[经济学]模拟试卷2a.doc

基础模拟二u 单选题 1. 基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。A：投资目标划分B：基金的组织形式不同 C：投资标的划分 D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 2. 单位犯欺诈发发行股票、债券罪，对单位判处( )。A：罚金 B：处5年以下有期徒刑 C：拘役 D：管制 3. 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。A：基金管理人负责承担 B：基金托管人负责承担 C：基金投资人共同承担 D：基金发起人共同承担 4. 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。A：防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B：非法融入融出资金以及结算风险 C：加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D：防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 5. 1999年11月4日，美国国会通过 ，标志着金融业分业制度的终结。A：格拉斯斯蒂格尔法案B：金融服务现代法案 C：证券交易法 D：格林斯潘法案 6. 新公司法允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。A：3；B：4；C：2；D：17. 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。A：4人B：5人 C：3人 D：6人 8. 某股份公司2005年度出现亏损，董事会提议2006年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于 。A：参与优先股B：可转换优先股 C：股息率可调整优先股 D：累积优先股 9. 公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也成为 。A：杠杆比率B：净资产收益率 C：周转率 D：销售利润率 10. 在没有优先股的情况下，以公司净资产除以发行在外的普通股股票的股数得到的是 。A：每股票面价值B：每股清算价值 C：每股内在价值 D：每股帐面价值 11. 证券的代销、包销期最长不得超过（）A：一年 B：九个月 C：六个月 D：90 天 12. 套期保值者选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为。A：利率风险 B：息差风险 C：信用风险 D：基差风险 13. 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是 A：证权证券B：物权证券 C：债券证券 D：要式证券 14. 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是 。A：资本证券B：资本证券 C：证权证券 D：设权证券 15. 股份有限公司申请其股票上市交易，向( )报送有关文件。B A：证监会B：证券交易所 C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会 16. 首次公开发行股票的公司发行规模在（ ）以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制。A：1亿B：2亿 C：2.5亿 D：4亿 17. 导致2007年以来发生的全球性金融危机，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是。A：信用违约互换B：远期利率协议 C：金融机构次级债 D：利率互换 18. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨 询活动有关的财务顾问业务， 注册资本最低限额为人民币( )。A：5 000万元B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元 19. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的（ ），应当由股东大会作出决议。A：10；B：20； C：30 ； D：40 20. 按照我国现行规定，公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会应在股东大会召开后_内完成股利的派发事宜。A：2个月内B：1个月内 C：30个工作日内 D：20个工作内 21. 目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照_的比例计提基金管理费。A：1B：1.5 C：2 D：2.5 22. 属于行政法规和部门规章的是( ) A：中华人民共和国刑法B：中华人民共和国证券投资基金法 C：证券公司监督管理条例 D：中华人民共和国证券法 23. _是股东权益帐户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益毫无影响。A：现金股息B：财产股息 C：股票股息D：负债股息 24. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）亿元人民币以上，代偿期在（）年以上的债券。A：40；3；B：30；3 C：50；1 D：30；1 25. 下面关于股份回购叙述错误的是 。A：我国（公司法）规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外B：2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了上市公司回购社会公众股份管理办法，允许上市公司回购已发行股票进行注销 C：上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行的在外的股票，称为股份回购 D：通常，股份回购会导致公司股份暴跌 26. 目前，我国的证券投资基金主要是_A：对冲基金B：单位信托基金 C：契约型基金 D：公司型基金27. 基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益.A：基金管理人B：基金托管人 C：基金持有人D：基金发起人28. 以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是_。A：平衡型基金B：收入型基金 C：成长型基金 D：指数基金 29. 设立证券公司行政审批程序，不正确的是( )A：证券监督管理机构受理设立申请之日起3个月内进行审查B：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 C：未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务 D：证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照 30. 不得进入会员制证券交易所交易的证券商是（）。A：非会员证券商B：会员证券商 C：会员承销商D：会员证券自营商 31. 编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。A：选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 B：指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C：选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D：选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 32. 证券公司的注册资本应当是( )。A：虚拟资本B：金融资本 C：实缴资本 D：货币资本 33. 根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。