建设工程合同管理(9).ppt

工程合同管理 Contract Administration for Construction 现代工程管理中的“四制” v项目法人责任制质量终身负责，项目法 人责任明确 v招标投标制从源头上严把质量关 v建设监理制全过程把关 v合同管理制项目建设在进行合同管理的 基础上，实行“三制” v黄河小浪底水利枢纽工程 小浪底水利枢纽工程建设历程 v小浪底水利枢纽工程1991年9月12日开始进行前期准备工程施 工，1994年9月1日主体工程正式开工，1997年10月28日截流 ，2000年初第一台机组投产发电，2001年底主体工程全部完 工。工程建设可以划分为准备工程施工、国际招标、主体工程 施工、尾工四个阶段。 v小浪底工程前期准备工程包括外线公路工程、内线公路工程、 黄河公路桥工程、留庄铁路转运站、施工供电工程、施工供水 工程、通讯工程、砂石骨料试开采、临时房屋工程、导流洞施 工支洞工程、施工区移民安置工程。国际承包商进场时称赞， 小浪底工程是他们所见到的最好进场条件。 v准备工程施工期间，组建了工程监理单位 v小浪底工程国际招标分为土建工程招标和机电设备招标两部分 。土建工程招标自1992年7月22日人民日报和中国日报 发布小浪底工程土建工程施工招标资格预审邀请函始，至 1994年7月16日，业主（黄河水利水电开发总公司）与一、二 、三标承包商签订合同为止，历时两年。 v小浪底主体工程包括土建国际标、土建国内标和机电安装标三 大部分。土建国际标由大坝标、泄洪排沙系统标(二标)和引水 发电系统标组成。 黄河小浪底水利枢纽工程 v在小浪底工地上集中了全世界190多个知名承包公司、来自51个 国家或地区的700多名外国工程承包人员。 v小浪底工程是一个在工程技术和合同管理方面都具有挑战性的大 型国际工程。 v在技术上较好地解决了垂直防渗与水平防渗相结合问题和进水口 防淤堵问题；设计建造了世界上最大的孔板消能泄洪洞；设计建 造了单薄山体下的地下洞室群；大量运用了新技术；实现了高强 度机械化施工。管理上，成功地引进外资并进行国际竞争性招标 ；全面实践了“三制”建设管理模式；合同管理成效显著。 v主体工程开工不久，即出现泄洪排沙系统标（二标）因塌方、设 计变更、施工管理等原因造成进度严重滞后，截流有可能被推迟 一年的严峻形势。截流以后，承包商又以地质变化、设计变更、 赶工、后继法规影响等理由，向业主提出巨额索赔。 v面对困难，小浪底工程建设者创造性地应用合同条款，组织由国 内几个工程局组成的联营体（OTFF）以劳务分包的方式，承担 截流关键项目的施工，用13个月时间，抢回被延误的工期，实现 了按期截流；通过协商处理了全部索赔，使工程投资控制在概算 范围以内，取得了工程建设的重大胜利。 课后了解：黄河小浪底水利枢纽工程施 工合同管理的转折点 关键时刻主要解决三个关键性的问题 v（1）在施工进度严重拖期的情况下，由谁来 督促承包人履约？ v（2）对严重拖期的二标承包联营体，采取什 么措施？ v（3）如何加强施工力量，保证按原计划日期 截流？ FIDIC合同条款 施工道路建设 施工专用黄河公路大桥 大坝填筑施工 黄河小浪底水利枢纽主体工程完工全景图 第1章建设工程合同管理概述 主要内容: v工程合同管理基本概念 v建设工程合同管理的目的及任务 v建设工程合同管理的目标与特点 v建设工程合同管理的方法和手段 一、建设工程合同的概念 v根据中华人民共和国合同法 （合同法）： “合同是平等主体的自然人、法人及其他经济组织之 间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。” v建设工程合同的概念（合同法第条）是 承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同，包 括工程勘察、设计、施工合同，应当采用书面形式 。 v思考:合同的法律关系 建设工程合同定义的要点： v工程合同主体 建设单位（业主、发包方或投 资责任方）勘察、设计、建筑安装单位（承 包方或承包商）、监理单位、供应商等 v工程合同具体的目标依据国家规定的基本建 设程序和有关合同法规，圆满完成建设工程 v工程合同的核心 各方主体之间的权利与义务 关系 建设工程全寿命期合同体系 建设工程全寿命期 长期 计划 五年 计划 预备项 目计划 年度投 资计划 项目建议书 可行性研究 报告 设计文件建设准备建设实施生产准备 竣工验收交付使用 投资估算设计总概算施工图预算竣工决算 可行性 研究 项目全寿命周期中涉及的合同主体 业主 政府 承包商 供应商 用户 保险公司 科技机构 银行 勘察单位 物管公司 设计单位 咨询公司 工程建设项目的“合同网”P82、83 业主 承包商 咨询合同 贷款合同 勘察/ 设计合同 监理委 托合同 采购供应 合同 工程保险 合同 材料设备 运输合同 科技开发 合同 材料设备 采购合同 流动资金 贷款合同 保险合同 仓储保管 合同 设备租赁 合同 工程分包 合同 国际工程 承包合同 FIDIC 运输合同 开发商 土地征用与出 让(成批/宗地)合同 拆迁安置及 拆迁承包合同 供用水/ 电/气等合同 房屋租赁与 销售合同 工程施工 承包合同 代理销售 合同 物业管理 合同 如果 变成 决策阶段、实施阶段、运营阶段各合同 现代建设工程合同的特征 v (1)合同具有很强的计划性. v (2)合同主体的特定性（严格性）。 v (3)合同标的（拟建工程项目）的特殊性 。 v (4)合同的订立和履行的行政性严格 遵守基本建设程序。 建筑法还规定，建设合同的订立 要采取招标投标的方式。 v (5) 合同主体之间要有严密的协作性。 v (6)建设工程合同的要式性。 v （7）合同履行期限的长期性。 工程合同的作用 v（1）工程合同是工程项目实施和管理的重要手 段和工具。 