2013年水利工程建设监理工程师要点内容

1 2013 年水利工程建设监理工程师过渡考试大纲 中 国 水利 建设监理基础知识 第一部分 监理概论与法规 利工程建设项目管理概述 了解：项目的概念及其特性；建设项目管理的概念；世界银行贷款项目管理周期； 河道管理范围内建设项目管理的有关规定 。 项目是指在一定的约束条件下，具有特定明确目标的一次性事业或活动。 特征： 1、目标性 2、一次性和单间性 3受人力、物力、时间及其他条件制约。 建设项目管理：在建设项目生命周期内所进行的计划、 组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建 设的预订目标。 世界银行项目贷款周期包括： 1、选定 2、准备 3、评估 4、谈判 5、执行 6、总结评价六个环节 。 一、项目的选定 ： 项目的选定是项目周期的第一个阶段，这个阶段的主要任务是申请借款国选定那些需要优先考虑并且符合世界银行贷款原则的项目。所选的项目必须是有助于实现国家和地区的发展计划，并且是世界银行认为可行的项目。 二、项目的准备：申请借款国选定项目取得世界银行初步同意之后便进入项目的准备阶段。可行性研究是项目准备的主要内容，可行性研究的主要内容有： 1、技术的可行性 2、财务可行性 3、经济可行性 4、组织体制的可行性 5、社会可行性 三、项目的评估：申请借款国完成了项目的准备工作以后，世界银行还要进行审查，这就是项目的评估阶段。 1、 在技术方面要求设计合理，工程技术上处理得当。 2、 在组织方面评估的目的在于保证该项目建设能够顺利和有效地执行，并建立一个由当地人员组成的管理机构。 3、 在经济方面的评估是从整个经济角度来分析项目提供的效益，从而 做出 是否进行投资的决策。 4、 在财务方面首先要审查项目在执行过程中是否有足够的资金来源。 四、项目的谈判 ： 谈判不是纯技术问题，而是前三个阶段的继续，是进一步明确所应采 取措施的阶段，也是世界银行和借款国为保证项目的成功，就双方所采取的共同对策达成协议的阶段。 五、项目的执行这个阶段，借款国负责项目的执行和经营，世界银行负责对项目的监督 熟悉：建设项目的概念和特征；建设项目管理的基本职能；水利工程建设法律法规体系；水利工程建设项目验收管理规定。 建设项目的概念：建设项目是指按照一个总体设计进行施工，有若干个内在联系的单项工程组成，经济上实行统一的核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。 建设项目的特征： 1、 建设周期长 2、建设工程的连续性和协作性 3、施工的流动性 4、受自然 和社会条件的制约性强。 建设项目管理的基本职能： 1、计划职能 2、组织职能（包括组织机构和组织行为） 3、协调职能 4、控制职能。 水利工程建设法律法规体系： 中华人民共和国水法、中华人民共和国防洪法、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国水土保持法、中华人民共和国水污染防治法、水利产业政策、水利工程建设项目管理规定 水利工程建设项目验收管理规定要点 （水利部令第 30 号） 本规定自 2007 年 4 月 1 日起施行。该验收规定适用于由中央或者地方财政全部投资或者部分投资 2 建设大中型水利工程建 设项目（含 1、 2、 3 级堤防工程）的验收活动。 验收工作分类 水利工程建设项目验收按照验收主持单位性质不同分为法人验收和政府验收。 当水利工程建设项目具备验收条件时，应当及时组织验收。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用或者进行后续工程施工。 1 法人验收 在项目建设过程中由项目法人组织进行的验收。法人验收主要以施工合同为依据。 工程建设完成分部工程、单位工程、单项合同工程、或者中间机组启动前，应当组织法人验收。法人验收由项目法人主持。 水利水电工程标准文件通用合同条款规定： 1、 分部工程验收，除专用合同条 款另有约定外，由监理人主持分部工程验收。 2、 合同工程验收，由发包人主持。 3、 合同工程完工验收，由发包人主持。 法人验收工作由项目法人、设计、施工、监理等单位的代表组成。 分部工程验收的质量结论应当报该项目的质量监督机构核备；未经核备的，项目法人不得组织下一阶段的验收。 单位工程已经大型枢纽主要建筑物的分部工程验收的质量结论应当报该项目的质量监督机构核定；未经核定的，项目法人不得通过法人验收。 2 政府验收 由有关政府、水利行政主管部门或者其他有关部门组织进行的验收。包括：专项验收、阶段验收、竣工验收。 （ 1） 政府验收 主持单位 阶段验收、竣工验收由竣工验收主持单位主持，专项验收依照国家有关规定执行。 国家重点水利工程建设项目，验收主持单位依照国家有关规定确定。在国家确定的主要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域重大骨干工程建设项目，验收主持单位为水利部。 除前面所述以外的其他水利工程建设项目，竣工验收主持单位按照以下原则确定： 1） 水利部或者流域管理机构负责初步设计审批的中央项目，竣工验收主持单位为水利部或者流域管理机构。 2） 水利部负责初步设计审批的地方项目，以中央投资为主的，竣工验收主持单位为水利部或者流域管理机构，以地方投 资为主的，验收主持单位为省级人民政府（或者其委托单位）或是省级人民政府水利行政主管部门（或者其委托单位）。 3） 地方负责初步设计审批的项目，竣工验收主持单位为省级人民政府水利行政主管部门（或者其委托单位）。 （ 2） 专项验收 枢纽工程导（解）流、水库下闸蓄水阶段验收前，涉及移民安置的，应当完成相应的移民安置专项验收。 工程竣工验收前，应当按照国家有关规定，进行环境保护、水土保持、移民安置以及工程档案等专项验收。 经有关部门同意，专项验收可以与竣工验收一并进行。 （ 3） 阶段验收 工程建设进入枢纽工程导（截）流、水库下闸蓄水、引 （调）排水工程通水、首（末）台机组启动等关键阶段，应当组织进行阶段验收。 （ 4） 竣工验收 竣工验收应当在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后 1 年内进行。不能按期进行竣工验 3 收的，经竣工验收主持单位同意，可以适当延长期限，但最长不得超过 6 个月。逾期仍不能进行竣工验收的，项目法人应当向竣工验收主持单位做出专题报告。 竣工财务决算审计通过 15 日后，方可进行竣工验收。 掌握：水利工程建设程序；水利工程建设程序管理暂行规定；水利工程建设项目管理暂行规定。 水利工程建设程序： 1、项目建议书 2、可行性研究报告 3、项 目评估 4、初步设计 5、初步设计审查 6、施工准备 7、开工报告 8、建设实施 9、试运行 10、竣工验收 11、投产运行 12、后评价。 水利工程建设程序管理暂行规定略 水利工程建设项目管理规定（试行） 1995 年 4 月 21 日（水利部 128 号文） 本规定适用于国家投资、中央地方合资、企事业单位独资、合资以及其他投资方式兴建的防洪、灌溉、发电、供水、围垦等大中型工程建设项目。 水利工程建设项目管理实行统一管理、分级管理和目标管理。 水利工程建设项目管理要严格 按建设程序进行，实行全过程的管理、监督、服务。 推行三项制度：项目法人责任制、招标投标制、建设监理制。 4 1 项目法人责任制 （ 1） 为什么实行建设项目法人责任制 为了建立投资责任约束机制，提高投资效益。 实行项目法人责任制，由项目法人对项目的筹划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。 （ 2） 实行项目法人责任制的范围 1995 年 4 月，水利部水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见规定，根据水利行业特点和建设项目不同的社会效益、经济效益和市场需求等情况，将建设项目划分为生产经营 性、有偿服务性和社会公益性三类项目。生产经营性项目原则上都要实行项目法人责任制，其他类型的项目应积极创造条件，实行项目法人责任制。 （ 3） 项目法人的设立要求 有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出法人的组建方案。否则，其项目可行性研究报告不予批准。 项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。 2 招标投标制 （ 1） 招标的范围 中华人民共和国招标投标法第三条规定：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。 型 基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目； 部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 （ 2） 招标的规模标准 达到下列标准之一的必须进行招标。 工单项合同估算价在 200 万元人民币以上的。 5 要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 100 万元人民币以上的。 察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 50 万元人民币以上的。 项合同估算价低于上述 3 项的规定，但项目总投资额在 3000 万元人民币以上的。 3 标投标法有关规定 （ 1） 招标方式 公开招标 邀请招标（邀请招标，应当经有关部门批准） （ 2） 自行招标与招标代理 行招标：招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。 标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。 （ 3） 发布招标公告（公开招标） 国家指定的发布依法必须进行招标的项目的招标公 告的媒介有： 中国日报、中国建设报、中国经济导报、中国采购与招标网。 水利工程建设项目招标投标管理规定规定：大型水利工程建设项目招标人除在国家指定的媒介上发布招标公告外，还应同时在中国水利报发布招标公告。 （ 4） 发出投标邀请书（邀请招标） 采用邀请招标的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。 （ 5） 招标文件的编制 招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款。 招 标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其它内容。 招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其它情况。 （ 6） 招标文件的澄清与修改 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少 15 日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。 （ 7） 现场踏勘规定 招标人根据招标项目的具体情况，可以组织潜在投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。潜在投标 人依据招标人介绍情况做出的判断和决策，由投标人自行负责。 招标人不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。 （ 8） 编制投标文件的时间 依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止日止，最短不得少于二十日。 （ 9） 投标人 投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。 两个以上法人或者其它组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。 联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。 招标人不得强制投标人组成联合体共同投标。 （ 10） 招标文件的补充修改 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件， 6 并书面通知招标人。补充修改的内容为投标文件的组成部分。 （ 11） 开标 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。 开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。 （ 12） 评标 评标由依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，并推荐和个人的中标候选人。 评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上 单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平。 （ 13） 中标 招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。 中标人的投标应当符合下列条件之一： 够最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评价标准。 够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。 在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行 谈判。 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。 （ 14） 签订合同 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 中标人应当按照合同约定履行义务，中标人不得向他人转让中标项目。接受分包的人不得再次分包。 （ 15） 提交招标投标情况报告 招标人应当自确定中标人之日起十五日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。 4 评标委员会和评标方法暂行规定 国家发展计划委员会、国家经济贸易 委员会、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部有关规定。 （ 1） 评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。 （ 2） 以多种货币报价的，应当按照中国银行在开标日公布的汇率中间价换算成人民币。招标文件应当对汇率和汇率风险做出规定。未作规定的，汇率风险由投标人承担。 （ 3） 投标偏差 大偏差 投标文件未能对招标文件做出实质性响应。该投标人的投标应作废标处理。 属于重大偏差的情况 有 按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵； 标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章； 标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限； 显不符合技术规格、技术标准的要求； 标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求； 7 标文件附有招标人不能接受的条件； 符合招标文件中规定的其他实质性要求。 微偏差 指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏洞或者提供了不完整的技术信息和数据等情况， 并且补正这些漏洞或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。 细微偏差不影响投标文件的有效性。 （ 4） 评标方法 评审的最低投标价法 适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。 合评估法 不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目，一般应当采用综合评估法进行评审。 （ 5） 评标程序 初步评审和详细评审 利工程建设项目管理体制 了解：项目法人基本组织形式；项目法人的设立；建设监理的概念；水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见，关于实行建设项目法人责任制的暂行 规定， 中华人民共和国政府采购法 ， 工程建设项目勘察设计招标投标办法，工程建设项目招标投标活动投诉处理办法 ， 工程建设项目货物招标投标办法 ， 加强水利工程建设招标投标、建设实施和质量安全管理工作指导意见 。 项目法人的组织形式： 1）国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组建； 2）国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照中华人民共和国公司法的有关规定进行组建。 项目法人的设立：国家计委颁发的关于实行建设项目法人责任制的暂行规定文 件规定：国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目法人筹备组应主要有项目的投资方派代表组成。有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出法人的组建方案。否则，项目可行研究报告不予审批。项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。 所谓建设监理，是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，以及经建设主管单位部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理合同和建设工程 合同，对工程建设实施的专业化管理。 熟悉：招标规模及范围；建设监理的特性和特点；建设监理的工作方法和工作制度；建设监理的主要任务；评标委员会和评标方法暂行规定、工程建设项目施工招标投标办法；水利工程建设项目重要设备材料采购招标管理办法。 招标规模 ：包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标： 1）施工单项合同估算价在 200万元人民币以上的；2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 100 万元人民币以上的； 2）勘察、设计、监理等 服务的采购，单价合同估算价在 50 万元人民币以上的； 4）单项合同估算低于第 1）、 2）、3）项规定的标准，但项目总投资额在 3000万元人民币以上的。 招标范围 ：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； 2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 建设监理的特性和特点 ： 1）建设监理是针对工程项目建设所实施 的监督管理活动（建设监理是直接为项目法人投资兴建的建设项目提供管理服务的行业，监理单位是建设项目管理服务的主 8 体，而非建设项目管理主体）； 2）建设监理的行为主体（建设监理的行为主体是监理单位，非监理单位所进行的监督管理活动一律不能称为工程建设监理，项目法人不能作为“第三方”，故自行管理对于提高项目投资的效益和建设水平无意）； 3）建设监理的被监理对象（建设单位被监理的对象是与项目法人签订工程建设合同的设计、施工或设备材料生产供应单位）； 4）建设监理的实施需要项目法人委托和授权（通过项目法人授权方式来实施建设监理 是建设监理与政府对工程建设所进行的行政性监督管理的重要区别；项目法人与监理单位是委托与被委托，授权与被授权的关系，是合同关系）； 5）监理单位是有明确依据的工程建设行为； 6）建设监理是社会化的、微观的监督管理活动（与由政府进行的行政性监督管理活动有着明显的区别）； 7）建设监理与政府质量监督的区别（政府质量监督机构是执法机构，工作具有强制性，社会监理单位是服务型机构，最终体现项目法人的意图；监理单位的工作方式，不能像政府质量监督机构那样以抽查为主，必须不间断的跟踪监控；政府质量监督机构主要靠行政手段，监理单位依 靠合同手段）。 建设监理的工作方法 ：现场记录、发布文件、旁站监理、巡视检验、跟踪检测、平行检测、协调解决。 建设监理的主要工作制度 ：技术文件审核、审批制度；原材料、构配件和工程设备检验制度；工程质量检验制度；工程计量付款签证制度；会议制度；施工现场紧急情况报告制度；工作报告制度；工程验收制度。 建设监理的主要内容 ： 是进行建设工程的合同管理，按照合同控制工程建设的资金、进度和质量，并协调建设各方的工作关系。采取组织管理、经济、技术、合同和信息管理措施，对建设过程及参与各方的行为进行监督、协调和控制，以保证项目 建设目标最优的实现。建设监理的主要任务：资金控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调。 掌握：水利工程建设监理的范围；水利工程建设监理主要依据；中华人民共和国招标投标法； 中华人民共和国招标投标法实施条例 ； 水利工程建设监理规定。 水利工程建设监理范围 ：水利工程建设监理规定（水利部令第 28号）第三条规定：“水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资在 200 万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，必须实行建设监理”： 1）关系社会公共利益或者公共安全的； 2）使用国有资金投资或者国家 融资的； 3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。