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证券交易第2章【单选】 1、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是(C )A 口头报价 B 书面报价 C 电脑报价 D 人工报价 2、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施(D )A 全额交易结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备 D 行业检查 3、证券公司的风险准备金不得用于( C)A 赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失 B 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 C 补偿自营买卖中的损失 D 罚款支出 4、证券公司的风险准备金是从(D )中提取的。A 客户保证金 B 佣金收入 C 税前利润 D 税后利润 5、B股最先在(A )交易所上市。A 上海 B 深圳 C 香港 D 纽约 6、下列关于公开原则的叙述,不正确的是( C)A 上市公司及时公布财务报表 B 上市公司对重大事项及时向社会公布 C 仅要求上市公司及时披露信息 D 公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动 7、股票交易的报价方式不包括(C )A 口头报价 B 书面报价 C 集合竞价 D 电脑报价 8、下列说法正确的是(D )A 证券投资主体只包括自然人 B 证券公司只有有限责任公司一种形式 C 证券交易所是不以营利为目的的公司制法人 D 证券登记结算公司是不以营利为目的的法人 9、按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括( C)A 基本风险和非基本风险 B 基本风险，经营管理风险 C 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D 系统风险和非系统风险 10、证券交易风险的自律管理包括(C )A 制度建设、实时监控、行业检查 B 事先预警、内部自查事后监查 C 制度建设、内部自查、行业检查 D 事先预警、实时监控、事后监查 11、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是(D )A 全部成交 B 部分成交 C 不成交 D 推迟成交 12、(D )不是经纪商的权利与义务。A 坚持了解客房原则 B 忠实办理受托业务 C 为客房保密 D 代理客房决策 13、证券服务部筹建期为( )个月。A 3 B 5 C 6 D 9 14、(C )不属于交易费用。A 委托手续费 B 佣金 C 承销费 D 过户费 15、证券营业部的制度管理一般包括(B )A 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C 硬件管理、软件管理 D 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 16、债券主要有三大类,(A )不属于这三大类。A 个人债券 B 公司债券 C 金融债券 D 政府债券 17、证券交易风险的监察包括( A)A 事先预警、实时监控、事后监查 B 制度建设、内部自查、行业检查 C 制度建设、实时监控、行业检查 D 事先预警、内部自查、事后监查 18、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此,市场风险又称为证券交易的(A )A 系统风险 B 非系统风险 C 基本风险 D 主要风险 19、证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( C)A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 20 (D )不属于股票交易中的竞价方式。A 口头竞价 B 书面竞价 C 电脑竞价 D 间接竞价 21、根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖(B )证券。A 国债 B 股票 C 基金 D 企业债券 22、刑法第( C)条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。A 183 B 182 C 181 D 180 23、工作地的接地电阻应小于( A)欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。A 410 B 510 C 415 D 104 24、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于(A )米。A 10 B 15 C 20 D 5 25、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分(A )A 证券自营风险和代理买卖证券风险 B 基本风险和非基本风险 C 系统风险和非系统风险 D 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 26、从处理方式来看,证券公司都以(B )为对手办理清算与交割、交收。A 证监会 B 交易所或清算机构 C 另一证券公司 D 上市公司 27、（ D）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B 证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C 证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D 以串通的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券 28、( B)不是证券公司的监督检查机构。A 证券公司自身 B 投资者 C 证券交易所 D 证券管理部门 29、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(A )A 证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B 基本风险和非基本风险 C 系统风险和非系统风险 D 经营管理风险和政策法律风险 30、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是 CA 自然灾害风险 B 不可抗力风险 C 事故风险 D 管理风险 31、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于CA 政策风险 B 法律风险 C 系统性风险 D 非系统性风险 32、不属于风险监察内容的是A 事先预警 B 实时监控 C 事后监查 D 信息反馈 33、下列不属于证券交易风险的制度防范的是A全额交易结算资金制度 B风险准备金制度 C坏账准备 D逐日盯市制度 34、证券服务部不能从事下列哪项业务(B )A 提供证券交易行情 B 为客户办理资金存取 C 提供合法的信息咨询 D 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 35、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为 B 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备 C 近二年经营不出现亏损 D 有健全的风险管理制度 36、对证券营业部的说法错误的是A 属于非法人机构 B 可以承包、租赁方式经营 C 不得以合资、合作方式设立 D 未经批准不得再下设营业性场所 37、关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是 A 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成 B 逾期未完成，原批准文件自动失效 C 有特殊情况可延长期限 D 延长期限不得超过六个月 38、对申请设立证券营业部的资本金的要求是 A 营运资金不少于人民币400万 B 营运资金不少于人民币500万 C 营运资金不少于人民币800万 D 营运资金不少于人民币1000万 39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于 A 交易性过户 B 非交易性过户 C 账户挂失转户收集整理 D 都不属于 40、下列不属于内慕信息的是A 发行人经营政策或经营范围发生重大变化 B 发行人发生重大债务 C 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化 D 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动 41、有关委托方式,说法不正确的是( )A 可分为柜台委托和非柜台委托 B 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台 C 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托 D 口头委托是较为普遍的委托方式 42、关于交易单位,说法错误的是( )A 股票100股为一手 B 基金100单位为一手 C 债券1000元面值为一手 D 基金1000股为一手 43、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是A 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证 C 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让 44、下列不属于经纪商的权利与义务的是A 对委托人的一切委托事项负有保密义务 B 如客户资金不足，向客户提供融资 C 认真与客户签订证券买卖代理协议 D 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 45、下列关于证券经纪商的说法错误的是A 以代理人的身份从事证券交易 B 收入来源为收取的佣金 C 不承担交易中的价格风险 D 收入来源为买卖价差 46、大宗交易的交易时间是( )A 正常交易日收盘后的限定时间 B 正常交易日收盘前的限定时间 C 正常交易日收盘后的任意时间 D 正常交易日收盘前的任意时间 47、交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( )A 1股 B 1手 C 10股 D 50股 48、证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )A 诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密 B 正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法 C 自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密 D 正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 49、外汇风险中最常见且最重要的风险是( )A 商业性汇率风险 B 债务性风险 C 储备风险 D 结算风险 50、股票现值是指将( )按( )和有效期限折算成今天的价值。A 股票期值；法定利率 B 股票面值；法定利率 C 股票期值；市场利率 D 股票面值；市场利率 51、( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A 限价委托 B 市价委托 C 当面委托 D 电话委托 52、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )A 国债 B A股 C B股 D 权证 53、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中.更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。A 原证券账户的复制和证券的非交易过户 B 新开立证券账户和证券的非交易过户 C 原证券账户的复制和证券的交易过户 D 新开立证券账户和证券的交易过户 54、在账户记录上,中央证券存管机构一般以( )为单位,采用电脑记账方式记载其送存的证券。A 证券发行人 B 证券公司 C 投资人 D 证券交易所 55、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )A 现货交易 B 回购交易 C 期货交易 D 远期交易 56、目前,我国零数委托适用于( )A 卖出股票 B 买入股票 C 卖出记账式国债 D 买入记账式国债 57、证券委托买卖中,当委托买入时发现资金账户不足,则应( )A 拒绝委托 B 提供融券交易 C 应提供融资交易 D 通知追加资金 58、我国目前用途最广数量最多的通用股票账户是( )A B股账户 B 银证通账户 C A股账户 D C90账户 59、根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价首先通过( )方式产生。A 集合竞价 B 连续竞价 C 询价 D 集合竞价的加权平均价 60、由受托人代理证券交易操作时,必须向证券营业部提交经公证的( )方可交易A 网上委托协议书 B 网上委托风险揭示书 C 授权委托书 D 证券交易委托买卖协议书 61、证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行( )现场稽核A 4次 B 1次 C 不少于2次 D 2次 62、根据深圳证券交易所的规定,买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后,通过同一证券席位,以大宗交易申报的形式在交易日( )前输入交易系统,由交易所交易系统确认后成交。