达 意 隆：2011年度独立董事述职报告.ppt

广州达意隆包装机械股份有限公司,2011年度独立董事述职报告,各位股东及股东代表：,本人作为广州达意隆包装机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董,事，根据公司法、关于在上市公司建立独立董事的指导意见、关于,加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上,市公司董事行为指引等法律、法规和公司章程的规定，现将2011年度本,人履行独立董事职责的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：,2011年，本人在日常工作中，切实履行独立董事的职责，积极出席董事会、,股东大会以及董事会下属审计委员会会议，认真审议董事会各项议案；指导和,监督内部审计部门工作，审议内部审计部门提交的工作计划和报告；对公司的,重大生产经营、关联交易、对外担保、融资情况、募集资金的存放和使用情况,等进行了实地考察；对公司的相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事,的独立作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的权益。,一、参加会议情况：,（一）董事会会议,报告期内，本人亲自出席了公司全部9次董事会会议，不存在缺席董事会或,委托其他董事代为出席董事会的情形。本着对公司和全体股东勤勉尽责的精神，,对各次董事会会议审议的相关议案进行独立审慎判断，均投了赞成票。,（二）股东大会会议,报告期内，本人亲自列席了公司2010年度股东大会及2011年第一次临时股东,大会，认真审阅了需提交股东大会审议的议案，并对相关议案发表了独立意见。,（三）内部审计工作会议,报告期内，根据中小企业板上市公司内部审计工作指引及公司内部审,计制度等相关规定的要求，本人每季度亲自召开并出席了公司审计委员会工,作会议，审议内部审计部门工作计划和报告。,二、发表独立意见情况,2011年，本人与公司其他两位董事就相关事项共同发表独立意见如下：,（一）2011年4月26日，就第三届董事会第三次会议的相关议案发表独立意,见,1、关于2011年度日常性关联交易预计的独立董事意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所,中小企业板块上市公司董事行为指引、公司独立董事工作制度等相关规,章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，经认真审查相关资料后对公司,第三届董事会第三次会议关于2011年度日常性关联交易预计的议案发表独,立意见如下：,我们经过认真审查一致认为公司与广州一道注塑机械有限公司之间的日常,性关联交易事项，符合公平、公正、公开的原则，关联交易价格以略低于向终,端客户的销售价格为依据确立，如果没有向终端客户的销售价格的，则按照协,议价，不存在损害公司及投资者利益的情形，未发现通过此项交易转移利益的,情况。上述关联交易是基于公司正常生产经营需要，关联交易是根据市场化原,则而运作的，符合公司整体利益，不会对公司的独立性产生影响，因此，同意,公司关于2011年度日常性关联交易预计的议案。,2、关于调整募集资金项目投资进度的独立董事意见,根据深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则、公司章,程、独立董事制度、公司募集资金管理使用办法等相关规章制度的,有关规定，作为广州达意隆包装机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独,立董事，我们对拟提交公司2011年4月26日召开的第三届董事会第三次会议审议,的关于调整募集资金项目投资进度的议案发表如下意见：,公司根据外部环境的变化和项目建设的实际进程，采取审慎的态度调控投资,进度，有助于公司对项目建设进行科学安排和调度。本次调整不存在募集资金,投资项目建设内容、投资总额、实施主体和地点的变更和损害股东利益的情形。,同意公司本次调整募集资金项目投资进度。,3、关于公司2010年度内部控制自我评价报告的独立董事意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、中小企业板块上,市公司内部审计工作指引的有关规定，我们作为广州达意隆包装机械股份有,限公司的独立董事，对公司2010年度内部控制的自我评价报告发表如下独,立意见：,我们认为，公司现有内部控制体系和控制制度已基本建立健全，能够适应公,司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理,的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部,规章制度的贯彻执行提供保证。我们同意公司2010年度内部控制的自我评价,报告。,4、关于公司董事、监事、高管人员薪酬报告的独立董事意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程、公,司独立董事工作制度等有关规定，作为公司的独立董事，我们在认真审议,了相关材料后，就拟提交公司第三届董事会第三次会议审议的公司董事、监,事和高管人员薪酬报告，发表独立意见如下：,我们经过审查一致认为：公司董事、监事和高级管理人员薪酬报告内容,符合公司法、公司章程的规定，符合公司实际情况，有利于公司长远,发展，有利于发挥董事、监事及高级管理人员的创造性与积极性。董事、监,事和高级管理人员薪酬报告，经董事会审议通过后将提交2010年度股东大会,审议批准，程序符合公司法、公司章程及其他有关制度的规定。我们,同意公司董事、监事及高管人员薪酬报告。