v（2）合同确定了工程实施和管理的主要目标（ 工程规模、范围；工程质量；工期；价款），是合同各方在工 程中各种活动的依据。 v（3）合同是工程项目组织的纽带。 v（4）合同是工程过程中双方的最 高行为准则。 v（5）合同是工程过程中双方争执 解决的依据。 二、工程合同管理的概念 v工程合同管理是对工程项目中相关合同的策 划、签订、履行、变更、索赔和争议解决的 管理。 v工程合同管理是工程项目管理的重要组成部 分，是为项目总目标和企业总目标服务的， 保证项目总目标和企业总目标的实现。 v所以，工程合同管理目标：质量控制、成本 控制、工期控制、各方保持良好关系（业主、 承包商和监理方） 案例1 业主违约索赔 鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主)和 日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即 向业主提出 “业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提 供合格的三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层 路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予 400多条超耗轮胎的补偿。本来这是一项不难处理的索赔， 当时又有外国专家的帮助，可业主顾虑重重，时间一拖再拖 ，金额一压再压，最后才补偿了208条轮胎(当时约1900万日 元)。 对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示，认为业主对承包商的索 赔处理得太慢太严。尽管如此，国内有的单位对此却不乏怨 言。有的说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低 标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”有的报告文学甚至说成是： “拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太残了.” 实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额 为229.1万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来华视察的 专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“ 少见的低索赔”。 案例分析 v该工程合同价为8463万元人民币，仅为标底 价14958万元的56.9，合同工期为1597天 ，最后工程实际提前四个月完成。在工程实 施过程中，共发生21起单项费用索赔和1起工 期索赔，见下表。 v按造成索赔原因分析，由于业主违约引起的 索赔有7起，占总数的33.3，占第一位。由 于供应当地材料的指定分包商违约引起的索 赔有6起，占总数的28.6，占第二位。其他 单独原因分别引起的次数都很少。 鲁布革工程承包人的索赔总额为229.1万人民币，占 合同总额的2.83。咨询专家认为：如此低额的索 赔在大型国际土建合同实践中是少见的，这是一个 不具有普遍性的特例，主要原因有以下几点： v1） 合同工程相对简单，招标时设计达到较好的深 度，使得实施中工程变更很少。 v2） 合同文件比较完善、严密。 v3） 双方都具有较强的合同意识，能够恪守合同， 在处理索赔事件时都能本着实事求是的态度，通过 协商解决。 v4） 日本承包人为了能更好地进入中国建筑市场， 忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。如不可 预见的较大不良地质条件造成的生产率降低和其后 加速施工增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于 业主提供的数据，造成开挖工作面淹没带来的额外 费用；由于人民币大幅度贬值造成成本增加等。 案例2 广蓄现象说明了什么 “广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程-广州 抽水蓄能电站工程。 业 主：为“广蓄”电站联营公司，全面推行项目业主负责制， 被称为我国工程 建设投资体制改革的典范。 承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下鲁布革经验的水 电十四局。 工 程：优质高速完成，用了4年7个月，创造了世界水电建 设史上的奇迹。其它国家同类项目一般用68年时间。 但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价上涨，工程异 常艰巨，从1988.61991.12月，承包商实际亏损9248万元 ， 预计后期还将会亏损2020万元，总计达1.1268亿元。双方达 不成一致，引发了一场“广蓄现象”的大讨论。 案例分析： v 对于较长期的合同（一般大于1年），从 物价风险角度出发，应采用可调价合同。 v业主从道义上应予以承包商一定的补偿。 案例3 国内目前最大的建筑工程合同索赔案件 v 中建一局四公司于1988.2.14日与北京新万寿宾馆有限公司(简称 新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定：一局四公司新 万寿宾馆，建筑面积36015平方米，1988年2月15日开工，1990年2 月15日竣工。承包总价为2227.5万美元，其中500万美元折合人民 币支付。 