A 11:25 B 13:30 C 14:55 D 15:00 63、日价格振幅的计算公式为( )A 单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B (当日最高价-当日最低价)/当日最低价*100% C 当日成交股数/流通股数*100% D 单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 64、( )将产生证券交易政策风险。A 证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 B 证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误 C 证券公司由于管理不善 D 证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定 65、( )不是委托人的权利与义务。A 在经纪商同意的条件下可透支交易 B 接受交易结果 C 履行交割清算义务 D 如实填写开户书和委托单,并接受经纪商审查 66、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )A 5% B 10% C 15% D 20% 67、开立证券账户应坚持的原则是( )A 合法性和及时性 B 合法性和真实性 C 及时性和全面性 D 及时性和真实性 68、下列不属于证券营业部交易系统常见故障的是( )A 自助委托中断 B 银证转账系统故障 C 客户股票、资金数据丢失 D 不能及时开立股票账户 69、合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在沪深证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。A 1 B 2 C 3 D 没限制 70、证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。A 承销业务 B 自营业务 C 经纪业务 D 各项业务 71、国债在竞价交易的情况下,应计利息是根据( )计算的。A 票面利率按天 B 市场利率按月 C 银行利率按月 D 同业拆借利率按天 72、深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的( )为集合竞价时间。A 9:159:25 B 9:159:25,9:3011:30,13:0015:00 C 9:159:25,9:3011:30,13:0014:57 D 9:159:25,14:5715:00 73、柜台交易的转让价格一般由( )报出。A 投资者 B 证券公司 C 证券交易所 D 中国证监会 74、下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是( )A 美国“9.11”时间 B 某些上市公司倒闭 C 自然灾害 D 正确经纪商违规操作 75、我国目前规定,每个交易日连续竞价时间为( )小时。A 7 B 6 C 5 D 4 76、对每笔成交的证券及相应的价款进行逐笔交收的主要目的是( )A 防止证券商的信用风险 B 防止在市场风险特别大的情况下净额交收时风险累积的情况发生 C 防止买空卖空行为的发生，保护市场正乘行 D 简化操作手续 77、投资者如不在委托单上特别声明,均按当日有效处理为当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。A 证券经营机构下班时间 B 国家规定的下班时间 C 24点 D 证券交易下午闭市 78、深圳证券交易所企业债交易佣金费率是( )A 不超过成交金额的0.05% B 不超过成交金额的0.03% C 不超过成交金额的0.1% D 不超过成交金额的1% 79、在竞价市场中,证券交易价格是由市场上的( )的。A 买方订单驱动 B 卖方订单驱动 C 做市商订单驱动 D 买方订单和卖方订单共同驱动 80、我国证券法规定,证券公司经营证券经纪业务的,必须具备的条件之一为:注册资本最低限额为人民币( )A 2千万元 B 3千万元 C 5千万元 D 8千万元 81、根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在资金账户管理方面,以下表述错误的是( )A 自然人客户委托他人代办开户，代办人须提交经公证的委托开立资金账户代办书 B 营业部经办人应当查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性 C 客户申请资金账户(证券账户)销户前，需先办理撤销指定交易手续和转托管手续 D 客户开立资金账户后申请开通网上交易委托方式，须自行选择隐蔽场所设置通讯密码 82、合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格境外机构投资者可分别在上海证券交易所、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。A 1家 B 2家 C 3家 D 5家 83、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是:债券的非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下( )A 15% B 10% C 30% D 100% 84、深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日( )为收盘集合竞价时间。A 14:59至15:00 B 14:58至15:00 C 14:57至15:00 D 15:00至15:01 85、集合竞价确定成交价的首要原则是( )A 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位 B 高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交 C 低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交 D 与选取价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交 86、在深圳证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、( )A 15:00至15:30 B 13:00至15:30 C 15:30至16:00 D 13:00至15:00 87、有形席位申报时,委托交易指令是由( )输入证券交易所电脑主机。A 投资者 B 场内交易员 C 证券营业部业务员 D 代理人 88、在申报价格最小变动单位方面,我国上海证券交易所交易规则规定:债券质押式回购交易申报价格最小变动单位为( )元人民币。A 0.01 B 0.005 C 0.05 D 0.1 89、以下的( )不是刑法规定的违法行为。A 单独或合谋，集中利用资金优势，操纵证券交易价格 B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D 不按规定上报业务资料和情况报告，影响证券市场统计 90、( )属于明文列示的内幕交易行为。