织 工程项目的实施组织中应设有估算人员 国内设计单位成立工程经济室，施工单位成立合同预算科 费用估算师的职责 负责编制工程项目各阶段的费用估算 负责进行风险分析，确定未可预见费 配合费用控制人员编制用户变更和项目变更的估算 在项目实施过程中，不断收集项目的最新的有关费 用的资料，获取工程量和工程费用变化的数据 按照参照库建库的要求，不断收集整理资料，丰富 和充实现有的参照库 有多个设计方案比较时，要配合做各方案相应的费 用估算 第二章 工程项目费用构 成 是指工程项目所包括的全部设备和 散装材料在内的设备材料直接费 直接材料费用（D） 名 称内 容 设备费（D1 ） 炉子（B）、换热器（C）、压力容器（D）、容器内 件（E）、储罐（F）、机泵（J）、特殊设备（L） 等购置费（原价）的统称 散装材料费 （D2） 混凝土（A）、钢结构（H）、建筑物（K）、管道 （M）、电气设备和材料（N）、仪表和仪表类材料 （O）、保温和油漆类（P）等购置费（原价）的统 称 直接材料相 关费用（D3 ） 直接材料（设备和散装材料）的运杂费、销售和使 用税、运输保险费 备品备件购置费、设备成套供应费、锅炉检验费 引进设备材料关税、增值税、消费税、银行财务费 外贸手续费、海关监管手续费和检验费 分包合同费 用（D4） 工程公司按分包合同规定的任务委托分包商承办的那 一部分(设计、施工、成套设备的分包)实施工作的费 用，要包括公司在控制估算中对该分包合同考虑的管 理费和利润 施工费用（S） 指工程过程中耗费的构成工程实体和有助于工程形成的各项费用 名 称内 容 施工劳力(人工)费 (S1) 施工现场进行建筑、安装所需要的直接 和间接劳力费用 施工辅助费(S2) 施工现场为安装设备、散装材料所消耗 的安装材料费、施工机具和设备台班、 临时施工设施费、施工间接费和施工公 司应缴纳的税金 施工管理人员工资 费用(S3) 施工本部及现场管理监督人员工资和各 种津贴 施工管理人员非工 资费用(S4) 施工本部及现场管理监督人员除工资以 外发生的费用 公司本部费用（H） 包括工程公司本部设计人员和管理人员的工资费用和非工资费用 名 称内 容 公司本部设计人 员工资费用(H1) 工程公司本部项目设计人员的工 资和各种津贴 公司本部设计人 员非工资费用(H2) 工程公司本部项目设计人员除工 资以外的各项开支,如通讯费、 计算机使用费、复制费等 公司本部管理人 员工资费用(H3) 工程公司本部项目管理人员(包括 项目组主要成员以及项目采购、 施工、开车等工作人员)的工资和 各种津贴 公司本部非管理 人员工资费用(H4) 工程公司本部项目管理人员除工 资以外的各项开支 开车服务费用（T） 开车人员的工资费用和非工资费用； 名 称内 容 开车人员工资费 用(T1) 由工程公司本部派出或外聘的项目 开车人员的工资和各种津贴 开车人员非工资 费用(T2) 由工程公司本部派出或外聘的项目 开车人员除工资以外的各项开支 其它费用（Q1） 指应列入费用估算的各种其他费用 名 称内 容 未可预见费 基本未可预见费 最大风险未可预见费Rc 其他 代理人费、专利许可证费、银 行保证金、保险费、税金、公 司管理费、利润、贷款利息 (附件) 第三章 项目费用估算方法 项目内容分 析 估算法 设 备 估算法 设备详细 估 算 法 详 细 估算法 对应的设 计阶段 工艺设计 初期 工艺设计发 表基础工 程设计初期 基础工程设 计完成 详细工程设 计完成 对应的合 同 仅用于开 口价合同 的初期控 制估算 （ICE） 用于合同项 目的批准的 控制估算 （IAC） 用于合同项 目的首次核 定估算 （FCE） 用于合同项 目的二次核 定估算 (PCE) 编制依据 （附件） 工程积累的 数据、曲线 、比值和签 表等历史资 料, 设备一览表 、工艺流程 图、工艺数 据、设计规 格说明书 设备、散装 材料一览表 、建(构)筑 物图纸 设备、散装 材料订购单 、项目实施 中的各种实 际费用和财 务费用 作 用 开口 价合 同 是第一次控 制估算,是最 初阶段费用 控制的基准 是第二次控 制估算 是最后一次 控制估算 不是项目的 控制估算,是 用来分析和 预测项目峻 工时的 最终费用， 并可做为工 程施工结算 的基础。 