v工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28万 美元以及工程签证款5.9万美元和106万人民币，合计168.8万美元 和106万人民币，此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民 币1300多万元。 v中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海建纬律师 事务所作为其代理人，于1993.5.15日向北京中级人民法院起诉。 而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提出66万5千美元的反 诉。 乙方共提出167项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和违 反索赔时效规定而无法成立。乙方在该工程实施了严密的与国际 惯例接轨的管理体系。114 次每周例会纪要的原始记录共344页， 全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成 为案件重要得证据来源。提供给法院的资料共17卷计737页，堆放 有1米之高。 最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全 部成功。 案例分析： v 由以上案例可以看出，施工企业只有注 重企业内部的专业管理，同时注重法律手段 的娴熟运用，才能在激烈竞争的市场环境中 求得稳步、健康、长足的发展。 v施工企业索赔意识的加强 三、加强工程合同管理的目的及任务P1 v1、发展和完善建筑市场 v2、推进建筑领域的改革 v3、避免和克服建筑领域的经济违法和犯罪 v4、提高建设工程合同履约率 v5、熟悉国际惯例，努力开拓国际建筑市场 v6、努力推行“四制”，全面提高工程建设管 理水平，通过合同管理实现工程项目“三大 控制”的任务要求P5 四、加强工程合同管理的措施与手段P9 v1、严格执行建设工程合同管理法律法规 v2、普及相关法律知识，培训合同管理人才 v3、设立合同管理机构，配备合同管理人员 v4、推行合同示范文本制度 为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计/ 施工/ 监理/ 装饰等合同示范文本 v5、建立建设工程合同管理评估制度 工程合同管理制度的合法性、规范性、实用性、系统性、科学 性 v6、建立合同管理目标制度 v7、积极开展“重合同，守信用”的评比活动 v8、建立合同管理的微机信息系统 v9、借鉴和采用国际通用规范和先进经验P13 v其他 （了解） 其他： v在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资 质管理制度。 v在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制 度。 v为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和 索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔 管理专题录象片。 v成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文 本。 v重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。 v借鉴国外工程合同管理经验，引进DRB(USA), ADR(UK)等作法。 近几年国家颁发的设计、建设领域的法律 和法规 （1）建筑法 （2）合同法 （3）招标投标法 （4）建设工程质量管理条例 （5）根据建筑法配套制定的：质量条例、 建筑市场条例、安全条例、监理条例等 工程合同管理在新形式下的特点： 合同管理时间长； 合同管理经济效益显著； 合同变更频繁，管理工作重大； 合同管理系统性强； 合同管理法律要求高； 合同管理必须档案化、信息化 专门化 专业化 协调化 信息化 合同 管理 必须 综 述 奥博创工程合同管理系统 注册工程师与建设法律/合同管理 注册监理 工程师 英国/美国等职业 工程师学会 如CIOB/ ICE等 职业工程师 注册建筑师 注册结构 工程师 注册造价 工程师 注册房地产 估价师 注册建造师 注册风景 园林师 注册规划师 与国际接轨 项目经理 需培训、持证 上岗的有关人员 技术员 预算员 质检员 安全员 财会员 劳资员 计划员 统计员 定额员 材料员 设备管理员 合同管理员 注册 工程师 企业或行业 协会培训 大学毕业生 监理工程师培训和考试内容 建设工程监理基本理论 与相关法规 建设工程合同管理 建设工程质量、投资、进度控制 建设工程监理案例分析 造价工程师培训和考试内容 工程造价管理相关知识 工程造价的确定与控制 建设工程技术与计量 工程造价案例 工程建设定额基本理论 与实务 房地产估价师培训 和考试内容 房地产基本制度与法规 房地产开发经营与管理 房地产估价理论与实务 房地产估价案例与分析 施工企业项目经理培训 和考试内容 施工项目管理概论 工程招投标与合同管理 施工组织设计与进度管理 施工项目质量与安全管理 施工项目成本管理 计算机辅助施工项目管理 技术经济 管理法律 全国注册监理工程师执业资格考试科目建设 工程合同管理主要内容 v建设工程合同管理法律基础 v合同法律制度 v. 建设工程招投标管理 v. 建设工程委托监理合同 v.建设工程勘察设计合同管理 v.建设工程施工合同管理 v建设工程物资采购合同管理 v. FIDIC合同条件下的施工管理 v.