A 发行人在招股说明书中作出虚假陈述 B 证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 C 发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 91、( )一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A 证券存管 B 证券管理 C 证券监管 D 证券权益证明 92、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起,凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A 当日 B 次日 C 第三日 D 第四日 93、证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,同时尽力使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用。这一过程体现了( )的特点。A 业务对象广泛性 B 证券经纪商中介性 C 客户指令权威性 D 客户资料保密性 94、下列的( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。A 股票交易 B 债券交易 C 回购交易 D 基金交易 95、以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。这种市价申报是( )A 全额成交或撤销申报 B 对手方最优价格申报 C 本方最优价格申报 D 即时成交剩余撤销申报 96、( )是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。A 零数委托 B 整数委托 C 任意数委托 D 倍数委托 97、根据( ),委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D 委托时效限制 98、证券投资者是买卖证券的( )A 主体 B 客体 C 对象 D 中介 99、根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是( )A 应当与客户签订代理交易协议 B 应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查 C 应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度 D 应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制 100、我国证券交易所的规定是:证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行( )A 集合竞价 B 撮合方式定价 C 连续竞价 D 交易所定价 101、在上海证券交易所,每个交易日( ),证券交易所交易主机对买卖双方进行大宗交易的成交申报进行成交确认。A 15:00至15:30 B 15:00至16:00 C 15:30至16:00 D 13:00至15:00 102、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是:股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )以内。A 10% B 100% C 300% D 900% 103、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )A 7年 B 10年 C 15年 D 20年 104、深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日9:15至9:25为开盘集合竞价时间,9:30至11:30、( )为连续竞价时间。A 13:30至15:30 B 13:00至15:00 C 13:00至14:57 D 13:00至14:59 105、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）A 价格优先、时间优先 B 价格优先、客户优先 C 时间优先、客户优先 D 数量优先、客户优先 106、内幕信息的知情人不包括（ ）A 发行人的高级管理人员 B 持有公司3%股份的股东 C 发行人控股的公司 D 保荐人 107、投资者委托买入证券时,需事先在其证券交易结算资金账户中存入交易所需资金。投资者在资金账户中的存款可随时提取,并可按( )定期得到计付的利息。A 活期存款利率 B 3个月期定期存款利率 C 1年期定期存款利率 D 金融机构存款利率 108、上海证券交易所和深圳证券交易所的市价申报只适用于( )的交易。A 有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间 B 无价格涨跌幅限制证券集合竞价期间 C 有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间 D 无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间 109、目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。按规定,( )为零数委托。A 0股 B 1股 C 100股以下(含100股) D 1股至99股 110、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户。只有经( )认可的、可以开立信托专用证券账户的信托公司方可申请办理。A 中国人民银行 B 中国证券监督管理委员会 C 中国保险监督管理委员会 D 中国银行业监督管理委员会 111、在我国,( )是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A 存款账户 B 权益账户 C 证券账户 D 人民币账户 112、在证券交易过程中,当买卖双方达成交易后应在事先约定的时间内履行合约,( )A 买方需支付等值资产获得所购款项，卖方需交付等值证券获得相应价款 B 买方需交付一定证券获得相应价款，卖方需支付一定款项获得所购证券 C 买方需支付一定款项获得所购证券，卖方需交付一定证券获得相应价款 D 买方需支付等值款项获得所购证券，卖方需交付等值资产获得相应价款 113、证券交易中的委托单,性质上相当于( )A 委托合同 B 交易对象 C 交割收据 D 身份证明 114、根据合格境外机构投资者的结算办法,托管人应当在( )的结算银行中选择1家,开立1个结算资金专用存款账户。A 投资者 B 托管人 C 结算公司 D 交易所 115、公司的董事、以及( )以上监事或经理发生变动,可构成内幕信息。A 1/2 B 1/3 C 1/4 D 2/3 116、上市公司出现以下情形的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:最近( )连续亏损。