,5、关于公司对外担保事项及关联方资金占用的独立董事意见,根据中国证监会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保,若干问题的通知(证监发200356号)的规定，我们本着对公司、全体股东及,投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资,金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查,和问询后，发表如下独立意见：,经认真核查，我们认为：广州达意隆包装机械股份有限公司认真贯彻执行关,于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监,发200356 号)的规定，2010年度没有发生对外担保、违规对外担保等情况，,也不存在以前年度发生并累计至2010年12月31日的对外担保、违规对外担保等,情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用,公司资金的情况。,6、关于续聘公司2011年度审计机构的独立董事意见,根据中国证监会关于上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公,司治理准则和公司章程等有关规定，我们作为广州达意隆包装机械股份,有限公司的独立董事，基于每个人独立判断的立场，现就续聘广东正中珠江会,计师事务所有限公司为公司审计机构发表以下独立意见：,经核查，广东正中珠江会计师事务所有限公司在担任公司审计机构期间，坚,持独立审计准则，为公司作了各项专项审计及财务报表审计，保证了公司各项,工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任与义务，同意续聘广东正中,珠江会计师事务所有限公司为公司2011年度财务审计机构。,（二）2011年8月8日，就第三届董事会第五次会议相关议案发表独立意见,1、关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施方式的独立董事意见书,根据上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资,金管理细则、公司章程及公司募集资金使用管理办法等有关规定的,要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则,对拟提交公司2011年8月8日召开的第三届董事会第五次会议讨论的关于变更,部分募集资金投资项目实施主体和实施方式的议案，对公司进行了必要的核,查和问询后，发表独立意见如下：,“pet瓶供应链系统投资项目”的实施主体由公司变更为根据客户的需求，,由公司或公司在客户项目所在地设立全资子公司实施，“pet瓶供应链系统投资,项目”的实施方式由客户提供pet瓶原材料变更为根据公司与客户达成的协议，,由客户提供pet瓶原材料或实施主体提供pet瓶原材料。实施主体和实施方式的,变更有利于募集资金项目的顺利完成，符合公司及全体股东的利益；本次仅变,更部分募集资金投资项目的实施主体和实施方式，募集资金项目的投资方向和,内容均保持不变，不影响该募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资,金投向和损害股东利益的情形；该事项决策和审议程序合法、合规。我们同意,公司变更该募集资金投资项目实施主体和实施方式。,2、关于公司对外担保事项及关联方资金占用的独立董事意见书,根据中国证监会发布的上市公司治理准则、关于规范上市公司与关联,方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对外,担保行为的通知等相关规定的要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负,责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况、,公司对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询,后，发表独立意见如下：,经认真核查，我们认为：公司严格按照中国证监会关于规范上市公司与关,联方资金来往及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对,外担保行为的通知的要求，建立了完善的对外担保风险控制制度。公司2011,年16月未发生对外担保事项，也不存在以前年度发生并累计至2011年6月30日,的对外担保情况。2011年16月，公司与控股股东及其他关联方的资金占用金,额为124.08 万元，均属正常经营性资金占用，未发现控股股东及其他关联方违 规占用资金的情形。具体情况见下表： 单位：（人民币）元,资金,上市公,占用 方名,司核算 会计科,2011 期初余 额,2011 年 1-6 月 发生额,2011 年 1-6 月 偿还金额,2011 年 6 月 30 日余额,形成 原 因,占用 性质,称,目,广州 一道 注塑 机械 有限 公司,其他应 收款 预付款 项 应付账 款,559,266.12 1,376,400.00 ,236,304.74 4,377,400.00 546,800.00,714,570.86 4,588,000.00 540,800.00,81,000.00 1,165,800.00 6,000.00,房屋 租赁 设备 采购 设备 采购,经营 性占 用 经营 性占 用 经营 性占 用,3、关于聘请张赞明先生担任公司副总经理的独立意见 根据深圳证券交易所上市规则、关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见和公司章程等的有关规定，本人作为广州达意隆包装机械股份 有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对拟提交公司2011年8月8日召开 的第三届董事会第五次会议讨论的关于聘请张赞明先生担任公司副总经理的 议案， 在查阅公司提供的有关资料，了解了有关情况后，发表以下独立意见： （1）经查阅张赞明先生的个人履历，被提名人具有担任公司高级管理人员 的任职条件，不存在公司章程和深圳证券交易所股票上市规则有关限 制担任公司高级管理人员的行为，其任职资格合法。 （2）公司董事会提名、聘任程序及表决结果符合相关法律、法规及公司 章程的有关规定，同意公司第三届董事会第五次会议聘任张赞明先生为公司 副总经理。 （三）2011年8月26日，就第三届董事会第六次会议相关议案发表独立意见 根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所,中小企业板块上市公司董事行为指引、公司独立董事工作制度等相关规,章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，经认真审查相关资料后对公司,第三届董事会第六次会议关于追加2011年度日常性关联交易预计金额的议案,发表独立意见如下：,我们经过认真审查一致认为公司与广州一道注塑机械有限公司之间的日常,性关联交易事项，符合公平、公正、公开的原则，关联交易价格以略低于向终,端客户的销售价格为依据确立，如果没有向终端客户的销售价格的，则按照协,议价，不存在损害公司及投资者利益的情形，未发现通过此项交易转移利益的,情况。上述关联交易是基于公司正常生产经营需要，关联交易是根据市场化原,则而运作的，符合公司整体利益，不会对公司的独立性产生影响，因此，同意,公司关于追加2011年度日常性关联交易预计金额的议案。,三、对公司进行现场调查的情况,本人同公司其他两位独立董事利用现场参加会议和现场实地考察的机会对,公司进行调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工,作人员沟通联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注报纸、网络等公共,媒介有关对公司的宣传和报道。,四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作,1、持续关注、监督公司信息披露工作。促使公司能严格按照股票上市规,则、中小企业板上市公司特别规定等法律、法规和公司信息披露制度,的有关规定进行信息披露，保证公司2011年度的信息披露真实、准确、及时、,完整。,2、在公司2011年年报编制和披露过程中，为切实履行独立董事的责任和义,务，本人严格按照独立董事年报工作制度的要求开展各项工作。同时，为,了更好地保护中小股东利益，我们积极推动公司开展投资者关系活动，增强投,资者对公司的了解，维护了公司和中小股东的权益。,五、其他工作,1、未有提议召开董事会情况发生；,2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；,3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。,以上是我2011年度履行职责的情况汇报。,新的一年里，本人将继续按照公司法、关于在上市公司建立独立董事,的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证,券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律、法规和公司章程规,定的要求，本着勤勉尽责的精神，切实履行独立董事职责，维护公司利益和全,体股东特别是中小股东的合法权益。,最后，衷心感谢公司相关人员在我2011年度工作中给予的支持配合！,独立董事：余应敏,2012年4月18日,、,广州达意隆包装机械股份有限公司 2011年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为广州达意隆包装机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2011年本人严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司 建立独立董事的指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律、法规和公司 章程的规定，认真行使独立董事权利，及时了解公司的生产经营情况，全面 关注公司的发展状况，积极出席公司2011年召开的相关会议，对公司董事会审 议的相关事项发表了客观谨慎的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独 立作用,维护了公司整体利益,维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2011年度本人履行独立董事职责的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下： 一、参加会议情况： 2011年度公司共召开了9次董事会，除公司第三届董事会第三次会议因本人 参加深交所的独立董事培训委托公司独立董事余应敏先生出席外，其余董事会本 人均亲自出席或参与表决，并对各次董事会会议审议的相关议案投了赞成票。,独立董事 李伯侨,召开董事会（次） 9,亲自出席/ 通讯表决(次) 8,委托出席(次) 1,备注,此外，本人列席了公司在2011年召开的年度股东大会及临时股东大会，认真 审阅了大会审议议案，并给出专业意见。同时，本人担任公司董事会下属审计委 员会委员。在报告期内，根据中小企业板上市公司内部审计工作指引及公司 内部审计制度等相关规定的要求，每季度亲自出席公司审计委员会工作会议， 审议内部审计部门工作计划和报告。