固定 价合 同 是唯一的一 次控制估算 是用来核对 批准的控制 估算和随后 的变更 (下一页) 第四章 项目费用估算的 编制 阶 段 作用方法程序 报 价 估 算 是报价工作的 一个重要组 成部分 偏差幅度对于 开口价合同 项目(25- 50)%,对于固 定价合同项 目(10-25)% 开口价合同 项目采用分 析估算法或 设备估对于 算法 对于固定价 合同项目至 少要采用设 备估算法 确定报价类型 提出工时设备材料数 提供价格信息 确定价格原则 提出未可预见费意见 提出管理费和利润 汇总报价估算 审核报价估算 初期 控制 估算 仅用于开口价合 同项目, 是第一 次控制估算 在接到中标的书 面通知后四周内 编制 在工艺设计过程 中发表 采用 分析 估算 法 从参照库中查寻合同项目相应内 容 选定n值(0.6-0.9)代入公式求出K 值 确定环境系数RF(1.0-1.4)和涨价 系数EF 估算出公用工程、公司本部费用 、未可预见费等各项费用 各项费用汇总 批准 的控 制估 算 对于开口价合同 项 目是第二次控 制估算，以初期 控制估算及用户 变更为基础 对于固定价合同 项目以报价估算 及用户变更为基 础 采用 设备 估算 法 根据设备订货单汇总设备总费用 通过确定设备/散装材料费用系数求 取散装材料总费用 通过确定设备/人工费用系数和散装 材料/人工费用系数求取总施工人工 费用 将总施工人工费用乘以相应系数求 取施工总费用 估算公司本部费用;编制未可预见费 各项费用汇总 首次 核定 估算 对于开口价合同项 目是最后一次控制估 算 对于固定价合同项 目是为了核定批准的 控制估算和随后发生 的变更 采用 设备 详细 估算 法 根据设备订货单汇总设备 总费用 根据部分散装材料订货单 计算散装材料费用 估算管道、绝热、涂漆等 散装材料费用 汇总散装材料费用 估算公司本部费用 编制未可预见费 各项费用汇总 二次 核定 估算 对于开口价和固定价 合同项目都要编制,但 均不属于项目控制估 算, 是用来分析和预测 项目竣工时的最终费 用，并可做为工程施 工结算的基础。 采用 详细 估算 法 根据设备、材料订货单以及 实际费用和财务资料详细进 行核实和编制 阶段作用方法程序 第五章风险分析和未可预 见费 项目基本未可预见费最大风险未可预见费 方法 估算偏差幅度系数法 工艺设计初期30 % 工艺设计完成20 % 基础工程设计完成13 % 详细工程设计完成8 % 施工安装工程完工4 % 工程结束0 蒙特卡罗模拟风险分析法 提交分类编制的估算 确定风险区,定量风险区(技术信息 风险、材料统计风险、价格风险) 和附加风险区 编制风险备忘录(综合风险备忘录 部门风险备忘录、项目经理风险 备忘录) 用蒙特卡罗模拟技术进行风险分 析 审核风险分析结果 确定风险分析 判定每个记帐码可能发生的风险 类别 估算已判定每种风险可能引起的 最大额外费用值 判定发生该项风险的概率百分数 将该项风险引起的最大额外费用 值乘以它的概率百分数得到该项 风险的额外费用净值 汇总各项风险的额外费用净值 管 理 在项目实施过程中不断分 析、修正和调整,按组码这 一级分解并进行管理监督 在项目实施过程中不断分 析、修正和调整,作为一项 独立费用集中管理 项 目 基本未可预见费最大风险未可预见费 (附件) 第六章 工程项目费用控制 的职责和程序 项目费用控制的职责 编制项目费用控制计划 编制用户变更和项目变更的估算并汇总 校核各部门提出的请购单或分包合同的定价,并 提供定价资料 在项目实施期间,对各部门的费用跟踪监测,对费 用的变化提出纠正或调整意见 定期编制项目费用实施报告和项目费用汇总报告 管理未可预见费的使用,以书面形式向项目经理报告 项目费用控制的意义 严格地控制项目费用才能实现获得最佳效益的目标 项目费用控制的基础 详细了解工程项目的任务要求,明确工作条件,掌握项 目实施的具体情况 项目费用控制的目的 满足合同的技术和商务要求,按照进度计划完成任务, 并在批准的控制予算内尽量降低费用 项目费用控制的方法 根据各阶段控制估算的要求,采用跟踪、监督、对比、 分析、预测等手段,以用户变更或项目变更的方式, 对 项目费用不断修正和调整,使项目在严格控制下实施 项目费用控制应遵守的准则 只用经过规定的审批程序并获得批准后,变更才能在 项目中实施 项目费用控制的实施 制定项目工作分解结构 (WBS) 编制费用估算 制定控制基准和费用分解 进行监测 项目费用报告 变更和调整 费用控制的循环步骤 制定控制基准 实施监测和提出相应的报告 变更和调整 在变更的基础上, 以满足合同和公司要求的前提, 