A 半年 B 1年 C 2年 D 3年 117、某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元,申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.55元,数量也为1000股,则成交价应为( )A 15.55元 B 15.50元 C 15.45元 D 15.35元 118、根据上海证券交易所交易规则规定,对于债券交易的1手,是指面额为人民币( )A 100元 B 1000元 C 5000元 D 10000元 119、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为( )A T+2日 B T+3日 C T+4日 D T+5日 120、证券公司监督管理条例规定,证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。A 3倍以上10倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上10倍以下 D 1倍以上5倍以下 121、客户维持担保比例不得低于( )A 100% B 130% C 150% D 180% 122、( )是指投资者与某一证券营业部签订协议后,指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。A 协议交易 B 指定交易 C 转让交易 D 营业部交易 123、根据现行有关部门制度规定,对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排,若公告刊登日为T日,股权登记日为( )A T+3日 B T+4日 C T+5日 D T+6日 124、在我国,证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。A 证券公司 B 证券登记结算机构 C 证券交易所 D 上市公司 125、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是( )A 会计核算人员应负责办理清算业务 B 前台人员应负责市场营销 C 营业部应妥善保存客户开户资料 D 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理 126、中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间,公司应当至少在每月前( )交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。A 5个 B 8个 C 10个 D 15个 127、电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由( )控制。A 电脑随机 B 代理人 C 交易员 D 密码 128、客户资产托管是指资产托管机构根据( )的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。A 证券公司和证券管理部门 B 证券公司和客户 C 证券管理部门和客户 D 证券公司和商业银行 129、在B股申报价格最小变动单位方面,上海证券交易所为( )A 0.1美元 B 0.01美元 C 0.05美元 D 0.001美元 130、参与交易的各方应当获得平等的机会。这是( )原则。A 公开 B 公平 C 公正 D 平均 131、中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定,上海证券账户和深圳证券账户按( ),划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。A 证券账户的多少 B 证券账户的用途 C 证券账户的地点 D 证券账户开户的币种 132、( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A 证券交易委托规则 B 网上买卖规则 C 证券交易委托代理协议 D 证券全权买卖协议书 133、在固定收益证券综合电子平台,一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于( )A 10个基点 B 15个基点 C 20个基点 D 30个基点 134、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是:依法设立且满( )A 半年 B 1年 C 1年半 D 2年 135、( )不属于交易方面的费用和税收。A 印花税 B 佣金 C 承销费 D 过户费 136、证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报,这种报价方式是( )A口头报价B书面报价C电脑报价D间接报价 137、上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )、13:00至15:00。A 9:15至11:30 B 9:15至9:25、9:30至11:30 C 9:20至11:30 D 9:20至9:25、9:30至11:30 138、在我国现行情况下,若委托指令没有注明有效期的,则视该指令为( )A 无效委托指令 B 一个月有效委托指令 C 当日有效委托指令 D 一周有效委托指令 139、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额:日换手率达到20%的前( )股票(基金)。A 7只 B 5只 C 3只 D 2只 140、在我国,实施“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”制度的交易所是( )A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 上海证券交易所和深圳证券交易所 D 期货交易所 141、( )是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程。A 发放现金红利 B 证券账户查询 C 非交易过户登记 D 集中交易过户登记 142、主办券商业务的主办业务范围之一是:办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。该业务不包括( )A 开立非上市股份有限公司股份转让账户 B 向协会提交推荐文件 C 办理所推荐公司股权确认 D 确定及调整所推荐公司的股份转让方式 143、( )是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A 证券交易 B 证券登记 C 证券买卖 D 证券委托 144、投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,须到（ ）柜台办理。A 证券经纪商 B 商业银行 C 证券交易所 D 登记结算公司 145、股票交易特别处理中的其他特别处理通常称为( )A 停牌 B 摘牌 C PT股票 D ST股票 146、( )是指依照公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A 证券交易所 B 证券登记结算机构 C 证券业协会 D 证券公司 147、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,证券投资基金账户简称基金账户,这是只能用于买卖( )的一种专用型账户。