建设工程施工索赔与管理 参考资源 v重要网站 中国建设工程招标网 中国建设工程网 中国工程项目管理网 中国工程咨询协会FIDIC成员协会会员网 v重要期刊 建筑经济 土木工程学报(工程项目管理版 中国房地产 施工企业管理 基建优化 v重要图书 成虎 李启明 何伯森 卢有杰 工程合同管理（双语） 新版红皮书 FIDIC施工合同条件 v相关工程合同案例网站 中国工程咨询网 建设工程法律网 法律教育网 合同范本/典型案例 教学方法 v课堂讲授 v案例分析 v习题课 v课堂讨论 第2章 工程招标与投标管理 v中华人民共和国招标投标法简介 v中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员 会第十一次会议于1999年8月30日通过，自2000年 1月1日起施行。 v目录 第一章总则 第二章招标 第三章投标 第四章开标、评标和中标 第五章法律责任 第六章附则 v该法共有6章68条，将招标与投标活动纳入法制管理的轨道 。主要内容包括通行的招标投标程序；招标人和投标人应遵 循的基本规则；任何违反法律规定应承担的后果责任等。 招投标合同 /hetong/ztbht.html 第1节 招标投标法律制度概述 v一、建设工程招标投标的概念 v建筑法规定，建设合同的订立要采取招标投标的方式。 v工程建设招标是指发包人（即招标人）在发包建设 项目之前公开招引或邀请招引投标人，由投标人根 据招标文件的规定和要求，提出实施方案及报价进 行投标，经开标、评标、决标等环节，从众多投标 人中择优选定承包人的一种经济活动。 v工程建设投标是指具有合法资格和能力的投标人根 据招标文件要求，提出实施方案和报价，在拟定的 期限内提交标书，并参加开标，如果中标则与招标 人签定承包协议的经济活动。 v招标投标实质上是一种市场竞争行为。招标人通过招标活动 在众投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商 来完成工程建设任务。而投标人则通过有选择的投标，竞争 承接资信可靠的业主的适当的工程建设项目，以取得较高的 利润。 v二、招标投标的性质 v合同法第十三条规定，“当事人订立合同 ，采取要约、承诺方式”。 v建设工程招标要约邀请（招标公告或投 标邀请书） v投标要约 v中标通知书承诺 v复习：合同订立程序 关于违约责任案例 昌成商业公司为了兴建高层办公楼，在当地报纸上发 布招标公告，引起众多建筑公司竞标。经过一番激 烈竞争，启明建筑工程公司最终以最低的报价和最 优的条件中标。事后，启明建筑工程公司经过内部 协商，又认为报价太低，难以按期保质完成昌成商 业公司高层办公楼的建设任务，于是拒绝与昌成商 业公司签订合同，两公司经过多次协商未达成一致 意见，昌成商业公司于是向法院提起诉讼。法院判 决昌成商业公司与启明建筑工程公司的合同关系成 立。开标后启明建筑工程公司拒绝签合同的行为构 成违约，启明建筑工程公司应当承担因此而造成的 损害赔偿责任。 参考结论 第六十条 中标人不履行与招标人订立的合同 的，履约保证金不予退还，给招标人造成 的损失超过履约保证金数额的，还应当对 超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金 的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。 中标人不按照与招标人订立的合同履 行义务，情节严重的，取消其二年至五年 内参加依法必须进行招标的项目的投标资 格并予以公告，直至由工商行政管理机关 吊销营业执照。 因不可抗力不能履行合同的，不适用 前两款规定。 三、招标投标的基本原则 v第五条 招标投标活动应当遵循公开、公平、公正 和诚实信用的原则。 v1.公开 招标活动信息公开，开标活动公开，评标标准 公开，定标结果公开。 v2.公平 招标人要给所有的投标人以平等的竞争机会 ； 招标文件中所列合同条件的权利和义务要对等 ；投标人不得 串通打压别的投标人，更不能串通起来抬高报价损害业主的 利益。 v3.公正 招标人在执行开标程序、评标委员会在执行评 标标准时都要严格照章办事，尤其是处理迟到标、判定废标 、无效标以及质疑过程中更要体现公正。 v 4.诚实信用 招标人不得搞内定承包人的虚假招标，也 不能在招标中设圈套损害承包人的利益。投标人不能用虚假 资质、虚假标书投标，投标文件中所有各项都要真实。合同 签订后，任何一方都要严格、认真地履行。 四、建设工程项目必须招标的范围 v第三条 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括 项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要 设备、材料等的采购，必须进行招标： 1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全 的项目； 2.全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 具体实施办法细则还需遵从国务院有关部门制定的范围和规模标准执行。 v工程建设项目招标范围和规模标准规定中规定的必须进 行招标的：1.施工单项合同估算价在200万元人民币以上； 2.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万 元人民币以上； 3.勘察、设计、监理等服务的采购，单 项合同估算价在50万元人民币以上的； 4.单项合同估算价低于第1、2、3项规定的标准，但项目总投 资额在3000万元人民币以上的。 v背景资料：某工程项目估算总投资2200万元，其中 施工估算价1000万元，设备采购估算价1000万元， 勘察估算价43万元，设计估算价100万元，监理估 算价57万元。