修订原先的控制估算, 作为新的控制基准 开始按新基准进行费用控制的循环 费用控制实施的职责 项目经理 对项目的实施工作进行管理和控制 项目组其他成员: 项目控制经理负责协助项目经理组织实施项目的控制 项目估算人员-负责编制各阶段估算及风险分析 项目进度计划人员-负责制定项目进度计划表,建立执行 效果测量基准,并进行预报分析 项目费用控制人员-负责制定项目费用报告, 协助项目经 理确定项目控制预算,监督和控制各 项费用的执行, 进行费用预报和趋势 分析 项目设计经理 负责提供对控制预算的认可意见, 及时预测设计人工时和费用 项目采购经理-负责提供设备材料的采购情况,以及 预测所需费用 项目施工经理-负责提供对控制预算的认可意见,编 制施工预算,并进行费用预测 项目财务人员-提供公司本部费用,其他费用, 设备材 料费,施工费用等实际支出数据和资料 第七章 定价款 定价款 在项目实施的全过程中,对每一次直接材料(设备、散 装材料)的请购、订货的价款是根据设计需请购的量 乘以单价得到的, 定价款是项目实施过程中的一个环 节, 是费用控制部门进行费用控制的依据.费用控制部 门据此来监督这段时间内直接材料的预算费用的执行 情况 定价款方法 说明编制定价款申请书的原则、方法和各部门的职 责,并确定散装材料总量有关的总积累百分比 负责定价款的各部门向采购部门提供一份预算用以 参照购买所需材料,并对项目所需要采购的各种材料 提出建议 负责定价款的各部门向费用控制部门提供必要的资 料以便确定预算的重大变更 每项定价款申请书及其修订,应根据当时相应的控制 估算确定估算值 定价款原则说明 在定价款申请书上表示的每项设备、散装材料价款 应按预算中规定的币制计价 对组合散装材料的定价款申请书,其总价低于项目规 定的某一金额时,仅需列出粗估的总价 对批量单一散装材料的定价款申请书,当定价款低于 项目规定的某一金额时,作粗略估价即可 应使用公司预算所采用的单价标准对材料定价款 当材料数量发生变更,需要修改申请书的定价款时, 应采用相同的单价标准 需要在以发表的定价款申请书上删除部分材料时, 应采用相同的单价标准, 并将其列入估算中该取消 的费用栏内,以支付的款项需另处理 对所有类别的散装材料, 需提供申请材料近似的总 累计百分比 定价款相关职责 项目设计经理 对定价款申请书中的设备和散装材 料定价款 费用估算人员-对各专业申请的的定价款申请书中 的材料定价款 项目采购经理 当采购的设备材料时,送交定价款申 请书复印件,提交设备材料变更单 项目施工经理 对现场采购材料定价款申请书进行 预算监督 第八章 变更 内容用户变更项目变更 界定 由于用户要求修改项 目任务范围或内容而 导致批准的项目费用 或进度计划发生变化 有: 待定的用户变更 认可的用户变更 不是由用户提出的变更, 而是项目中的重要变更或 是次要变更积累到一定程 度而形成的重大变更, 这 种变更将造成项目预计费 用的变动, 从而导致有关 部门的预算或项目进度计 划发生变化 实施 项目经理最初要确定 变更范围,对变更文件 编号,在收到变更汇总 表后要列入未可预见 费,计算管理费和利润, 并送用户审查和认可 进度计划工程师确定 变更对计划进度的影 响,将影响的评估报告 送费用控制部门 费用控制工程师编制 变更所需费用的估算, 提出未可预见费金额 项目经理收到各部门变 更文件后审查确定该项 变更是否成立, 若成立送 交费用控制部门 费用控制部门编制变更 所需费用的估算, 提出未 可预见费金额 内容用户变更项目变更 第九章 项目实施费用 报告 项目实施费用报告分两种 项目实施费用状态报告 项目实施费用汇总报告 1、直接材料费用预测 定义：在原预算基础上,考虑批准和待定的变更,计算直接材料 费用到完工时的预测值, 直接材料费用包括设备材料费 、设备材料的间接费用和分包合同的管理费及利润 方法： 各部门提供直接材料费用预测报告, 费用控制部门经鉴定 、汇总后提出直接材料费用预测报告 内容：A、直接材料费用 B、单项分包合同费用 职责 部门： A、费用控制工程师 B、项目设计经理 C、项目采购经理 D、项目施工经理 E、项目财务经理 F、项目进度计划工程师 程序： A、项目采购部门、施工部门、财务部门向费用控制工程师 发表定期工作报告 费用控制部门按记帐码分别汇总 B、由费用控制部门、项目采购经理及采购合同管理人员共 同审查认可 时间： 按月进行 2、施工费用预测 定义： 