,二、发表独立意见情况,2011年，本人与公司其他两位董事就相关事项共同发表独立意见如下：,（一）2011年4月26日，就第三届董事会第三次会议的相关议案发表独立意,见,1、关于2011年度日常性关联交易预计的独立董事意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所,中小企业板块上市公司董事行为指引、公司独立董事工作制度等相关规,章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，经认真审查相关资料后对公司,第三届董事会第三次会议关于2011年度日常性关联交易预计的议案发表独,立意见如下：,我们经过认真审查一致认为公司与广州一道注塑机械有限公司之间的日常,性关联交易事项，符合公平、公正、公开的原则，关联交易价格以略低于向终,端客户的销售价格为依据确立，如果没有向终端客户的销售价格的，则按照协,议价，不存在损害公司及投资者利益的情形，未发现通过此项交易转移利益的,情况。上述关联交易是基于公司正常生产经营需要，关联交易是根据市场化原,则而运作的，符合公司整体利益，不会对公司的独立性产生影响，因此，同意,公司关于2011年度日常性关联交易预计的议案。,2、关于调整募集资金项目投资进度的独立董事意见,根据深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则、公司章,程、独立董事制度、公司募集资金管理使用办法等相关规章制度的,有关规定，作为广州达意隆包装机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独,立董事，我们对拟提交公司2011年4月26日召开的第三届董事会第三次会议审议,的关于调整募集资金项目投资进度的议案发表如下意见：,公司根据外部环境的变化和项目建设的实际进程，采取审慎的态度调控投资,进度，有助于公司对项目建设进行科学安排和调度。本次调整不存在募集资金,投资项目建设内容、投资总额、实施主体和地点的变更和损害股东利益的情形。,同意公司本次调整募集资金项目投资进度。,3、关于公司2010年度内部控制自我评价报告的独立董事意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、中小企业板块上,市公司内部审计工作指引的有关规定，我们作为广州达意隆包装机械股份有,限公司的独立董事，对公司2010年度内部控制的自我评价报告发表如下独,立意见：,我们认为，公司现有内部控制体系和控制制度已基本建立健全，能够适应公,司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理,的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部,规章制度的贯彻执行提供保证。我们同意公司2010年度内部控制的自我评价,报告。,4、关于公司董事、监事、高管人员薪酬报告的独立董事意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程、公,司独立董事工作制度等有关规定，作为公司的独立董事，我们在认真审议,了相关材料后，就拟提交公司第三届董事会第三次会议审议的公司董事、监,事和高管人员薪酬报告，发表独立意见如下：,我们经过审查一致认为：公司董事、监事和高级管理人员薪酬报告内容,符合公司法、公司章程的规定，符合公司实际情况，有利于公司长远,发展，有利于发挥董事、监事及高级管理人员的创造性与积极性。董事、监,事和高级管理人员薪酬报告，经董事会审议通过后将提交2010年度股东大会,审议批准，程序符合公司法、公司章程及其他有关制度的规定。我们,同意公司董事、监事及高管人员薪酬报告。,5、关于公司对外担保事项及关联方资金占用的独立董事意见,根据中国证监会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保,若干问题的通知(证监发200356号)的规定，我们本着对公司、全体股东及,投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资,金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查,和问询后，发表如下独立意见：,经认真核查，我们认为：广州达意隆包装机械股份有限公司认真贯彻执行关,于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监,发200356 号)的规定，2010年度没有发生对外担保、违规对外担保等情况，,也不存在以前年度发生并累计至2010年12月31日的对外担保、违规对外担保等,情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用,公司资金的情况。,6、关于续聘公司2011年度审计机构的独立董事意见,根据中国证监会关于上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公,司治理准则和公司章程等有关规定，我们作为广州达意隆包装机械股份,有限公司的独立董事，基于每个人独立判断的立场，现就续聘广东正中珠江会,计师事务所有限公司为公司审计机构发表以下独立意见：,经核查，广东正中珠江会计师事务所有限公司在担任公司审计机构期间，坚,持独立审计准则，为公司作了各项专项审计及财务报表审计，保证了公司各项,工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任与义务，同意续聘广东正中,珠江会计师事务所有限公司为公司2011年度财务审计机构。