在施工招标过程中，业主委托该省建 委进行招标，按照法律程序确定以公开招标的方式 分阶段进行招标。 v问题：1.如以各阶段进行，上述哪些必须进行招标 ？ v2.背景资料中有两处不妥，请找出来。 案 例 五、工程建设招标方式 v第十条 招标分为公开招标和邀请招标。 v公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特 定的法人或者其他组织投标。 v邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特 定的法人或者其他组织投标。邀请对象的数目以5 8家为宜，但不应少于3家。 v招标公告应当载明内容：1.招标人的名称、地址； 2.招标项目的性质、数量、实施地点和时间；3.若 有投标资格预审的，应载明资格预审的条件和要求 ；4. 获得招标文件的办法等事项 。 招标公告 我公司开发的“南郡明珠”住宅小区三期工程 21#25#楼，位于合肥经开区紫云路79号，总建筑 面积49661平方米（详见招标文件）。现就该5幢 18层住宅楼的施工工程对外公开招标，凡具备贰级 以上房屋建筑施工资质的建筑安装企业均可参与竞 标。报名时请携带企业营业执照副本、资质证书、 法人代码证书、税务登记证书、项目经理资质证书 等材料。 报名时间：即日起至2008年9月20日17：00止（节假 日不办理） 报名地点：合肥经开区紫云路79号“南郡明珠”西大门 三楼。 联系电话：3617082 3617936 联系人：齐荣 合肥诚成置业有限公司 2008年9月8日 v公开招标 特点：一切有资格的潜在的投标人均有同等的机会。 优点：招标人有较大的选择范围，选到满意的中标人。 缺点：资格审查及评标的工作量大、耗时长、费用高， 有可能因资格审查不严，导致鱼目混珠的现象发生。 必须采取公开招标的工程：全部或者部分使用国有资金 投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程。 v邀请招标 优点：招标工作量少，周期短，费用少，合同履行有保 证 缺点：有竞争力的潜在投标人可能会没有被邀请到。 六、招标程序 v工程建设招投标一般要经历招标准备、招标 邀请、发售招标文件、现场勘察、标前会议 、投标、开标、评标、定标、签约等过程， 如下页图所示。 v与邀请招标相比，公开招标程序仅是在招标 准备阶段多了发布招标公告，进行资格预审 的内容。 组成招标机构 招标方式确定 编制招标文件 办理招标备案 发布招标公告 或投标邀请书 投标资格审查 发售招标文件 现场考察、投标 答疑会 接收投标文件 开 标 评 标 定 标 公 示 发中标通知书 签约谈判 签订合同 通知未中标人 1. 确定招标组织机构 v自行招标 v委托招标 v第十二条 招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理 招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招 标代理机构。 招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行 办理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机 构办理招标事宜。 v招标代理机构与行政机关和其他国家机关不 得存在隶属关系或者其他利益关系。 2.招标方式的确定：公开招标与邀请招标 3.编制招标文件 v招标文件是投标人编制投标文件、进行报价的主要依据。所 以招标文件应当根据招标项目的特点和需要编制。 v招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查 的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件 以及拟签订合同的主要条款。 4. 办理招标备案 招标人向建设行政主管部门办理申请招 标手续发出招标公告或投标邀请书5日前。 5.发布招标公告或投标邀请书 （公开招标资格预审环节 ） 6.投标资格审查 7.发售招标文件 （招标文件澄清或修改投标截止期15 日前） 8.现场考察、投标答疑会 9.接收投标文件 v 提交有效投标文件的投标人少于三个的，招标人必须重新组织招标 。 10.开标 在投标截止日的同一时间公开进行。 如果开标会议上发现有下列情况之一者，应宣布为废标： v（1）投标书未按招标文件中规定封记； v（2）逾期送达的标书； v（3）未加盖法人或委托授权人印鉴的标书； v（4）未按招标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹无 法辨认的标书； v（5）投标人不参加开标会议的标书。 v（6）组成联合体投标，投标文件未附联合体各方共同投标 协议的 11.评标 v评标委员会 第三十七条评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必 须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技 术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其 中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。 由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府 有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相 关专业的专家名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取 方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。 