A：指数基金B：债券基金 C：国债基金 D：股票基金 34. 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是_。A：通股票B：浮动利率债券 C：优先股票 D：保值贴补债券 35. 证券交易所采取的交易的组织方式是（）。 A：做市商制B：代理制 C：自助制 D：经纪制 36. 关于股票描述正确的是 A：股票所代表的权利本来不存在B：股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C：股票是设权证券 D：股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 37. 按照中华人民共和国证券法， 可以通过证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A：证券公司B：商业银行 C：基金公司 D：信托公司 38. 股份有限公司的监事会至少每( )个月召开1次。 A：9 B：12 C：6 D：3 39. 依照证券投资基金管理暂行办法实施准则,基金费用从()中支付.A：投资人收益B：基金资产C：托管费 D：管理费 40. 债券属于有价证券，是一种 资本。A：债权B：虚拟C：实际D：真实41. 我国的金融债券发行始于。A：新中国成立之初B：国民党政府时期C：1982年D：北洋政府时期42. 2007年8月，国家外汇管理局批复同意 进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A：上海浦东新区B：天津滨海新区C：青岛四方新区D：深圳光明新区43. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，另一种交易形式是（）。A：第三市场B：无形市场C：有形市场 D：场外交易市场 44. 兼具债权投资和股权投资双重优势的公司债券是 。A：收益公司债B：可转换公司债 C：信用公司债 D：保证公司债 45. 不符合证券公司申请融资融券业务试点条件的是（ ）A：公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚B：客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 C：最近6个月净资产均在2亿元以上 D：经营证券经济业务已满3年 46. 当未来市场利率趋于上升时，应选择发行的债券。A：复利B：单利 C：期限较长 D：期限较短 47. 下列不属于货币市场工具的是()。A：短期国债B：商业票据 C：银行承兑汇票 D：股票 48. 上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。A：13 以上B：13 C：12以上 D：12 49. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖 。A：政府债券和金融债券B：政府债券和政府机构债券 C：政府机构债券和金融债券 D：金融衍生品 50. 日本把专营证券业务的金融机构称为( )。A：投资银行B：证券有限责任公司 C：证券公司 D：商人银行 51. 下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是_。A：证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入B：证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。 C：证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 D：证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任； 52. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件是 。A：公司解散清算 B：公司连续5年亏损 C：股东大会作出减少公司注册资本的决议 D：出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 53. 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。A：相互竞争B：相互促进 C：相互制衡 D：相互联系 54. 拟设立的基金管理公司的最低注册资本为（ ）A：3000万元B：5000万元 C：1亿 D：2亿 55. 基金费用的核算。包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按（ ）计提。A：年B：月C：日D：时56. 证券业协会和证券交易所属于 。A：政府机构B：证券市场中介机构 C：自律性组织 D：证券监督机构 57. 下列不属于证券交易所特征的是A：通过议价方式决定交易价格B：交易对象限于合乎一定标准的上市证券 C：参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 D：有固定的交易所和交易时间 58. 证券市场按功能划分，可以分为（）。A：发行市场和交易市场B：股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场 59. 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是 A：股东持有的股份可依法转让B：优先认股权和配股权C：公司资产收益和剩余资产分配权 D：可以股东身份参与股份公司的重大事项决策 60. 交易双方在场外市场通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约是。A：金融期货B：金融期权 C：金融远期合约 D：金融互换 u 多选题1. 指数基金的优势是：A：风险较小。由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。B：费用低廉，指数基金的管理费较低，尤其交易费用较低。C：以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供更好的投资回报。D：指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。2. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括 。A：调节税率B：发行国债C：再贴现政策、公开市场业务D：存款准备金制度3. 以下说法正确的是( )。A：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位B：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位C：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行D：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行4. 关于证券业协会的叙述正确的是 。A：证券业协会的权力机构为全体会员组成的成员大会B：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人C：根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D：证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责5. 基金法对基金管理人的规定，主要内容有( )。A：基金管理人整顿、取消管理资格和终止基金管理人职责的规定 B：基金管理人的职责及禁止行为C：基金管理人的高级管理人员的任职资格及审核程序D：基金管理人的设立条件以及核准程序；管理人重大事项的批准程序6. QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如果个境外投资通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 A：10%；B：8%；C：15%；D：6%7. 