,（二）2011年8月8日，就第三届董事会第五次会议相关议案发表独立意见,1、关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施方式的独立董事意见书,根据上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资,金管理细则、公司章程及公司募集资金使用管理办法等有关规定的,要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则,对拟提交公司2011年8月8日召开的第三届董事会第五次会议讨论的关于变更,部分募集资金投资项目实施主体和实施方式的议案，对公司进行了必要的核,查和问询后，发表独立意见如下：,“pet瓶供应链系统投资项目”的实施主体由公司变更为根据客户的需求，,由公司或公司在客户项目所在地设立全资子公司实施，“pet瓶供应链系统投资,项目”的实施方式由客户提供pet瓶原材料变更为根据公司与客户达成的协议，,由客户提供pet瓶原材料或实施主体提供pet瓶原材料。实施主体和实施方式的,变更有利于募集资金项目的顺利完成，符合公司及全体股东的利益；本次仅变,更部分募集资金投资项目的实施主体和实施方式，募集资金项目的投资方向和,内容均保持不变，不影响该募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资,金投向和损害股东利益的情形；该事项决策和审议程序合法、合规。我们同意,公司变更该募集资金投资项目实施主体和实施方式。,2、关于公司对外担保事项及关联方资金占用的独立董事意见书,根据中国证监会发布的上市公司治理准则、关于规范上市公司与关联,方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对外,担保行为的通知等相关规定的要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负,责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况、,公司对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询,后，发表独立意见如下：,经认真核查，我们认为：公司严格按照中国证监会关于规范上市公司与关,联方资金来往及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对,外担保行为的通知的要求，建立了完善的对外担保风险控制制度。公司2011,年16月未发生对外担保事项，也不存在以前年度发生并累计至2011年6月30日,的对外担保情况。2011年16月，公司与控股股东及其他关联方的资金占用金,额为124.08 万元，均属正常经营性资金占用，未发现控股股东及其他关联方违,规占用资金的情形。具体情况见下表：,单位：（人民币）元,资金,上市公,占用 方名,司核算 会计科,2011 期初余 额,2011 年 1-6 月 发生额,2011 年 1-6 月 偿还金额,2011 年 6 月 30 日余额,形成 原 因,占用 性质,称,目,广州 一道 注塑 机械 有限 公司,其他应 收款 预付款 项 应付账 款,559,266.12 1,376,400.00 ,236,304.74 4,377,400.00 546,800.00,714,570.86 4,588,000.00 540,800.00,81,000.00 1,165,800.00 6,000.00,房屋 租赁 设备 采购 设备 采购,经营 性占 用 经营 性占 用 经营 性占 用,3、关于聘请张赞明先生担任公司副总经理的独立意见 根据深圳证券交易所上市规则、关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见和公司章程等的有关规定，本人作为广州达意隆包装机械股份 有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对拟提交公司2011年8月8日召开 的第三届董事会第五次会议讨论的关于聘请张赞明先生担任公司副总经理的 议案， 在查阅公司提供的有关资料，了解了有关情况后，发表以下独立意见： （1）经查阅张赞明先生的个人履历，被提名人具有担任公司高级管理人员 的任职条件，不存在公司章程和深圳证券交易所股票上市规则有关限 制担任公司高级管理人员的行为，其任职资格合法。 （2）公司董事会提名、聘任程序及表决结果符合相关法律、法规及公司 章程的有关规定，同意公司第三届董事会第五次会议聘任张赞明先生为公司 副总经理。 （三）2011年8月26日，就第三届董事会第六次会议相关议案发表独立意见 根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所 中小企业板块上市公司董事行为指引、公司独立董事工作制度等相关规 章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，经认真审查相关资料后对公司,第三届董事会第六次会议关于追加2011年度日常性关联交易预计金额的议案,发表独立意见如下：,我们经过认真审查一致认为公司与广州一道注塑机械有限公司之间的日常,性关联交易事项，符合公平、公正、公开的原则，关联交易价格以略低于向终,端客户的销售价格为依据确立，如果没有向终端客户的销售价格的，则按照协,议价，不存在损害公司及投资者利益的情形，未发现通过此项交易转移利益的,情况。上述关联交易是基于公司正常生产经营需要，关联交易是根据市场化原,则而运作的，符合公司整体利益，不会对公司的独立性产生影响，因此，同意,公司关于追加2011年度日常性关联交易预计金额的议案。,三、对公司进行现场调查的情况,本人2011年除了参加公司董事会外，为公司工作的时间超过了15个工作日，,充分利用现场参加会议和现场实地考察的机会对公司进行调查和了解，及时与,公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员沟通联系，了解公司,日常生产经营情况。