方法： 施工部门的费用控制 对组成施工费用的各细项管理,计算到项目完工时施工的 最终费用 内容： A、公司本部施工管理费用 B、施工部门工资等 C、施工机具和装备费用 D、现场管理费用 E、现场办公和其他开支 F、间接材料费用 G、现场采购直接材料费用 H、现场追加任务费用 J、现场管理分包合同费用 职责 部门： A、项目施工经理 B、费用控制工程师 C、项目采购经理 D、项目财务经理 程序： A、施工管理部门的费用控制组每四周编制项目的现场费用 汇总报告和部门费用摘要 B、施工管理部门的费用控制组负责分析和评定由现场施工 费用管理人员编制的全部月报 时间：完成首次现场费用汇总报告后,开始进行施工费用预测 3、项目实施费用报告 定义： A、以费用控制系统中各部门的预算费用为基数编制的项目实施 费用情况报告为项目实施费用状态报告 B、以合同帐额为基数编制的项目实施费用情况报告为项目实施 费用汇总报告 方法： A、各部门负责提供原始资料费用表内的预测值 B、费用控制部门负责对所有的资料进行分析核定及修正,对其他 部门未能提供的费用组成内容进行预测 内容 ： A、直接材料费用 B、分包合同费用 C、现场费用 D、公司本部费用 E、财务费用 F、保险费用 G、第三方要求支付的费用 职责 部门： A、费用控制工程师 B、项目设计经理 C、项目采购经理 D、项目施工经理 E、项目财务经理 F、项目进度计划工程师 程序： A、收集直接材料费用、分包合同费用、现场费用、公司本部费 用、财务费用、保险费用、第三方要求支付的费用等原始资料 的预算值和预测值 B、填写项目实施费用状态报告和项目实施费用汇总报告 时间： A、按月编制项目实施费用状态报告 B、根据项目计划中规定的时间编制项目实施费用汇总报告 谢 再 谢 大 家 见 国际工程施工招标程序图 工程业主 工程承包 标前会议 确定项目 跟踪项目 考察，介绍现场 组织招标机构 投标或报 标前会议纪要和 价决策 标书补充修改 招标公告或 物色代理 标价计算并准备 招标邀请 机构(人) 投标保函 投标人的资 物色合作对 投标 格预审 象或分包商 选定和通知 准备投标资 技术、行政性、 合格的投标人 格预审资料 商务评审 出售标书或 获得合格的 评审报告 发出询价书 投标人资格 初步决标 购买标书或 发出中标意向书 领取询价书 商签合同 （图中虚线部分为投标程序） （下一页） 世行贷款项目招标案例 第一部分 合同要求 一、 投标邀请书、投标商应做的工作 (一) 投标邀请书 1日期： 贷款号： 标书号： 2符合世行“采购指南”规定经资格预审合格承包商 均可参加本工程的投标。 3本合同工程内容主要包括I、II、III。 4凭国际招标公司(或招标单位)书面通知，承包商在 交纳了不予退还的购买费后，可购得一套完整的 招标文件。 5所有的投标书必须同时提交投标保证金，截止时 间为 6. 开标会议定于进行，所有投标商或其代表都 应出席。 7正式的现场考察定于进行，标前会议定于 进行。 (二) 投标商应做的工作(摘要) 1对已递交业主的资格预审资料加以进一步完善。 2应提交财务状况报告，如是联合体应提交各成员 的、包括过去三年的损益表、资金平衡表、审计 报告、未来两年的财务预测。 3提交一份委托自身和开户银行出具证明的授权书。 二、 投标商须知 (一)概况 1工程介绍 2资金来源及贷款支付范围 3资格和合格条件要求 4投标费用 5现场考察 (二) 招标文件 6招标文件的内容 合同要求(“一”、“二”、合同通用条款、合同专用 条款)； 技术规格书； 投标书和投标保证书格式、工程数量表、补充资料 表、合同格式、协议书格式、银行履约保证书格式 、动员预付款银行保证书格式； 图纸。 7招标文件的澄清 8招标文件的修改 (三) 投标准备 9投标语言 10组成投标书的文件 11标价 12投标货币 13投标有效期 14投标保证金 15标前会议 16标书的格式与签署 (四) 标书递交 17标书的密封和标记 18标书的递交截止日期 19投标书的修改与撤销 (五) 开标与评标 20开标 21保密 22标书的澄清 23符合性确定 24错误的修正 25评标 (六) 授于合同 26授于合同标准 与标书符合、完整，评标价最低，以及有着足 够的能力和资产来有效地完成本合同的投标商 签约。 27授于合同通知 28合同的签署 29履约保证金 中标商在收到中标通知书后的二十天内，应 向业主交纳相当于合同价10银行担保函， 其格式招标文件已提供。 