这里所称水利工程是指防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等各类工程（包括新建、扩建、改建、加固、修复、拆除等项目）及其配套和附属工程。 水利工程建设监理主要依据 ：国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章；水利行业工程建设有关技术标准及其强制性条文；经批准的工程建设项目设计文件及其它相关文件；监理合同、施工合同等合同文件。 利工程建设监理单位和监理人员 了解：建设监理单位的概念与分类；建设监理人员的概念和专业。 建设监理单位概念： 建设监理单位是我国推行建设监理制度之后兴起的一种企业。它的主要责任是向工程项目法人提供高质量的、高智能的技术服务。受项目法人委托对建设项目的投资、工期和质量依据合同进行监督管理。监理单位是指取得监理资质等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位，监理单位必须具有自己的名称、组织机构和场所，有与承担监理业务相适应的经济、法律、技术及管理人员，完善的组织章程和管理制度，并应具有一定数量的资金和设施。水利工程建设监理单位是指依法取得水利工程建设监理单位资质等级证书，并经工商注册取得营业执 照，且从事水利工程建设监理业务的单位。按照水利部水利工程建设监理单位资质管理办法的规定，设立水利工程监理单位，必须由水利部进行资质审查，符合条件者由水利部颁发水利工程建设监理单位资质等级证书。 建设监理单位的分类： 有限责任公司（现阶段，我国成立的建设监理有限责任公司很少，随着改革的深化，这类公司会逐渐增多）、股份有限公司（在市场经济体制下，大量存在的公司组 9 建形式，监理单位也将多是这种类型）。 建设监理人员的概念和专业： 水利工程建设监理人员包括监理员、监理工程师和总监理工程师。监理员、监理工程师的监理专业 分为水利工程施工、水土保持工程施工、机电及金属结构设备制造、水利工程建设环境保护 4 类。其中水利工程施工类设水工建筑、机电设备安装、金属结构设备安装、地质勘察、工程测量 5 个专业，水土保持工程施工类设水土保持一个专业，机电及金属结构设备制造类设机电设备制造、金属结构设备制造 2 个专业，水利工程建设环境保护类设环境保护 1个专业。总监理工程师不分类别、专业。 熟悉：建设监理单位的市场地位；建设监理人员的素质要求；水利工程建设监理单位的资质专业；建设监理单位及监理人员的违规处罚。 建设监理单位的市场地位： 1）监理单位是 建设市场的三大主体之一（三大主体：项目法人、承包人、监理单位）； 2）项目法人与监理单位的关系（法律地位平等的关系；委托与被委托、授权与被授权的关系；合同关系）； 3）监理单位与承包人的关系 (监理单位与承包人之间不订立也不应该订立任何合同或者协议；法律地位平等的关系；监理与被监理的关系 )。 建设监理人员的素质要求： 监理人员 能力要求 具体能力 监理员 初级专业技术任职资格，掌握一定的水利工程建设专业技术知识，包括水工建筑、测量、地质、检验、机电、金属结构等专业知识 监理工程师 知识结构和业务水平要求 较 高的理论水平 较高的专业技术水平 足够的管理知识 熟知法律、法规的知识 足够的经济方面的知识 较高的外语水平 公关知识、社会心理学等 工程实践和能力的要求 发现和解决问题的能力，在很大程度上取决于监理工程师的经验和阅历；设计、施工、招标等方面的工程建设实践经验 总监理工程师 监理单位派往项目执行组织机构的全权负责人 专业技术知识的深度 管理知识的广度 领导艺术和组织协调能力 开会艺术 水利工程建设监理单位的资质专业： 监理单位的资质主要体现在监理能 力和监理效果上。所谓监理能力，是指所能监理的建设项目的类别和等级。所谓监理效果，是指对建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程进度控制、工程质量控制等方面所取得的成果。监理单位的监理能力和监理效果主要取决于监理人员素质、专业配套能力、技术装备、监理经历以及管理水平等。 监理专业和等级见下表： 监理资质专业 等级 水利工程施工 甲级 10 建设监理单位及监理人员的 违规处罚： 见 握：建设监理单位经营活动准则；水利工程建设监理单位各资质专业条件；水利工程建设监理工程师注册程序和条件；水利工程建设监理单位资质管理办法；水利工程建设监理工程师注册管理办法；水利工程建设监理人员资格管理办法。 建设监理单位经营活动准则： 守法、诚信、公正、科学。 水利工程建设监理单位各资质专业条件： 见 利工程建设监理工程师注册程序和条件 ： 注册程序： 1）申请（取得水利工程建设监理工程师资格证书的申请人向所参加的监理企业（单位）提出申请）； 2）提交材料（水利部直 属单位独资或控股成立的监理企业，应当向水利部提交申请材料）。 注册条件：取得水利工程建设监理工程师资格证书三年后首次申请注册执业或被注销注册证书后又重新申请注册执业的，应提交继续教育合格证书。在水利工程建设监理工程师资格证书有效期内，监理工程师应当至少参加一次由水利部组织的继续教育培训并合格。 