A 开放式基金 B 各类基金 C 产业基金 D 上市基金 148、证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的( )义务。A 坚持了解客户原则 B 必须忠实办理受托业务 C 不接受全权委托 D 不进行信用交易 149、下列的( )不属于证券交易的原则。A 公开原则 B 互助原则 C 公平原则 D 公正原则 150、根据现行有关部门制度规定,对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排,若公告刊登日为T日,最后交易日为( )A T+2日 B T+3日 C T+4日 D T+5日 151、证券市场（ ）包含两个方面的要求,即成交速度和成交价格。A 安全性 B 有效性 C 流动性 D 稳定性 152、以下的( )不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。A 从业人员具有证券从业资格 B 主要股东的净资产不低于人民币1亿元 C 有完善的风险管理与内部控制制度 D 有合格的经营场所和业务设施 153、根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述错误的是( )A 如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单 B 在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限 C 客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除 D 传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名) 154、固定收益证券综合电子平台的交易时间为( )A 9:30至11:30、13:00至15:00 B 9:30至11:30、13:00至14:00 C 9:30至10:30、13:00至14:00 D 9:30至11:30、13:00至15:30 155、根据深圳证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,基金单笔交易数量( )A 不低于30万份，或者交易金额不低于30万元人民币 B 不低于100万份，或者交易金额不低于100万元人民币 C 不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币 D 不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 156、在时间优先原则中,先后顺序按( )确定。A 证券交易所交易电脑主机接受申报的时间 B 交易员受托时间 C 客户输入委托申报的时间 D 委托指令的有效期 157、投资者进行网上委托时,( )是网上证券委托的有效身份识别证件。A 身份证号码 B 数字证书或网上委托通讯密码 C 证券账户密码 D 资金账户密码 158、在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是( )的。A 合一 B 相同 C 联动 D 分解 159、按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式,( )为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。A 证券交易所 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 160、证券公司等机构受理司法扣划要求后,应当对相关证券实施交易冻结,并在协助司法扣划的( )将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。A 当日 B 次日 C 第三日 D 当月末 161、证券登记按性质划分,可以分为初始登记、( )、退出登记等。A证券法人登记B投资者登记C 变更登记D 进入登记 162、证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )A 经纪业务 B 代理业务 C 自营业务 D 承销业务 163、证券经纪业务的具体对象是( )A 证券账户 B 特殊证券 C 特定价格的证券 D 证券的价格 164、按我国现行的做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订( )A 证券交易委托规则 B 网上买卖规则 C 证券交易委托代理协议 D 证券全权买卖协议书 165、证券的涨跌幅价格与下列( )因素无关。A 1+涨跌幅比例 B 1涨跌幅比例 C 前日收盘价 D 当日价格 166、中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的,在其后( )交易日内的累计成交量低于300万股,深圳证券交易所将终止其股票上市。A 80个 B 100个 C 120个 D 150个 167、T日(交易日),投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡,到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务;自( )始,投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 168、证券公司申请设立服务部的营业部需开业( )以上。A 6个月 B 1年 C 2年 D 3年 169、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行( )A 双人负责制 B 轮换岗位制 C 责任追究制 D 岗位责任制 170、证券营业部内部控制直重点防范的内容不包括( )A 越权经营 B 预算失控 C 道德风险 D 决策失误 171、证券茸业部在经营过程中发生的各项成本费用,应当以( )核算。A 计划发生数 B 实际发生数 C 计划和实际发生的差额 D 平均发生数 172、下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是( )A 可用余额:账户余额+(T+1实收付)一冻结金额一最低备付限额 B 可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额一最低备付限额 C 可用余额=账户余额+(T+1实收付)一冻结金额 D 可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额 173、登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。