三、 合同条款第一部分 合同通用条款 四、 合同条款第二部分合同专用条款 第二部分 技术规格书 一、总说明 (一) 标准：本工程施工，以中国规范和本技术规格 为准，也可参照下述标准或不低于这些标准的 其它国家的技术标准。ASTM；ACI-318； ANSI5AWS；SSPC。 (二) 工程质量；不合格工程；工程进度、计划；工 程安排；度量单位；钻探资料；地形及工程条 件；设备与机具； (十二)测量；替代材料；付款(办法详见合同条款) 二、临时工程 (一) 范围；承包商施工场地；进场；电、水、交 通和通讯；预制和安装场地；现场实验室；工 程师办公室；建筑物维修和服务；围墙和大门; 不合格设施必须报废；临时工程 (十) 工程拆除；付款。 第三部分投标书格式和工程数量表 一、投标书格式及投标书附录 二、授权书格式(法定代表、代理人、证人) 三、保证书格式(银行保证书、保函) 四、工程数量报价表 (一)说明(设计图纸的工程量只作为投标的公共依据) (二)工程项目 1工程数量报价表(由一系列的表格组成) 2出现外币的工程，应有外币需求量表 3分阶段支付合同款(估算)表，有价格调整的材料价 格表，主要人员表，分包商情况表，临时工程表 ， 价格指数表。 4合同格式和协议书(运输、材料供应) 第四部分图纸目录(略) 下一页 小浪底水利枢纽工程位于黄河干流最后一个峡谷出 口处，距洛阳市以北四十公里，经过9194的三年 项目评估。 一、开发目的：防洪、防凌、减淤兼顾供水、灌溉 和发电。 二、工程投资：总投资约350亿元，其中部分利用 世行贷款10亿美元(94.6第一期5.7亿美元，97.6 第二期4.3亿美元)的硬贷款。 三、工程概况 1大坝：坝顶长1667米，坝底宽864米，坝设计高 281米，总填筑方量5185万m3，列世界前八位。 2庞大的泄洪系统：泄洪洞、排沙洞、明流洞各三 条，灌溉洞1条。 36条引水发电洞，3条尾水洞，1座主变压器室，1 座尾水闸门室，1座地下厂房，两层围绕地下厂房 的排水廊道及交通洞等地下洞室(其中地下厂房长 251.5m，宽26.2m，高61.44m)。 4主要工程量：土石方明挖3625万m3，石方洞挖 280万m3，土石方填筑5574万m3，砼浇筑 337万m3，金属结构安装3.26万吨，电站装机6台 30万KW机组，工程移民约20万人。 四、招投标 1国际招标：通过资格预审的十个国际联营体共 递交27份标书。经评审大坝标由意大利英波吉罗 和水电14局组成的黄河承包商(YRC)中标；泄洪 建筑物标由德国旭普林和水电7、11局组成的中 德意联营体(CGIC)中标；引水发电系统标由法国 杜美兹和水电6局组成的小浪底联营体(XJV)中标 ； 机电项目水轮机及电站监控等设备也采用国际招 标。 2招标文件采用FIDIC条款，参照世行颁布的合同 范本进行编制并根据工程实际情况增添了特别条 件。 3其余的土建项目和机电项目为国内招标，由水 电14、4、3局组成的FFT联营体中标。 五、工程建设体制 1在工程建设中实行业主负责制、建设监理制 、 合同管理制。 2项目准备阶段 水理部组建了小浪底水利枢纽建设管理局作为 项目业主单位，同时，组建了小浪底工程咨询 有限公司作为监理单位。 为确保质量和工期，业主还聘请了加拿大国际 工程管理公司(CIPM)作为业主的咨询机构(或 称影子工程师)。 六、进度计划编制软件 监理工程师和三个国际承包商，施工进度 计划统一采用美国Primavera公司的“P3”软件 进行编制。为保证项目划分的一致，还为三个 承包商提供WBS作业识别码。 七、前期准备工程91年9月开工，94年9月主体 工程开工，今年8月底大坝完工；泄洪工程 已基本完工；发电设施99年10月完成；首 台机组今年初发电，其余五台明年完成施 工。 八、进度控制的合同条款 小浪底工程招标文件采用国际工程通用的 FIDIC条款并参照世界银行颁布的合同范本进行 编制。因此，实际现场管理中合同文件主要以 FIDIC条款通用条件为基础，并根据工程实际情 况增添了特别条件。有关进度控制的合同条款如 下： (1)合同通用条件 14.1 承包商在中标签发之日后，在合同特别条 件规定的时间内，向工程师提交一份施工进 度计划，并提交相应的施工安排和方法说明 。 14.2 如果工程师认为工程的实际进度不符合14.1 中的进度计划，承包商应根据工程师的要求提 交修正的进度计划。 