1）具备完全民事行为能力； 2）只在一个监理单位申请注册执业； 3）申请注册过程真实； 4）不是国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员； 5）年龄未超过 65周岁； 6）按规定取得继续教育合格证书；7）取得水利工程建设 监理工程师资格证书 利工程建设监理业务委托与承接 了解：监理合同的概念和重要性；监理项目招标文件和投标文件的内容；监理项目评标标准。 建设监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。合同的当事人双方是委托方（项目法人）和被委托方（监理单位）。通过监理委托合同，项目法人委托监理单位对工程建设合同进行管理，对与项目法人签订工程建设合同的当事人履行合同进行监督、协调和评价，并应用科学的技能为项目的发包、合同的签订与实施等提供约定的技术服务。监理合同的标的是监理单位凭据自己的知 识、经验和技能，为所监理的工程建设合同的实施，向项目法人提供的服务，属于行为标的。因此，作为合同一方当事人的监理单位，通过接受项目法人的委托对项目法人签订的勘察、设计、施工、采购等合同的履行实施监理服务，从而获取监理服务酬金。监理单位不是工程产品建设的直接经营者，不向项目法人承包工程造价。 建设监理的委托与被委托关系是项目法人与监理单位之间建立的一种法律权利义务关系。因此，在事前通过书面形式明确规定下来，是十分必要的。 1）通过合同明确规定合同双方的权利和义务，是合同双方履行合同的基本依据和条件，如监理的范围 和内容、工作条件、双方的权利和义务、服务期限、监理酬金及其支付、违约责任等。合同当事人必须全面履行合同，如果任何一方不履行或不完全履行合同义务，都应承担违约责任。 2）依法成立的监理合同对合同当事人具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除合同。 3）在履行监理合同过程中发生的任何影响合同变更的事件和风险事件的发生，都应依据合同规定的原则处理。 4）监理合同是一种具有法律效力的文书，合当事人在履行合同过程中发生的任何争议，不论采取协商、调解还是仲裁或诉讼方式，乙级 丙级 水土保持工程施工 甲级 乙级 丙级 机电及金属结构设备制造 甲级 乙级 水利工程建设环境保护 不分级 11 都应以合同规定为依据。 5）明确规定项目法人与监理单位之 间的合同关系，增强合同当事人的合同意识，有利于培养和维护良性的监理市场秩序，适应社会主义市场经济的发展。 招标文件内容： 1）投标邀请书。 2）投标人须知，包括：招标项目概况，监理范围、内容和监理服务期，招标人提供的现场工作及生活条件（包括交通、通信、住宿等）和试验检测条件，对投标人和现场监理人员的要求，投标人应当提供的有关资格和资信证明文件，投标文件的编制要求，提交投标文件的方式、地点和截止时间，开标日程安排，投标有效期等。 3）书面合同书格式。大、中型项目的监理合同书应当使用水利工程施工监理合同示范文本（ 2007小型项目可参照使用。 4）投标报价书、投标保证金和授权委托书、协议书和履约保函的格式。 5）必要的设计文件、图纸和有关资料。 6）投标报价要求及其计算方式。 7）评标标准与方法。 8）投标文件格式。 9）其他辅助资料。 投标文件的内容 ： 1）投标报价书。 2）投标保证金。 3）委托投标时，法定代表人签署的授权委托书。 4）投标人经营执照、资质证书以及其它有效证明文件的复印件。 5）监理大纲。监理大纲的主要内容应当包括：工程概况、监理范围、监理目标、监理措施、对工程的理解、项目监理机构组织机构、监理人员 等。 6）项目总监理工程师及主要监理人员简历、业绩、学历证书、职称证书以及监理工程师资格证书和岗位证书等证明文件。 7）拟用本工程的设施设备、仪器。 8）近3 5 年完成的类似工程、有关方面对投标人的评价意见以及获奖证明。 9）投标人近 3 年的财务状况。 10）投标报价的计算和说明。 11）招标文件要求的其它内容。 监理项目评标标准： 项目监理评标标准和方法应当体现根据监理服务质量选择中标人的原则。评标标准一般包括：投标人的业绩和资信、项目总监理工程师的素质和能力、资源配置、监理大纲以及投标报价等五个方面。其重要程度可分别赋 予 20、 25、 25、 20、 10的权重，也可根据项目具体情况确定。 熟悉： 招标公告和投标邀请书的内容； 监理项目评标方法、评标程序；建设工程监理与相关服务收费标准。 招标公告和投标邀请书的内容： 1）招标人的名称和地址。 2）监理项目的内容、规模、资金来源。 3）监理项目的实施地点和服务期。 4）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间。 5）对招标文件或者资格预审文件收取的费用。 6）对投标人的资质等级的要求。 监理项目评标方法： 评标方法主要为综合评分法、两阶段评标法和综合评议法。可根据工程规模和技术难易程 度选择采用。大、中型项目或者技术复杂的项目宜采用综合评分法或者两阶段评标法，项目规模小或者技术简单的项目可采用综合评议法。（ 1）综合评标法。根据评标标准设置详细的评价指标和评分标准，经评标委员会集体评审后，评标委员会分别对所有投标文件的各项评价指标进行评分，去掉最高分数和最低分数后，其余评委评分的算术和即为投标人的总得分。评标委员会会根据投标人总得分的高低排序选择中标候选人 1 3 名。若候选人出现分值相同情况，则对分值相同的投标人改为投标法，以少数服从多数的方式，也可根据总监理工程师、监理大纲的得分高低决定次 序选择中标候选人。 （ 2）两阶段评标法。对投标文件的评审分为两个阶段进行。