,四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作,1、本人不断关注公司的信息披露工作，对信息的及时披露进行有效的监督,和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2011年度，公司能够,严格按照深交所股票上市规则、中小企业板上市公司特别规定等法律、,法规和公司信息披露制度的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息,披露义务。,2、在公司2011年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年经,营情况、重大事项的汇报，积极跟年审会计师进行沟通，确定了公司2011年度,财务报告审计工作的时间安排，在年审会计师进场前后进行了多次沟通，切实,履行独立董事的责任和义务，发挥独立董事的独立作用，维护了公司利益和全,体股东特别是中小股东的合法权益。,五、其他工作,1、未有提议召开董事会情况发生；,2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；,3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。,2012年，本人将继续勤勉尽职、客观谨慎地履行独立董事义务，发挥独立董,事作用，坚决维护公司利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。,最后，谢谢大家在过去一年中对本人工作的支持和帮助！,独立董事：李伯侨,2012年4月18日,广州达意隆包装机械股份有限公司,2011年度独立董事述职报告,各位股东及股东代表：,本人作为广州达意隆包装机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董,事，现将2011年度本人履行独立董事职责的工作情况向各位股东及股东代表汇报,如下：,2011年，本人严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市,公司建立独立董事的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规,定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律、法规和公,司章程的规定，在平时工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议,董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独,立作用，切实维护了公司利益和股东权益。,一、参加会议情况：,2011年度公司共召开了9次董事会，本人亲自出席会议8次，并对各次董事会,会议审议的相关议案投了赞成票。其中，第三届董事会第六次会议由于工作原因，,本人委托公司另一位独立董事余应敏先生出席，并代为行使表决权。,本人同时担任公司董事会下属薪酬与考核委员会主任委员和提名委员会委,员，2011年除了参加董事会召开的董事会议外，还参加了现场召开的薪酬与考核,委员会2011年第一次会议和提名委员会2011年第一次会议。,二、发表独立意见情况,2011年，本人与公司其他两位董事就相关事项共同发表独立意见如下：,（一）2011年4月26日，就第三届董事会第三次会议的相关议案发表独立意,见,1、关于2011年度日常性关联交易预计的独立董事意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所,中小企业板块上市公司董事行为指引、公司独立董事工作制度等相关规,章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，经认真审查相关资料后对公司,第三届董事会第三次会议关于2011年度日常性关联交易预计的议案发表独,立意见如下：,我们经过认真审查一致认为公司与广州一道注塑机械有限公司之间的日常,性关联交易事项，符合公平、公正、公开的原则，关联交易价格以略低于向终,端客户的销售价格为依据确立，如果没有向终端客户的销售价格的，则按照协,议价，不存在损害公司及投资者利益的情形，未发现通过此项交易转移利益的,情况。上述关联交易是基于公司正常生产经营需要，关联交易是根据市场化原,则而运作的，符合公司整体利益，不会对公司的独立性产生影响，因此，同意,公司关于2011年度日常性关联交易预计的议案。,2、关于调整募集资金项目投资进度的独立董事意见,根据深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则、公司章,程、独立董事制度、公司募集资金管理使用办法等相关规章制度的,有关规定，作为广州达意隆包装机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独,立董事，我们对拟提交公司2011年4月26日召开的第三届董事会第三次会议审议,的关于调整募集资金项目投资进度的议案发表如下意见：,公司根据外部环境的变化和项目建设的实际进程，采取审慎的态度调控投资,进度，有助于公司对项目建设进行科学安排和调度。本次调整不存在募集资金,投资项目建设内容、投资总额、实施主体和地点的变更和损害股东利益的情形。,同意公司本次调整募集资金项目投资进度。,3、关于公司2010年度内部控制自我评价报告的独立董事意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、中小企业板块上,市公司内部审计工作指引的有关规定，我们作为广州达意隆包装机械股份有,限公司的独立董事，对公司2010年度内部控制的自我评价报告发表如下独,立意见：,我们认为，公司现有内部控制体系和控制制度已基本建立健全，能够适应公,司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理,的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部,规章制度的贯彻执行提供保证。