44.1 由于非承包商的原因造成的延误，承包商有 理由延期完成，工程师和业主协商后决定延长 的时间，并通知承包商。 44.2 承包商应在事件发生后28天内通知工程师并 提交延期的详细理由。 44.3 对于有持续影响的事件，承包商应定期向工 程师提交延期的详细申述，工程师应做出临时 延期的决定。 46.1 在承包商无任何理由要求延期的情况下，如果 工程师认为工程的施工进度慢，应通知承包商 采取措施，加快施工进度。 (2) 合同特别条件 1依照合同通用条件14.1条款，承包商在控制工 程师发布开工令之后56天内，递交一份完整、 详细的采用关键路径或另一种网络分析系统和施 工进度表，由工程师批准。施工进度表必须详细 表明工程的不同单元与分单元；提出工作内容之 间的顺序及关系，完成一项工程的次序，以及某 一作业的开始之前项目完成之间的关系。应为某 项工作内容提供下列资料： 项目描述； 施工持续时间； 所需资源，包括人员、设备和材料； 最早开工日期及完工日期； 最晚开工日期及完工日期； 总时间及自由浮动时间(按日历天数)。 施工进度表还需表明承包商采购的设备及永久 工程设备的情况，以及采购这些设备的现场交货 日期。施工进度表一经工程师批准即成为合同的 正式进度表。 2考虑到实际工程进度，承包商应每三个月 向工程师提交一份适时修正的施工进度表 。 如果涉及到原计划工程进度的个性，更应经 常向工程师提交修正的施工进度计划，提交 后并经工程师批准的适时修正施工进度表包 括工程竣工或任何的完成时间，如果超出规 定的中间完工或竣工日期，决不意味着批准 延长日期，也不意味着限制承包合同中所承 担的责任和义务，同时也不妨碍业主行使合 同规定的权力。 九、进度计划编制软件 为了能够有效控制小浪底工程整个现场的施工 进度，便于各标之间施工的衔接和协调，监理工 程师和三个土建国际承包商协商，施工进度计划 统一采用美国Primavera公司的“P3”软件进行编制 。并且为使工程师和承包商之间项目的相一致， 监理工程师为每一个作业项目根据工程量清单和 所需的资源(劳动力、设备、材料和费用)进行加栽 。这样便于工程师审查承包商的进度计划，同时 也保证了承包商对进度计划的更新和工程师的指 示同步。 十、P3系列软件在国际上普及程度很高，是目前 国际上最流行的用于工程项目管理的，受到世 行、亚行及其它国际金融组织的推荐。在国际 工程项目中能否有效地使用P3软件，是世行等 机构在评标时考核承包商的一个重要标准，系 列中的P3软件主要用于项目管理，包括进度计 划、资源和成本管理该软件解决了长期以来困 扰承包商的工期进度以及投资/成本无法整体 性地动态管理这一问题，使项目管理成为一项 可操作性很强并切实可行的手段。软件汉化已 由上海普华软件有限公司解决。 （下一页） 美国总承包商联合会(AGC)合同文件 一、 业主与承包商协议与一般条款标准格式 (合同价格是一次总付)AGC第200号文件 二、 业主与承包商协议与一般条款标准格式 (付款条件是工作成本，可对施工准备服务有 所选择)230号文件 三、 业主与承包商之间的协议书及通用条件的 标准格式 (其支付的基础是以施工前服务作为选项的 最大保证价格)250号文件 四、 联邦建设项目分包合同601号文件 五、承包商与分包商之间的标准简易格式协议 (承包商承担业主的支付风险)603号文件 六、承包商与分包商之间的标准简易格式协议 (承包商和分包商共担业主的支付风险)604号文 件 七、承包商分包商标准协议文本 (承包商承担业主的支付风险)650号文件 八、承包商分包商标准协议文本 (承包商、分包商分担业主的支付风险)655号文 件 英国建筑工程合同文件 一、JCT，通用于房屋建筑工程合同文件，是英 国主要合同体系。 二、ACA，咨询顾问建筑师协会编制的合同系列。 三、ICE，土木工程合同通用条文招标协议及保证 金，由英国土木工程师协会编制。 （返回） 关于“定金”与“履约保函” 1定金制度是在历史条件下形成的，它原来的目 的是对承包商不按合同完成工程的财务保证， 也是预防不负责任的承包商留难业主(单方面中 止、不执行合同)节约建设贷款利息的一种措施。 2有了履约保函本应废除定金，但由于历史习 惯以及某些业主对保函提款的法律责任感到不 满意(或不放心)，有了承包商提供的履约保函， 仍然要从工程进度款中扣留一定的保留金，这 在中东地区十分常见。 