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定 A：投资国债的比例不低于基金净资产的30%B：投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产50%C：投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%D：投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%8. 属于国际债券的是 。A：外国债券B：欧洲债券C：美洲债券D：非洲债券9. 制定证券发行信息披露的意义( )。A：有利于价值判断和监督经营管理B：防止信息滥用C：有利于防止不正当竞业D：提高证券市场效率10. 证券交易所的监督职能包括（）A：对证券交易活动进行监管B：对会员进行管理及对上市公司进行监管C：对全国证券、期货业进行集中统一监管D：维护证券市场秩序、保障其合法运行11. 债券和股票的区别表现在_方面。A：目的B：期限C：权利D：收益和风险12. 我国按投资主体的不同性质，将股票分为 。A：外资股B：社会公众股C：法人股D：国家股13. 属于金融债券的有。A：证券公司债券B：财务公司债券C：保险公司次级债务D：地方银行票据14. 上证成分股指数样本股的选择方法是：（）A：根据总市值、流通市值、成交金额、换手率和行业代表性对股票进行综合排名B：每年调整一次 C：调整比例一般不超过20% D：样本股总数为180家15. 金融远期合约包括：A：股权类资产的远期合约B：债权类资产的远期合约C：远期利率协议D：远期汇率协议16. 基金的资金可以运用于( )A：购买国债B：中央银行债券C：银行存款D：中央级金融机构发行的金融债券17. 证券市场的形成主要归因于 。A：国家政策的支持B：信用制度的发展C：股份制的发展D：社会化大生产和商品经济的发展18. 基金管理人在遇到以下情况可以暂停估值（）A：如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产B：占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；C：因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；D：基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假l3或因其他原因暂停营业时；19. 建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是( )。A：方便投资者开立证券和资金账户；B：减少资金占用，降低交易成本；C：有利于制定统一的登记结算业务规则和流程；D：有助于从体制上防范和控制市场风险；20. 目前，我国证券投资基金托管人负责( )。 A：基金投资的清算 B：基金资产的保管C：基金资产净值的复核D：基金的投资运作21. 下列报告需公开披露的有（）。A：年度报告B：说明书C：上市公告书D：基金合同22. 与交易所相比，场外交易的优势在于（）A：交易灵活B：交易成本低C：交易设施先进D交易的法律条件宽松23. 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。A：证监会B：中国证券登记结算有限责任公司C：财政部D：中国人民银行24. 下面属于国有股权的组成部分的是 。A：法人股B：社会公众股C：国有法人股D：国家股25. 下列关于股东大会论述正确的是 。A：股东大会一般每一年或半年定期召开一次B：董事会不可以提议召开临时股东大会C：只有监事会可以提议召开临时股东大会D：股东大会选举董事、监事，可以一句公司章程的规定或股东大会的决议，实行累积投票制26. 设立证券登记结算公司，应当具备的条件是( )。A：具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B：主要管理人员和从业人员必须具有证券从亚资格 C：自有资金不少于人民币2亿元D：证券监督管理机构规定的其他条件27. 按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为：A：私募基金B：公募基金C：契约型基金D：公司型基金28. 债券按发行主体可以分为：。ABD A：金融债B：政府债C：私人债D：公司债29. 单独或合并持有证券公司5以上股权的股东，可以( )。A：修改公司章程；B：推选经理候选人；C：向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人；D：向股东会提出议案。30. 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。A：证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正； B：证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。C：实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人；D：股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件；31. 境外上市外资股包括 。A：N股；B：S股；C：B股；D：H股32. 属于公募证券特征的有 。A：与私募证券相比，审核更严格 B：采取公示制度C：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行D：投资者多为发行人有特定关系的机构投资者33. 证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。A：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定；B：证券公司应当自领取营业执照之日起15 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证；C：证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准；D：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。34. 证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )A：增加了公司章程的要求；B：增加对主要股东资格的限制条件；C：证券公司的注册资本应当是实缴资本；D：将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准。35. 有价证券是 的统一表现形式。A：财产价值 B：财产权利 C：财产证明 D：财产要求36. 股权类期货以为基础资产的期货合约。A：股指组合 B：股票组合 C：单只股票 D：股票价格指数37. 下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是（）。A：股票投资的风险小于基金B：证券案投资基金的收益要低于债券C：债券的收益是不确定的D：基金投资的风险大于债券38. 金融期货的基本功能是。A：价格发现B：投机C：套期保值D：套利39. 股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过 来分析。A：公司治理水平与管理层质量B：公司竞争力C：财务状况D：公司所律属的行业40. 股息的具体形式有多种：_。A：负债股息B：建业股息C：财产股息D：股票股息E：现金股息41. 中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括 。A：活期存款利率B：1年期定期存款利率C：国债回购利率D：上海银行间同业拆方利率42. 进入21世纪，金融创新深化的表现是 。A：新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展道独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分B：场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现C：天气衍生品金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D：结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易43. 