安徽省2016年基金从业资格：定期投资模拟试题.docx

安徽省2016年基金从业资格：定期投资模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券投资基金具有_等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险 2、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金3、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 4、基金管理公司的_负责向交易部下达投资指令。A研究部B投资部C投资决策委员会D监察稽核部5、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。A关注评价机构的合规性B避免在不同类型基金中比较C不简单按评级买基金D正确理解等级高低的含义 6、证券投资基金是以_为会计核算主体的。A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人 7、基金管理人的职责不包括_。A资产保管B基金估值C基金营销D会计复核 8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 9、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人 10、有价证券的特征包括_等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性11、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 12、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A0.5%1.0%B0.25%1.0%C0.25%0.5%D0.5%0.75% 13、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。A基金销售机构B基金份额持有人C基金托管人D基金监管部门14、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_A基金投资人，基金托管人B基金投资人，基金管理人C基金托管人，基金管理人D基金管理人，基金托管人 15、基金_是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。_A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构 16、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险 17、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多 18、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_A：2%B：3%C：4%D：5% 19、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+4 20、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 21、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 22、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.2223、销售决策流程控制要求_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 24、目前，在我国，只能由_担任基金管理人。A保险公司B基金管理公司C商业银行D证券公司25、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4B3；5C3；4D2；5二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用 2、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略B：子弹式策略C：梯式策略D：指数化策略3、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 4、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告5、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67% 6、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有_。A申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行 7、开放式基金的价格是以_为基础计算的。A：基金份额净值B：市场供求关系C：市盈率D：购买股票多少 8、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则 9、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 10、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构11、分级基金又被称为_。A系列基金B基金中的基金C结构型基金D可分离交易基金 12、基金的系统性风险包括_。A利率风险B政策风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险 13、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权14、货币市场基金的份额净值_。A固定在1元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加 15、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数 16、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.01D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出 17、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归_所有。A公司B该股东C董事会D国家 18、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B：每3个交易日C：每周D：每个会计年度 19、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为_。A所有权B财产支配权C债权D财产使用权 20、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 21、_可采用不同币种申购基金份额。AQDII基金B境内ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金 22、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续