首先进行技术评审，然后进行商务评审。有关评审方法可采用综合评分法或综合评议法。评标委员会在技术评审结束之前，不得解除投标文件中商务部分的内容。评标委员会根据确定的评审标准选出技术评审排序的前几名投标人，而后对其进行商务评审。根据规定的技术和商务权重，对这些投标人进行综合评价和比较，确定中标候选人 1 3名。 （ 3）综合评议法。根据评标标准设置详细的评价指标，评标委员会成员对各个投标人进行定性比较分析，综合评议，采用投票表决的形式，以少数 服从多数的方式，排序推荐中 12 标候选人 1 3名。 监理项目评标程序： 1）招标人宣布评标委员会成员名单并确定主任委员。 2）招标人宣布有关评标纪律。 3）在主任委员的主持下，根据需要，讨论通过成立有关专业组和工作组。 4）听取招标人介绍招标文件。 5）组织评标人员学习评标标准与方法。 6）评标委员会对投标文件进行符合性和响应性评定。 7）评标委员会对投标文件中的算术错误进行更正。 8）评标委员会根据招标文件规定的评标标准与方法对有效投标文件进行评审。 9）评标委员会听取项目总监理工程师陈述。10）经评标委员会讨论，并经二分之一以 上成员同意，提出需投标人澄清的问题，并以书面形式送达投标人。 11）投标人对需书面澄清的问题，经法定代表人或者授权代表人签字后，作为文件的组成部分，在规定的时间内送达评标委员会。 12）评标委员会依据招标文件确定的评标标准与方法，对投标文件进行横向比较，确定中标候选人推荐顺序。 13）在评标委员会三分之二以上成员同意并在全体成员签字的情况下，通过评标报告。评标委员会成员必须在评标报告上签字。若有不同意见，应明确记载并由其本人签字，方可作为评标报告附件。 建设工程监理与相关服务收费标准 见 握： 项目监理 招标具备的条件；监理合同文件组成；水利工程施工监理合同示范文本；水利工程施工监理招标文件示范文本。 项目监理招标具备的条件： 1）项目可行性研究报告或者初步设计已经批复。 2）监理所需资金已经落实。 3）项目已列入年度计划。项目监理招标宜在相应的工程勘察、设计、施工、设备和材料招标活动开始前完成。 监理合同文件组成： 在水利工程施工监理合同书中，明确规定了建设监理合同文件组成及其解释顺序。 1）监理合同书（含补充协议）。 2）中标通知书。 3）投标报价书。 4）专用合同条款。5）通用合同条款。 6）监理大纲。 7）双方 确认需进入合同的其它文件。在合同履行过程中，如果合同双方对合同理解不一致或有歧义，均应按合同文件的优先顺序进行解释和理解。 水利工程建设项目监理招标投标管理办法；水利工程施工监理合同示范文本；水利工程施工监理招标文件示范文本见附件。 理组织和监理规划 了解：组织的概念；组织结构；组织设计；监理规划的概念。 组织的概念： 组织是管理的一种重要职能。所谓组织就是为了是系统达到它的特定目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权利和责任制度而构成的一种人的组合体。它包含三层意思：目标是组 织存在的前提；没有分工协作就不是组织；没有不同层次的权利和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。组织作为生产要素之一，其特点是，组织不能代替其它要素，也不能被其它要素替代，组织可以提高其他要素的使用效益。 组织结构： 组织内部各构成部分和各部分之间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。职权关系的格局就是组织结构，但它不是组织结构含义的全部。职权的概念与合法的行使某一职位的权利是紧密相关的，而且是以下级服从上级的命令为基础的。有了职位就有了职权，从而有了职责。组织结构为责任的分配和确定奠定了基础， 而管理是以机构和人员职责的分派和确定为基础的，利用组织结构可以评价成员的功过，从而使各项活动有效开展。组织结构图是表示组织结构的好方法。 组织设计： 组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程。集体说：组织设计是管理者在系统中监理最有效相互关系的一种合理化的、有意识的过程；这个过程要考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素；组织设计的结果是形成组织结构。有效的组织设计在提高组织活动效能等方面起着重大的作用。组织构成一般是上小下大的形式，由管理层次、管理跨度（指一名上 13 级管理人员所直接管理的下级人数）、管理部门 、管理职责四大因素组成。在组织设计是要考虑：合理的管理层次（管理层一般分决策层、协调层、执行层、操作层），管理层不易过多；合理的管理跨度；合理划分部门；合理确定职能。组织设计原则：集权与分权统一；专业分工与协作统一；管理跨度与管理分层统一；权责一致；效率原则；弹性原则。 监理规划： 建设监理规划是指在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，并经监理单位技术负责人统一的用以指导监理机构全面开展监理工作的指导性文件。是项目监理组织对项目管理过程设想的文字表述，是监理人员有效进行监理工作的依据和指 导性文件。 熟悉：建设工程发包模式及优缺点；监理规划编写的依据和要求；监理大纲的内容。 建设工程发包模式及优缺点： 1）平行承发包 即分标发包，发包方将一个工程建设项目分解为若干个任务，分别发包给多个设计单位和多个施工单位。各设计单位之间的关系是平行的，各施工单位之间的关系也是平行的。