下列关于购买力风险的说法，正确的是_。A：购买力风险对优先股票、债券的影响要大于普通股票B：购买力风险可以通过计算实际收益率来分析C：购买力风险对不同股票影响是不同的，率先涨价的商品、上游商品、热销或供不应求商品的股票购买力风险相对较小，公用事业类股票购买力风险相对较大D：购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险44. 赋予股东优先认股权的主要目的是 。A：保护原有普通股东的利益和持股价值B：保证普通股东在股份公司保持原有的持股比例C：确保公司股份能足额认购D：增加公司的募集资金45. 登记结算公司依据证券法)履行以下( )职能。A：证券的存管和过户B：证券持有人名册登记C：证券账户、结算账户的设立D：证券交易所上市证券交易的清算和交收46. 股价平均数的种类有（）A：修正股价平均数B：加权股价平均数C：指数平均数D：简单算术股价平均数47. 沪深300指数的样本调整设置缓冲区，（）A：排名在240名之前的老样本优先保留B：排名在240名内的新样本优先进入C：排名在360名之前的老样本优先保留D：排名在120名内的新样本优先进入48. 我国普通国债的发行方式。A：招标B：银行零售C：承购包销D：行政摊派49. 有价证券的特征有 。A：流动性B：收益性C：风险性D：期限性50. 影响债券偿还期限的因素主要有_A：资金使用方向B：债券票面金额C：市场利率变化D：债券变现能力51. 证券投资基金分类包括：A：混合基金B：债券基金C：货币市场基金D：股票基金52. 套期保值的基本基本做法是。A：持有现货空头，买入期货合约B：持有现货空头，卖出期货合约C：持有现货多头，买入期货合约D：持有现货多头，卖出期货合约53. 中证全债指数体系中的分年期指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限（）的样本构成相应的指数A：10年以上；B：7-10年；C：3-7年；D：1-3年54. 非系统性风险包括_。A：经营风险B：违约风险C：财务风险D：经济周期波动风险55. 关于优先股票的论述正确的是 。A：相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种B：优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C：优先股票是指股东享有某些优先权利的股票D：对股份公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担56. 证券公司的主要业务是( )。A：投资咨询业务和资产管理业务。B：自营业务；C：经纪业务；D：证券承销与保荐业务；57. 关于公司上市条件，正确的是( )。 A：公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的、股份的比例为20lB：向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上C：证券监督管理机构不得另行规定其他条件 D：公司股本总额降低至3 000万元58. 考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是 。A：股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌B：中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下跌C：公司经营状况与股票价格正相关D：扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下跌59. 以下关于询价说法正确的有（）A：单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量B：询价对象参与累计投标询价和配售应全额缴付申购资金，申购资金冻结期间产生的利息归询价对象所有C：初步询价以书面形式进行 D：询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段60. 证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。A：制衡性；B：合理性；C：独立性。D：健全性；u 判断题1. 国债基金的收益和市场利率成正比。2. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。3. 我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。4. 政府债券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。5. 中国证券业协会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理 的工作进行指导和监督。6. 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。7. 中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。8. 我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主。9. 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入证券业协会。10. 我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。11. 可交换债券与可转换债券的交割方式都是股票。12. 红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。13. 股票的风险较大，债券的风险相对较小。14. 在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。15. 远期交易是期货交易的一种形式。16. 单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以刑罚。17. 按照我国证券法的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。18. CDS的场外交易特征及过快的增长速度是导致信用危机放大的重要原因。19. 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。20. 债券基金是最重要的基金品种。21. 货币市场投资基金，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日期起也享有基金的分配权益。22. 证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。23. 中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月1日注册成立。24. 股票的供求关系是股价的基石。25. 境外上市外资股主要由H股、N股和B股等构成。26. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。27. ETF为投资者同时提供了交易所交易以及申购、赎回两种交易方式：一方面，与封闭式基金一样，投资者可以在交易所买卖ETF，而且可以像股票一样卖空和进行保证金交易(如果该市场允许股票交易采用这两种形式)。28. 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构，信用度较高，称为金边债券29. 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。30. 设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。31. 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