3承包商签定合同时应尽量减低定金的金额(合同 总价的5)；竣工验收合格后全部退回或用维修保 函代替扣留的工程预付款； 对于分批交工的工程，应在每批工程交工时退 还该批工程的全部定金。 (返回) 关于“第三方责任险” 1承包商在业主的工程土地范围内进行可能会对 工地或邻近地段的第三者造成人身伤亡或财产 损失的施工，业主为避免赔偿而要求承包商投 保的责任险。 2有最低限额的要求。 3合同价款的3.5。 (返回) 国际工程通行的索赔计价方法 1、实际费用法 2、总成本法(总费用法、修正费用法) 3、合理价值法 按照公认的调整理论进行的索赔、补偿做法， 即按合理价值法的原则判定索赔金额，以世行公认 的调价公式为例 P调整后的价款Po合同原价款P价格调整系数 P系数 X a(EL/ELo)+ b(LL/LLo) +c(PL/PLo)+ +d(FU/FUo)+ e(BI/BIo)+f(CE/CEo)+ g(RS/RS o)+ h(SS/SS o)+I(Ti+Tio)+j(MT+MTo)+ k(MI/MIo) X为固定系数(取0.150.35) a、b、ck为可变予数，且x+a+b+c+k=1 例： x a b c d e f g h r j k 合计 土方工程 0.1 0.13 0.1 0.38 0.15 0 0.02 0.02 0 0 0.05 0.05 1 结构工程 0.1 0.16 0.14 0.24 0.05 0 0.09 0.06 0.04 0 0.08 0.04 1 装修工程 0.22 0.12 0.15 0.32 0.1 0 0 0 0 0.04 0 0.05 1 EL，外来工人的现时工资，即进行价格调整时 的工资； EL O，外来工人的投标报价中的工资。 其余分式中分子分别表示当地工人、施工设备 、燃料、沥清、水泥、预应力、钢筋、建筑、木 材、海运，其它需调整项目的现时价格；分母则 表示这些项目在投标报价中的价格。 (返回) 关于国际经济贸易惯例 (1) 影响世界经济的主要有三个方面的组织 世行(主管贷款)、国际货币基金组织（主管货 币汇率）、世界贸易组织WTO（主管贸易） (2) 经贸惯例涉及到规则、价格术语、运输及运输 保险、检验 规则 惯例名称 惯列的制定和 我国参加情况 备注 生效情况 联合国国际货物 联合国80.4.11订于 81.9.30加入 应用范围、总则； 销售合同公约 维也纳，81.1.1执行 订合同；货物买卖； 最后条款四部分 共101条 跟单位用证统一 国际商会83.6修订， 尚未承认，但接受 惯例 84.10.1生效 按此惯例约束的来 共54条 证并受理纠纷 联合国班轮公会 76.4.6订于日内瓦, 具备固定航线、口 行动守则公约并执行 86.9.23加入 岸要有公开的价目 表共七章54条 关于解决国家和 由国际复兴开发 他国国民间投资 行63.3.18提出提 92.2.9加入 共十章75条 争端的公约 交各国政府， 66.10.14生效 关税与贸易总协 95年前协定是临时 无条件享受正常 定，其前身是 协议，93年乌拉圭 关税；无歧视原则; GATT，即世界 谈判结束时，决定 降低交易方; 关贸易总协定， 95年起成为永久的 2002年加入WTO 比较规范的国际 成立于47年，我 多边组织WTO（ 贸易环境，目前有 国当时是23个创 贸易和投资自由化） 130个国家（地区） 始缔约方之一 被称为经济上的联 参加 合国 关于世界银行及其贷款 1、世界银行由国际复兴开发银行、国际开发协会、 国际金融公司组成，目前有155个会员国，负责决策 的是22个执行董事会成员。八O年，世行恢复我国 的合法权益，并从八一年，开始实施了第一个贷款 项目。 2、世行贷款分硬贷款和软贷款两种 硬贷款 软贷款 利率 实行浮动利率，基本上是国际市场 无息贷款，仅收一年的手续费 利率（近几年为7.74左右） (费率为7.5) 还款期 20年 35年 宽限期前5年仅付息，第六年还本、付息 前十年不还本，第十一年还本 关于亚洲开发银行及其贷款 1、由亚太地区的国家以及西方国家合办的政府间 国际金融组织，贷款对象仅限于该地成员国。贷款要求 指明用途，专款专用，并限定由贷款国供给物资和劳务 。 2、亚行贷款分普通基金和特种基金两种 普通基金 特种基金 还款年限1030年 40年 利率 年利息为国际市场利息 不计息 仅收一年的手续费(1%) 贷款的币种是多样的，贷款时另写贷款总额相当美元的 数额。 