v评标评审的内容 1.投标文件的符合性鉴定 2.商务标评审 3.技术标评审 4.综合评审 v评标方法（由于工程项目的规模不同、各类招标的标的 不同，评审方法可以分为定性评审和定量评审两大类。小型 招标项目的评标一般采用定性比较法，中型以上项目则一般 都采用量化评标法。 ） 1.专家评议法定性评议法 评标委员对各标书共 同分项进行认真分析比较后，以协商和投票的方式确定候选 中标人。这种方法评标过程简单在较短时间内即可完成，但 科学性较差。 2.最低投标报价法合理最低投标报价法 仅以投标价格的合理性作为唯一尺度定标。 3.经评审的最低投标报价法以价格加其他因素评 标的方法，将报价以外的商务部分数量化，与报价一起计 算，形成评标价，“评标价”最低的当作为中选投标。无需对 投标文件的技术部分进行价格折算。 v4.最低评标价法扩大的经评审的最低投标报价 法 以投标报价为基数，将报价以外的其他因素（既包括商 务因素也包括技术因素）数量化，以货币折算成价格，加（ 减）到投标价上去，形成评标价，以评标价最低的投标作为 中标者。 v5.综合评分法百分法（将各评审因素的指标分解成 100分） 将评审内容分类后分别赋予不同权重，评 表委员会依据评分标准对各类内容细分的小项进行 相应的打分，最后计算的累计分值，反映投标人的 综合水平，以得分最高的投标书为最优。 例题 v经当地主管部门批准后，某综合楼工程项目的施 工由建设单位自行组织进行公开招标。现有A、B 、C、D四家经资格审查合格的施工企业参加该工 程投标，与评标指标有关的数据见下表。 v各投标单位的报价和工期 投标单位ABCD 报价（万元 ） 3420352836003636 工期（天 ）460455460450 经招标工作小组确定的评价指标及评分方法如下： v1.报价以标底价（3600万元）的正负3%以内为有效标，评 分方法是：以标底价的-3%为100分，在标底价的-3%的基础 上，每上升1%扣5分。 v2.定额工期为500天，评分方法是：工期提前10%为100分， 在此基础上每拖后5天扣2分。 v3.企业信誉和施工经验均已在资格评审时评定，企业信誉得 分：C单位为100分， A、B、D单位均为95分；施工经验得 分： A、B单位为100分， C、D单位为95分。 v4.上述四项评标指标的总权重分别为：投标报价45%，投标 工期25%，企业信誉和施工经验均为15%。 问题：请根据综合评分法列出名次并确定中标单位。 答案：B为中标单位 12.定标 v确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案 等实质性内容进行谈判。 v招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候 选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中 标人。 13.公示及中标通知书 第四十五条 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知 书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。 中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出 后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的， 应当依法承担法律责任。 14.签订合同 第四十六条 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十 日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招 标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议 。 续前例 经当地主管部门批准后，某综合楼工程项目的施工由 建设单位自行组织进行公开招标，招标工作主要内 容确定如下： 问题：以上若作为招标工作先后顺序是否妥当？若不 妥，请确定合理的顺序。 1.成立招标工作小组； 2.发出招标公告； 3.编制招标文件； 4.编制标底； 5.发放招标文件； 6.组织现场踏勘和招标 答疑； 7.投标单位资格审查； 8.接受投标文件； 9.开标； 10.确定中标单位； 11.评标； 12.签订承发包合同； 13.发出中标通知书。 案例分析：开标、评标、定标 v某办公楼的招标人于2000年10月11日向具备承担该 项目能力的A、B、C、D、E五家承包商发出投标邀 请书，其中说明，10月1718日916时在该招标人 总厂程师室领取招标文件，11月8日14时为投标截止 时间。该五家承包商均接受邀请，并按规定时间提交 了投标文件。但承包商A在送出投标文件后发现报价 估算有较严重的失误，遂赶在投标截止时间前10分钟 递交了一份书面声明，撤回已提交的投标文件。 开标时，由招标人委托的市公证处人员检查投标 文件的密封情况，确认无误后，由工作人员当众拆封 。由于承包商A已撤回投标文件，故招标人宣布有B、 C、D、E四家承包商投标，并宣读了该四家承包商的 投标价格、工期和其他主要内容。 评标委员会委员由招标人直接确定，共由7人组 成，其中招标人代表2人；本系统技术专家2人、经济 专家1人；外系统技术专家1人、经济专家1人。 在评标过程中，评标委员会要求B、D两投标人分别对 其施工方案作详细说明，并对若干技术要点和难点 提出问题，要求其提出具体、可靠的实施措施。作 为评标委员的招标人代表希望承包商B再适当考虑 一下降低报价的可能性。 