安徽大学经济学类考研国际经济学3.ppt

第三章 要素禀赋理论 本章结构 要素禀赋理论 v基本模型 vH-O理论 v要素价格均等化理论 v要素积累与国际贸易 要素禀赋理论的验证与补充 第一节 要素禀赋理论的基本模型 一、要素禀赋 v要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相 对比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他 国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相 对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富 或资本稀缺的国家。 图3-1中，EA、EB分 别表示A、B两国的 要素总量组合AB ，故A国为资本丰富 的国家，B国则为劳 动丰富的国家。 图 31 表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算） 资料来源：Summers and Heston(1995), Penn World Tables 5.6; International Labor Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994. 国家或地区 人均资资本存量（美元/人） 瑞 士73,459 德 国50,116 加拿大42,745 澳大利亚亚37,854 日 本36,480 法 国35,600 美 国34,705 意大利31,640 台湾地区25,722 英 国21,453 韩韩 国17,995 墨西哥12,900 二、要素密集度 v要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产 品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相 对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。 kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kxky X是资本密 集型产品 Y是劳动密 集型产品 图 32 三、模型基本假设 v两国相同部门的生产函数相同； v两国消费者偏好相同； v规模收益不变； v所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； v两国的生产要素供给是既定不变的； v假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； v生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； vX、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳 动密集型产品； v不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一 切条件都是完全相同的。 第二节 H-O理论 一、要素禀赋差异与相对供给差异 要素禀赋差异 相对供给差异 生产技术条件相同 生产可能性边界线 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。 要素禀赋点 图 33图 34 二、封闭条件下的相对价格 papb，即A国在X商品 上具有比较优势，而B国 则在Y商品上具有比较优 势，即资本丰富国家在资 本密集型产品上具有比较 优势，而劳动丰富国家在 劳动密集型产品上具有比 较优势 。 两国需求条件完全相同 要素禀赋相对供给差异相对价格差异 生产技术条件相同 图 35 三、H-O定理 v开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此 ，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下 降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的 国际均衡价格。 v国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定 。 v贸易三角QAOACA 和QBOBCB 图 37 vH-O定理 ：根据比较优势原则，一国出口 密集使用其丰富要素的产品，进口密集使 用其稀缺要素的产品。 第三节 要素价格均等化理论 一、商品价格和要素价格 v在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬 等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品 价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的 报酬应当是相同的。 X的相对价格上升资本和劳动从Y向X部门流动 X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动 Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本 资本需求大于供给资本价格上涨 劳动供给大于需求劳动价格下跌 两部门资本-劳动比都下降 在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=PxMPLX=PYMPLY (3.3) r=PxMPKX=PYMPKY (3.4) 由（3.3）和（3.4）两式，可以得到： v当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用 的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规 律，当资本劳动比例下降时，由于资本相对 于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上 升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5） 、（3.6）两式，则，r/Px均上升，而，w/Px、 w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实 际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下 降。 结论： v斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper- Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的 上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实 际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际 价格或报酬则下降。 vS-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用 ）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实 际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。 v随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会 不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国 丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不 断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标 变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的 统一，两国要素价格水平也将达到均等。 二、国际贸易与要素价格均等化 v单位价值等产量曲线（unit-value isoquant） 和单位等成本直线（unit isocost） PxX0=PyY0=1 (3.7) 1=wL+rK (3.8) 自由贸易下，两国 的单位价值等产量 线完全相同，所以 单位成本线也完全 相同，要素价格自 然也相同。 图 38 v需要强调的是： 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为 先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸 易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致 ，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般 难以实现。 2.