对于投资大、工期长、各部分质量标准和专业技术工艺要求不同、工期要求提前的工程，用此发包模式。优点：有利于投资、进度、质量的合理安排和控制；缺点：对项目组织管理布里，对进度协调不利，发包方要与多个设计单位或多个施工单位签订合同， 为控制项目总目标，协调工作量大。 2）设计 /施工总承包 即设计和施工分别总承包。国际管理，此种模式时，设计总包单位（或施工总包单位）不可把总包合同规定的任务全部转包给其他设计单位（施工单位），并且还要求总包单位将任何部分任务分包给其它单位时，必须得到发包方的认可，以保证工程项目投资、进度、质量目标的实现。合同法规定，建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。优点：对项目组织管理有利，发包方只需和一个设计总包单位和一个施工总包单位签订合同，协调工作量小，合同管理简单，对投资控制有利。 3）工程项目总承包 亦 称为建设全过程承包，也常称为“交钥匙承包”、“一揽子承包”。发包方把一个工程项目的设计、材料采购、施工到试运行全部任务都发包给一个单位，这一单位称为总承包单位。总承包单位可以自行完成全部任务，也可以把项目的部分任务在取得发包方认可的前提下，分包给其它设计和施工单位。总承包是在项目全部竣工试运行达到正常生产水平后，再把项目移交发包方。优点：对项目组织、投资控制、合同管理简单、责任明确。缺点：工作量最大、工作范围最广、合同内容最复杂。对发包方、总承包单位来说，承担风险大，一旦失败，可能导致总承包单位破产，发包单 位造成巨大损失。 4）工程项目总承包管理 亦称“工程托管”，工程项目总承包管理单位从在承揽工程项目的设计和施工任务后，经过发包方的统一，再把承揽的全部设计和施工任务转包给其它单位。项目总承包管理单位是纯管理公司，主要是经营项目管理，本身不承担任何设计和施工任务。缺点：这类承包管理是站在项目总承包立场上的项目管理，而不是站在发包方立场上的“监理”，发包方还需要有自己的项目管理，以监督总承包单位的工作。 监理规划编写的依据： 1）国家有关工程建设法规、行政法规、部门规章。 2）设计图纸和施工说明书；工程建设监理合同 ； 3）项目监理大纲； 4）监理单位自身条件。 监理规划编写的要求 ： 1）编写工程建设监理规划的内容应具有针对性、指导性； 2）由项目总监理工程师主持工程建设监理规划的编制； 3）建设监理规划的编写要遵循科学性和实事求是的原则； 4）建设监理规划内容的书面表达（注意文字简洁、直观、意思明确）。 14 监理大纲的内容： 1）监理单位拟派往监理项目的主要监理人员，并对这些人员的资格情况作介绍。 2）监理单位根据法人所提供的和自己初步掌握的工程信息，指定准备采用的监理方案（如监理组织方案、目标控制方案、合同管理方案、组织协调等）。 3） 明确说明将提供给项目法人的、反映监理阶段性成果的文件。 掌握：监理组织模式；项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工；监理规划的作用；监理规划的主要内容。 监理组织模式： 监理组织模式应根据工程项目的特点、工程项目承发包模式、项目法人委托的任务以及监理单位自身情况而定。一般为四种：职能型模式、直线型模式、直线 职能型模式、矩阵型模式。见 目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工： 监理组织机构的人员配备要根据工程特点、监理任务及合理的监理深度与密度，优化组合，形成整体高素质的监理组 织。人员结构：要有合理的专业结构；要有合理的技术职务、职称结构。监理人员数量的确定：工程建设强度（工程建设强度投资 /工期，投资指监理单位所承担的那部分工程的建设投资，工期也指这部分工期）、工程复杂程度、工程监理单位的业务水平、监理组织结构和任务职能分工（监理要求得到满足）。见 监理规划的作用： 建设监理规划是在工程建设监理合同签订以后编制的指导监理机构开展监 15 理工作的纲领性文件。它起着对工程建设监理工作全面规划和进行监督指导的重要作用。因此，监理规划比监理大纲在内容与深度上更为详细和具体，而监理大纲 是编制监理规划的依据。 监理规划的主要内容： 1）总则。 2）工程质量控制。 3）工程进度控制。 4）工程投资控制。 5）合同管理。 6）协调。 7）工程验收与移交。 8）保修期监理。 9）信息管理。 10）监理设施。 11）其它。 设监理信息管理 了解：建设监理信息的概念；建设监理信息的分类；水利工程建设项目档案验收评分标准。 建设监理信息的概念： 在监理工作中，信息可定义为，信息是对数据的解释，它反映事物的客观状态和规律。这里所说的数据是指广义上的数据，包括文字、数值、语言、图表、图像、影像等表达形式。监理机构及 监理人员向项目法人、承包人提供的是信息而不是消息。（消息是关于人和事物的情况的报道，他缺乏真实性与准确性，不能反映食物的客观状态和规律。） 建设监理信息的分类： 1）按建设监理的目标划分（资金控制信息、质量控制信息、进度控制信息）； 2）按建设监理信息的来源（发包人来函、承包人来函、监理人来函、监理机构内部信息、主管部门文件、其它单位来函）； 3）按照信息功能划分（监理日志等、监理月报等、申请与批复等、通知和指示等、检查与检测记录等、合同文件和设计文件等）； 4）按照信息形式划分（纸质、声像、图片、电子文档）； 5） 按其他标准划分。详见 工程建设项目档案验收评分标准，见附件 熟悉：水利工程建设项目档案管理规定；水利工程建设项目档案验收管理办法；建设工程监理常用表格体系。