A 资金账户 B 清算编号 C 交易席位 D 证券账户 174、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A 无偿送股比例 B 有偿送股比例 C 有效送股比例 D 约定送股比例 175、标的证券为股票的,。应当符合的条件有( )oA 在交易所上市交易满2个月 B 融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C 股东人数不少于l000人 D 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 176、境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的( )A 正式会员 B 临时会员 C 普通会员 D 特别会员 177、在报价驱动系统中,做市商的收入来源是( )A 买卖证券的差价 B 手续费、佣金收入 C 投机收入 D 投资收入 178、提高市场透明度是加强证券市场(、)的重要措施。A 有效性 B 稳定性 C 安全性 D 流动性 179、竞价市场上,匹配成功的订单按( )成交。A 当日开市价 B 市场价格 C 委托订单规定的价格 D 做市商报价 180、目前我国投资者的资金账户一般是在（ ）那里开立。A 经纪商 B 银行 C 第三方 D 上市公司 181、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )A 境内自然人 B 境内法人 C 定居国外的中国公民 D 我国台湾地区的自然人 182、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等,是按( )划分。A 交易场所 B 账户用途 C 投资主体 D 投资种类 183、下列不属于委托人权利的是( )A 自由选择经纪商 B 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C 对证券交易过程的知情权 D 随时变更或撤销委托 184、下列不属于证券经纪业务特点的是( )A 交易物的不变性 B 客户资料的保密性 C 客户指令的权威性 D 证券经纪商的中介性 185、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )A 挪用客户交易结算资金 B 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C 在批准的营业场所之外接受客户委托 D 降低证券交易收费标准 186、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。A 证券交易过户 B 签订委托协议 C 接受具体委托 D 资金清算 187、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )A 提供证券资产管理 B 提高证券市场效率 C 提供咨询服务 D 防止股价波动 188、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的参与者( )进行证券交易。A 资金账户 B 交易业务单元 C 管理权限 D 经营证书 189、在我国,一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )A A股 B 国债 C B股 D 封闭式基金 190、合格境外机构投资者从事境内证券交易时,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )A 10% B 15% C 20% D 25% 191、连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:实时最高( )买入申报价格和数量。A 5个 B 6个 C 7个 D 8个 192、我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是( )A 集合竞价方式B 做市商撮合方式C连续竞价方式D 交易所决定 193、在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )A 1 B 2 C 3 D 5 194、维持担保比例超过规定时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于( )A 150% B 200% C 250% D 300% 195、我国现行规定的委托期为( )A 当日有效 B 约定日有效 C 第二日有效 D 一周有效 196、办理指定交易变更手续时,投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请,并由( )完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A 投资者 B 证券发行人 C 登记结算公司 D 原交易参与人 197、( )的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移,并相应更改股东名册或债权人名册。A 发行登记 B 送股登记 C 变更登记 D 退出登记 198、报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五,每个报价日报价系统接受申报的时间为( )A 上午9:00至11:00，下午13:00到15:00 B 上午9:30至11:30，下午13:00至15:00 C 上午9:30至11:30，下午13:30至15:30 D 上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 199、证券法规定,单位操纵证券市场的,应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处于10万元以上( )以下的罚款。A 50万元 B 60万元 C 80万元 D 100万元 200、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司( )的二级帐户。A 客户信用交易担保资金账户 B 融券专用证券账户 C 融资专用资金账户 D 信用交易资金交收账户 201、( )是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。A 当日交收 B 次日交收 C 特约日交收 D 发行日交收 202、中国证监会于1998年制定并颁布了( ),从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) B 营业部机房管理规范(试行) C 证券经营机构信息系统管理规范(试行) D 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 203、按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )A 政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险 B 基本风险，非基本风险 C 系统风险，非系统风险 D 基本风险，经营管理风险 204、钱货