要素价格均等还要求生产技术条件必 须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。 第四节 要素积累与国际贸易 一、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem） （3.9） (3.10) 假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了K。 罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下， 某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产 增加，而另一部门的生产则下降。 v图示证明： 图中资本增加 后要素禀赋点由E 变为E，在商品相 对价格不变的条件 下，X、Y两个部 门的要素使用比例 仍保持原来水平不 变。由图可知，X 部门产出增加了， 而Y部门的产出则 减少了。 图 39 二、要素积累与贸易条件 v大国情形（假设资本增加，劳动不变） XTT O Q Q R P p Y T T 图3-10 v图中，通过Q 与Q两生产均 衡点的直线R 称为罗伯津斯 基线。 v资本增加后资 本密集型产品 的相对价格下 降。 v开放情况下，如果一国某一要素增加，对方国家 一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上 密集使用该要素的商品相对价格要下降。进一步 讲，若该商品是要素增加国家的出口商品，则该 国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件 则改善；若该商品是要素增加国家的进口商品， 则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶 化。 v如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门，则 称之为偏向出口的增长（export-biased growth） ；如果生产可能性边界的外移偏向于进口替代部 门，则称之为偏向进口的增长（import-biased growth）。 v小国情形 v小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际 价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对 小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可 视为不变。 v偏向出口的增长的福利效果 v经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福 利的改善； v经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国 福利产生不利影响。 XO Y Q Q* Q C C*C 图311 如图，从C 到C，纯粹 的增长利益 ；从C到C* ，贸易条件 恶化，抵消 了部分经济 增长利益， 以“转移支付 ”的形式为他 国所享有 。 v悲惨增长”（immiserising growth） 转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负 。 Q C Q* C* XO Y 图3-12 v悲惨增长的前提条件： v经济增长偏向增长国的出口部门； v增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的 变动足以影响世界价格； v增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需 求会因经济增长而显著增加； v增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常 低。 如果时间 足够长的话， 要素积累或经 济增长可能会 改变一国的比 较优势型态， 即以前具有比 较优势的产品 ，现在由于经 济增长可能变 为比较优势； 反之，以前处 于比较劣势的 物品，现在也 可能变为具有 比较优势 。 图3-13 O X Y Q C Q* C* 三、要素积累与比较优势 第五节 要素禀赋理论的验证与补充 一、里昂惕夫之谜 表3-2 美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动 （ 1947年） 出口商品进进口商品 资资本（1947年价格）2,550,7803,091,339 劳动劳动 （年劳动劳动 人数）182170 资资本劳动劳动 比例（美元/人）13,99118,184 资料来源：W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale. v昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）：美 国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商 品，这一结果与H-O理论恰恰相反。 v里昂惕夫的解释：有效劳动（effective labor） v由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下， 美国的劳动生产力约为他国（比如意大利）的3 倍，因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效 劳动数量应是现存劳动量的3倍。从有效劳动数 量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家， 而资本在美国则成为相对稀缺的要素。 二、里昂惕夫之谜的解释 v人力资本 v一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor） 和熟练劳动（skilled labor）两类； v熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不 是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手 段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资 本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资 本。 v美国经济学凯恩（Pete B. Kenen）后来发现，美 国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主 。 v自然资源 v自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此 ，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往 也是资本密集型的。 v从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是 相对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石 油。这样，美国的太宗进口商品很多是自然资 源密集型产品。 v从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀 缺的自然资源，而不是资本。 v要素密度逆转（factor intensity reversal）:在某些要素 价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在 另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本 密集型。 图3-14 kx ky kx ky 1 2 LO K v因为里昂惕夫是 根据美国的技术 条件来测算进口 商品在他国生产 时的要素密度， 但在要素密度逆 转存在的情况下 ，这可能会造成 误会 。 v需求逆转（demand reversal）:当某一国对于某一商品享有生产 上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时， 将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变。 pb XAB pa Y B A O 图3-15 v里昂惕夫之谜的解释： 虽然美国的资本比较充 裕，但如果美国消费者 的消费结构中，资本密 集型商品（以制成品为 主）占据绝大部分比重 ，那么美国则有可能出 口劳动密集型产品，进 口资本密集型产品。 本章小结 v本章要素禀赋理论由H-O定理、要素价格均等化理论和罗伯 津斯基定理这三个主要部分构成 ； vH-O定理：根据比较优势，一国应出口密集使用其相对丰富 要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品； v要素价格均等化理论：指出国际贸易通过商品