按照招标文件中确定的综合评标标准，四个投标人综 合得分从高到低的依次顺序为B、D、C、E，故评 标委员会确定承包商B为巾标人。由于承包商B为外 地企业，招标人于11月10日将中标通知书以挂号方 式寄出，承包商B于11月14日收到中标通知书。 由于从报价情况来看，四个投标人的报价从低 到高的依次顺序为D、C、B、E，因此，从11月16 日至12月11日，招标人又与承包商B就合同价格进 行了多次谈判，结果承包商B将价格降到略低于承 包商C的报价水平，最终双方于12月12日签订了书 面合同。 v问题 1从招标投标的性质看，本案例中的 要约邀请、要约和承诺的具体表现是什么? 2从所介绍的背景资料来看，在该项 目的招标投标程序中在哪些方面不符合招 标投标法的有关规定?请逐一说明。 参考结论 1.略 2.（1）招标人不应仅宣布4家承包商参加投 标。 （2）评标委员会委员不应全部由招标人直接 确定。 （3）评标过程中不应要求承包商考虑降价问 题。 （4）中标通知书发出后，招标人不应与中标 人就价格进行谈判。 （5）订立书面合同的时间过迟。 补充:我国招标投标法与国际招标投标区别 v形式 我国：公开招标和邀请招标 国际：公开招标和邀请招标、议标 v分包 我国：只能分包非主体或非关键性的工程。 国际：可分包主体或关键性项目的工程。 v成本 我国：低于成本的是废标。 v有效 我国是发出主义。国际是以到达为准。 v法律责任 我国招标投标法是以惩罚为主。 国际上没有招标投标法，是以合同法为依据 ，而合同法是以补偿为主。 招标和议标的区别 v1.程序不同 议标可以一对一谈判，也可与所有竞争者一起谈判 v2.竞争方式不同 招标：书面方式、一次性报价、秘密投标等特点 v3.对谈判的限制不同 招标严格限制谈判，第四十三条在确定中标人前，招 标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质 性内容进行谈判。 议标是一种竞争性谈判 招标投标的争议 争议的解决方式 v协商 v调解 v仲裁 v诉讼 建设工程的主要招标形式 全过程招标，即从项目建议书开始，包括设计任务书、勘察设 计、设备材料询价与采购、工程施工、生产准备、投料试车 ，直至竣工投产、交付使用，实行全面招标 v第2节 勘察设计招标投标 v第3节 建设监理招标投标 v第4节 施工招标投标 v第5节 物资设备采购招标投标管理 作为建设工程的招标投标，其基本的招标投标程序是 一样的，都要经过招标通告到投标、开标、评标、 决标签约的全过程。因此以下各节仅介绍各招标投 标中所特有的问题。 第2节 勘察设计招标投标 一、勘察设计招标类型 v1）按招标项目的范围可分为勘察设计总承包 招标，设计承包招标及勘察承包招标。 v2）按投标人来源的地域范围可以分为国际招 标和国内招标。 v3） 按招标方式可分为公开招标和邀请招标 。 建设工程设计国际招标大多采用公开招标，而国内招 标普遍采用邀请招标。 万祥社区文体中心（勘察招标） 报建编号：07LGNH0065 招标单位：上海临港万祥经济发展有限公司 招标代理单位：上海申邑工程咨询有限公司 工程名称：万祥社区文体中心 建设地点：万祥社区内 投资规模(万元)：3993 建筑面积(平方米)：10460 结构形式： 层数： 联系人：周敬华 电话报名日期：2007/08/23上午9：3011：30，下午13： 0015：00 报名地点：临港新城主城区环湖西一路99号主楼一楼会 议室 报名条件：具有岩土工程勘察资质乙级及以上 备注：报名者需带好企业IC卡及相关证书（企业营业执 照、资质证书、诚信手册）原件及加盖公章的复印件。开具 法定代表人授权委托书，委托人身份证原件及复印件。 国家大剧院设计方案竞赛案例 v1998年4月13日国家大剧院设计方案进行国际招标。 国家大剧院业主委员会组织了两轮面向国际的设计方 案竞赛。 v中国国家大剧院建筑设计方案竞赛文件规定评选原则 ：设计方案必须符合竞赛文件的规定；充分体现作为 国家最高艺术殿堂的特征,满足使用功能要求；充分地 考虑到作为中华人民共和国政治文化中心地段的特定 地理环境的要求；技术先进,经济合理,有充分的可实 施性；各项技术经济指标计算准确、合理。 v设计方案的评选由我国内地、香港以及国外的11名建 筑领域名师组成的评委会负责。 v最终，法国人保罗安德鲁的方案被选中。 v大多数的设计招标以设计竞赛方案为前提，并允许在一些设计 竞赛中进行设计方和招标评委会的概念设计“谈判”。 v 国家大剧院 一个大壳罩着几个剧院建筑。 它完全由曲线组成，宛如湖上仙阁。 国家大剧院 北京的天际线，除了绿树，就是大剧院 二、勘察设计招标的特点 v设计招标的特点 1. 招标文件内容不同设计招标文件中仅提出设计依据、工程项目应达 到的技术指标、项目限定的工作范围、项目所在地的基本资料、要求完成的时间 等内容，而无具体的工作量。 2. 投标书编制要求不同投标人的投标报价不是按规定的工程量清 单填报单价后算出总价，而是首先提出设计构思和初步方案，并论述该 方案的优点和实施计划，在此基础上进一步提出报价。 3. 开标形式不同开标时不是由招标单位的主持人宣读投标书并按报 价高低排定标价次序，而是由各投标人自己说明投标方案的基本构思和 意图，以及其它实质性内容 4. 评标原则不同评标时不过分追求投标价的高低，评标委员更多关 注于所提供方案的技术先进性、所达到的技术指标、方案的合理性，以 及对工程项目投资效益的影响。 v勘察招标的特点 1. 勘察的招标一般选用单价合同勘察是为设计提供地质 技术资料的，勘察深度要与设计相适应，且补勘、增孔的可能性很大，所 以用固定总价合同不适当。 2评标重点不是商务标（报价）勘察报告的质量影响 建设项目质量，项目勘察费与项目基础的造价或项目质量成本相比是很 小的。