3、亚行贷款宗旨：受援国的国民年均收入每人为570美 元以下(约每人每月人民币400元)。这样一来，承接亚行 贷款项目的利润就不能高。 (返回) (三)银行保证金 1、投标保函（保证投标后不中途退标，中标后要 签订合同） (1) 投标保函金占投标金额5，保证期到定标时止 ； (2) 不中标者予以退还，中标者可转为履约保证书 ； (3) 办理投标保证书时还要向有资格出投标保证书 的银行缴纳手续费(如中东地区一般为保证金额 的4) 在国际惯例中，凡是在招标文件没有开列，而 要编入估价项目的费用均要列入分摊费用，本教材 中借用“其它费用”项就是把这分摊费用统归为“其 它”，做为一项费用进入工程项目费用中（这里仅 涉及到总承包商工程公司一方所发生的“其它 费用”中细项） 一、 内容 (一) 代理人费 (二) 专利许可证费 2、履约保函 (1) 中标后、签合同前要交出履约保证书（保证金 占投标总价510）； (2) 可用投标保函转； (3) 履约保证书的有效期至完工时止，中途违约， 业主将没收这笔金额。 3、预付款保函 (1) 承包商收受业主的预付工程款之前要交出预付 款保证书； (2) 预付款保证书的金额与预付款金额相同； (3) 有资格出具预付款保证书的银行。 4、保修期保函 (1)在规定的保修期内，由承包方负责修理工 程质量方面发现的问题； (2)保修期一般为半年到一年期间； (3)保修金占工程项目总费用的510。 (四) 保险费 1、保险公司承保工程项目建设的风险，并按章 收取约定的保险费。 2、除工程所在国或业主有特别规定(要求)时， 为节约外汇，应尽量由中保公司保险。 3、险种 (1) 工程一切险(全险) 范围：包括合同规定的全部工程，到达工地的 设备、散材、机具、临设。 时间：包括工程的施工和保修期。 金额：根据项目的危险程度、工期长短，取投 保金额的1.85。由于一切险系全险的 险种，它包括了第三方责任险等。 (2) 施工机械保险 取投保金额的10.525 (3) 第三方责任险 取投保金额的2.53.5 (4) 机动车辆保险(与机械损坏险是不同的险种) a、车辆损失险：基本保费加投保额1的附加费 b、第三者责任险：按不同车辆收取基本保费 c、两种险种可以一起或分别投保 (5) 人身意外险 (6) 社会福利险 (7) 其它险（战争、投资、政治险） (8) 货物运输险（水渍、平安、一切险） (五)税金（税收种类；不同的税率；征税方式） (六)管理费（费率35）和利润（费率815 ） (七)贷款利息（贷款种类：利率和还款期） (八)最大风险未可预见费（与基本未可预见费、异 常风险费用要区别开） 返回 方法 内容分析估算法 设备估算法 设备详细估算法 详细估算法 对应的设计阶段 工艺设计初期 工艺设计发表 基础工程设计完成 详细工程设计完成 基础工程 设计初期 仅用于开口价 用于合同项目 用于合同项目的首 用于合同项目的 对应的合同 合同的初期控 的批准控制估 次核定估算FCE 二次核定估算PCE 制估算ICE 算IAC 项目的规模装 设备一览表， 设备、散装材料一 设备、散装材料均 置类型等基本 工艺流程图， 览表；建(构)筑物 已订货；各种实际 编制依据 技术原则和要 工艺数据； 图纸 费用和财务资料均 求；工程积累 设计规格说明 已发生 的数据、曲线、书；工程积累 比值、图表等 的经验数据 是开口价合同 对开口价合同 对开口价合同项目 不是项目的控制估 项目第一次控 项目是第二次 是最后一次的控制 算，用来分析和预 作用 制估算，亦是 控制估算; 估算;对固定价合同 测项目竣工时最终 开口价合同项 对固定价合 项目是用来核对批 费用并可做为工程 目最初阶段的 同项目是唯一； 准的控制估算和随 施工结算的依据 费用控制基准 的一次控制估 后的变更 算 方法 内容分析估算法 设备估算法 设备详细估算法 详细估算法 接到中标的书 工艺设计发表 基础工程设计完成 时间 面通知四周内 时编制，计划 前、后编制PID流 详细工程设计完成 编制，工艺设 发表后两周内 程图二版完成时编 时编制 计过程中发表 编完 制 偏差幅度英 (2550) (1525) (1015) (510) 国皇家测量 初略估算 第二级估算 第三级估算 最终估算 师协会 (2540) (1525) (1015) (510) 英国ICI、美 可行性阶段 基础设计阶段 现场施工开始 全部工程建成 国菲利浦石 (2040) (1020) (710) (2)