我们同意公司2010年度内部控制的自我评价,报告。,4、关于公司董事、监事、高管人员薪酬报告的独立董事意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程、公,司独立董事工作制度等有关规定，作为公司的独立董事，我们在认真审议,了相关材料后，就拟提交公司第三届董事会第三次会议审议的公司董事、监,事和高管人员薪酬报告，发表独立意见如下：,我们经过审查一致认为：公司董事、监事和高级管理人员薪酬报告内容,符合公司法、公司章程的规定，符合公司实际情况，有利于公司长远,发展，有利于发挥董事、监事及高级管理人员的创造性与积极性。董事、监,事和高级管理人员薪酬报告，经董事会审议通过后将提交2010年度股东大会,审议批准，程序符合公司法、公司章程及其他有关制度的规定。我们,同意公司董事、监事及高管人员薪酬报告。,5、关于公司对外担保事项及关联方资金占用的独立董事意见,根据中国证监会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保,若干问题的通知(证监发200356号)的规定，我们本着对公司、全体股东及,投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资,金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查,和问询后，发表如下独立意见：,经认真核查，我们认为：广州达意隆包装机械股份有限公司认真贯彻执行关,于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监,发200356 号)的规定，2010年度没有发生对外担保、违规对外担保等情况，,也不存在以前年度发生并累计至2010年12月31日的对外担保、违规对外担保等,情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用,公司资金的情况。,6、关于续聘公司2011年度审计机构的独立董事意见,根据中国证监会关于上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公,司治理准则和公司章程等有关规定，我们作为广州达意隆包装机械股份,有限公司的独立董事，基于每个人独立判断的立场，现就续聘广东正中珠江会,计师事务所有限公司为公司审计机构发表以下独立意见：,经核查，广东正中珠江会计师事务所有限公司在担任公司审计机构期间，坚,持独立审计准则，为公司作了各项专项审计及财务报表审计，保证了公司各项,工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任与义务，同意续聘广东正中,珠江会计师事务所有限公司为公司2011年度财务审计机构。,（二）2011年8月8日，就第三届董事会第五次会议相关议案发表独立意见,1、关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施方式的独立董事意见书,根据上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资,金管理细则、公司章程及公司募集资金使用管理办法等有关规定的,要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则,对拟提交公司2011年8月8日召开的第三届董事会第五次会议讨论的关于变更,部分募集资金投资项目实施主体和实施方式的议案，对公司进行了必要的核,查和问询后，发表独立意见如下：,“pet瓶供应链系统投资项目”的实施主体由公司变更为根据客户的需求，,由公司或公司在客户项目所在地设立全资子公司实施，“pet瓶供应链系统投资,项目”的实施方式由客户提供pet瓶原材料变更为根据公司与客户达成的协议，,由客户提供pet瓶原材料或实施主体提供pet瓶原材料。实施主体和实施方式的 变更有利于募集资金项目的顺利完成，符合公司及全体股东的利益；本次仅变 更部分募集资金投资项目的实施主体和实施方式，募集资金项目的投资方向和 内容均保持不变，不影响该募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资 金投向和损害股东利益的情形；该事项决策和审议程序合法、合规。我们同意 公司变更该募集资金投资项目实施主体和实施方式。 2、关于公司对外担保事项及关联方资金占用的独立董事意见书 根据中国证监会发布的上市公司治理准则、关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对外 担保行为的通知等相关规定的要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负 责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况、 公司对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询 后，发表独立意见如下： 经认真核查，我们认为：公司严格按照中国证监会关于规范上市公司与关 联方资金来往及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对 外担保行为的通知的要求，建立了完善的对外担保风险控制制度。公司2011 年16月未发生对外担保事项，也不存在以前年度发生并累计至2011年6月30日 的对外担保情况。2011年16月，公司与控股股东及其他关联方的资金占用金 额为124.08 万元，均属正常经营性资金占用，未发现控股股东及其他关联方违 规占用资金的情形。具体情况见下表： 单位：（人民币）元,资金,上市公,占用 方