低勘察费就可能影响到工作质量、工程总造价、影响工程质量 3勘察人员、设备及作业制度很关键勘察人员主 要是采样人员和分析人员，他们的工作经验、工作态度、敬 业精神直接影响勘察质量；设备包括勘察设备和内业的分析 仪器，这是勘察的前提条件；作业制度是勘察质量的有效保 证，这应是评标的重点。 三、勘察设计招标文件的内容（了解） / v（一）设计招标文件 （1）投标须知，包括所有对投标要求的有关事项； （2）设计依据文件，包括设计任务书及经批准的有 关行政复制件； （3）项目说明书，包括工作内容、设计范围和深度 、总投资限额、建设周期和设计进度要求等方面内 容； （4）合同的主要条件； （5）设计依据资料，包括提供设计所需资料的内容 、方式和时间； （6）投标文件编制要求及各种模式。 v（二）勘察招标文件 v勘察任务独立发包招标的,其招标文件的主要内容有 ： （1）投标须知，包括现场踏勘、标前会、编标、封标、 投标、开标、评标等投标事务的时间、地点及要求 （2）项目说明，包括名称、地点、类型、功能、总 投资、建设周期等 （3）勘察任务书 （4）合同主要条件 （5）技术标准及基础资料 （6）编制投标文件用的各种格式文本 四、对投标人的资格审查 无论是公开招标时对申请投标人的资格预审，还是邀 请招标时采用的资格后审，审查的基本内容相同。 v1）合法性审查 (证书/级别/范围) 投标人所持有的资质证书是否与招标项目的要求一致，具备实 施资格。 v2）能力审查 判定投标人是否具备承担发包任务的能力，通常审查人员的技 术力量和所拥有的技术设备两方面。 v3） 经验审查 侧重于考察已完成的设计项目与招标工程在规模、性质、形式 上是否相适应。 五、评 标 （一）设计投标书的评审 1设计方案的优劣 2设计进度 3设计资历和社会信誉 4报价的合理性 5. 投入、产出经济效益比较 （二）勘察投标书的评审 1勘察方案的优劣 2勘察技术水平的先进 性 3各种所需勘察数据的 准确可靠性 4报价的合理性 第3节 建设监理招标投标 v一、监理招标的特点 监理招标的标的是“监理服务”，受招标人委托对生产建设过程 提供监督、管理、协调、咨询等服务。鉴于标的具有的特殊 性，招标人选择中标人的基本原则是“基于能力的选择”。 v(1)招标宗旨是对监理单位能力的选择 v(2)报价在选择中居次要地位 招标人应在能力相当的投标人之间再进行价格比较。 v(3)邀请投标更受青睐 选择监理单位一般采用邀请招标，且邀请数量以35家为宜。 二、 监理招标的分类 建设监理招标投标按照招标项目的范围、招标 方式及投标人的来源可以分为不同的类型。 监理招标分类 按项目 范围分 1.全过程监理招标 2.设计监理招标 3.施工监理招标 按招标 方式分1.公开招标 2.邀请招标 按投标人 来源分1.国际招标 2.国内招标 三、监理招标文件内容（了解） v1 投标人须知。包括答疑、投标、开标的时间、地点规定、投 标有效期、投标书编写及封装要求、招标文件、投标文件澄清与修改的 时限以及无效标的规定等； v2 工程项目简介。包括项目名称、地点和规模、工程等级、总 投资、现场条件、计划开竣工日期等； v3 委托监理任务的范围和工作任务大纲； v4 合同条件（一般采用监理合同标准文本）； v5 评标原则、标准和方法； v6 招标人可向监理单位提供的条件，包括办公、 住宿、生活、交通、通讯条件等； v7 监理投标报价方式及费用构成； v8 项目有关资料； v9 投标书用表格（格式）。 评标内容: 1. 投标人的资质 2. 监理规划 3. 拟派项目的主要监理人员 4. 人员派驻计划和监理人员的素质 5. 监理单位提供用于工程 的检测设备和仪器等 6. 近几年监理单位的业绩及奖惩情况 7. 监理费报价和费用组成 8. 招标文件要求的其他情况 评价标准： 评价指标应包括投标人能力、投标人承诺的在本监理 项目上的投入及监理费报价三个方面的内容。 评标方法: 1. 专家评议法 2. 综合评分法 3. 最低评标价法 四、评标方法和内容 综合案例分析 v一、某工程项目，建设单位通过招标选择了一具有 相应资质的监理单位承担施工招标代理和施工阶段 监理工作，并在监理中标通知书发出后第45天，与 该监理单位签订了委托监理合同。之后双方又另行 签订了一份监理酬金比监理中标价降低10%的协议。 v 在施工公开招标中，有A、B、C、D、E、F、G、 H等施工单位报名投标，经监理单 位资格预审均符 合要求，但建设单位以A施工单位是外地企业为由不 同意其参加投标，而监理单位坚持认为A施工单位有 资格参加投标。 v评标委员会由5人组成，其中当地建设行政管理部门 的招投标管理办公室主任1人、 建设单位代表1人、 政府提供的专家库中抽取的技术经济专家3人。 v 评标时发现，B施工单位投标报价明显低于其他 投标单位报价且未能合理说明理由； D施工单位投 标报价大写金额小于小写金额；F施工单位投标文件 提供的检验标准和方法 不符合招标文件的要求；H 施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏项 ；其他施工单位的投标文件均符合招标文件要求。 v 建设单位最终确定G施工单位中标，并按照建 设工程施工合同（示范文本）与该施工单位签订 了施工合同。 v问题： v 1.指出建设单位在监理招标和委托监理 合同签订过程中的不妥之处，并说明理由。 v 2.在施工招标资格预审中，监理单位认 为A施工单位有资格参加投标是否正确？说明 理由。 v 3.指出施工招标评标委员会组成的不妥 之处，说明理由，并写出正确作法。 v 4.判别B、D、F、H四家施工单位的投标 是否为有效标？说明理由。 参考答案 v1在监理中标通知书发出后第45天签订委托监理合同不妥， 依照招投标法，应于30天内签订合同。 在签订委托监理合同后双方又另行签订了一份监理酬金比监 理中标价降低10的协 议不妥。依照招投标法，招标人和