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模糊分析法在制造型企业知识产权价值评估中的应用 摘要对知识产权进行价值评估是促进企业科技成果转化，提高企业创新能力的一个重要环节。文章以数学上的模糊分析法为基本工具，针对制造型企业的知识产权价值进行着重分析，并利用专家评价法对影响知识产权综合状况的因素做出适当的赋值，最终建立了相应的知识产权价值评估指标体系和模糊评估模型。 下载 关键词知识产权；指标体系；模糊分析；评估 中图分类号F273.4 文献标识码A 文章编号1002-736X(2008)09-0151-03 The Application of Multiple Goals Decision-Making Method in the Value Assessment to Intellectual Property of Manufacturing Enterprises Kang Boyu, Chen Xide (College of Management, Shanghai University of Engineering Science, Shanghai 201620) Abstract: The value assessment to intellectual property of enterprises is a very important aspect to change enterprises achievements of R&D into practical applications and improve the capacity of enterprises innovatethod which is applied in the analysis of value assessment to the intellectual property of the manufacturing enterprises, then made an appropriate assignment to the factors of the intellectual property by using expert evaluation, and finally established the index system and the model of value assessment to intellectual property based on the multiple goals decision-making metmultiple-goals decision-making; assessment 一、引言 在经济和科技全球化背景下的非对称性竞争格局中，中国要缩短与发达国家之间的差距，摆脱非对称性竞争格局中的被动地位，必须在制造业领域占据优势地位，其中的关键就在于能否提高制造型企业的创新能力，能否以科技创新为驱动力，采用新发明和技术进步的成果，最终通过发挥知识产权的价值来形成自己的核心竞争力。 作为国家知识产权实施战略的重要一环，知识产权价值评估是以实施知识产权价值管理、获取管理需要的信息为最终目的，它直接影响着产权交易双方的经济利益和积极性。其意义在于：（1）预测知识产权的价值，即预测经过某种努力可能获得的知识产权价值，它既是知识产权项目决策的重要部分，又是知识产权绩效考核的重要依据；（2）选择需要的知识产权，即企业根据评估的结果，对若干个客体所具有的价值在满足主体要求的程度进行比较、排序，选择适合需要的知识产权；（3）引导知识产权价值管理的方向，即通过在评估中使用的指标及其权重的选择和评估的最终结果，向被评估者发出引导性信号，使之向着符合价值主体目标的方向发展。而制造业领域由于其对科研创新的依赖性较强，因此，相关企业的知识产权价值的评估工作更显得尤为重要。 由于我国以知识产权为主的无形资产评估工作起步较晚，因此，目前该领域尚没有形成比较成熟的评估体系。现主要采取的评估方法大多是诸如收益现值法、重置成本法、市场比较法、清算价格法等传统经济方法。这些方法在评估中都有一个致命的弱点，就是除了有些参数难以满足外，对知识产权的确定往往受到评估师个人水平、知识结构、责任心以及其他人为因素的影响，得出的价值难显公平。而模糊分析法是近几年刚刚兴起的一种知识产权的综合评估方法，较以往的评估法考虑了更多的因素，结果比较合理。采用模糊分析法对制造型企业知识产权的价值进行评估分析较为公平合理。 二、模糊分析法概述 模糊分析方法是20世纪60年代美国科学家扎德教授创立的，是针对现实中大量的经济现象具有模糊性而设计的一种评判模型和方法，其具有以下特点。 1.相互比较。以最优的评估因素值为基准，其评估值为1；其余欠优的评估因素依据欠优的程度得到相应的评估值。 2.可以依据各类评估因素的特征确定评估值与评估因素值之间的函数关系（即：隶属度函数）。确定这种函数关系（隶属度函数）有很多种方法，例如，F统计方法，各种类型的F分布等。当然，也可以请有经验的评标专家进行评估，直接给出评估值。 设有两个有限论域： 其中，U代表综合评估的多种因素组成的集合，称为因素集；V为多种决断评估构成的集合，称为评判集或评语集。一般地，因素集中各因素对被评判事物的影响是不一致的，所以因素的权重分配是U上的一个模糊向量，记为： A=（a1，a2，L，an）F（U） 其中，ai表示U中第i个因素的权重且满足 此外，m个评语也并非绝对肯定或否定，因此，综合后的评判可看作是V上的模糊集，记为： B=(b1，b2，bm)F（V） 其中，bj表示第j种评语在评判总体中的地位。 如果有一个从U到V的模糊关系R=（rij）nm，那么利用R就可以得到一个模糊变换TR，因此便有如下结构的模糊综合评判数学模型： a.因素集U=X1，X2，Xnb.评判集V=y1，y2，ymc.构造模糊变换： TR：F（U）F（V） AAgR （1） 其中，R为U到V的模糊关系矩阵，R=（rij）nm。这样由（U，V，R）三元体构成了一个模糊综合评判数学模型，此时，若输入一个权重分配A=（a1，a2，an）F（U），就可以得到一个综合评判： B=（b1，b2，bm）F（V）， 即：（b1，b2，bm）=（a1，a2，an）（2） 则bj即为对m个评语的拟合程度，也是我们在进行综合评估时所需的参数。 三、制造型企业知识产权模糊分析评估模型的建立 为将模糊分析法应用于制造型企业知识产权价值的评估，需要在一般综合评估法的基础上，进一步构建模型。首先，需要用知识产权评估的基本原则制定指标体系，然后把设定的评估因素集、评语集、评估因素权重以及评语集因素权重一起向有关专家征求意见，可以得出专家对该因素的意见，如该初评值偏高、偏低、很高、很低还是合适，经过适当整理并计算可以得出一个评估矩阵，用这个评估矩阵乘以分数矩阵，即可得出具有最大公允度的知识产权综合状况分值。 评估过程如下： 1.确定评估因素集（U）U=（X1，X2，Xn）评估因素的选择，应充分考虑影响知识产权价格的一切因素。由于各类知识产权的内涵各不相同，其价格形成因素也不相同，应视不同的知识产权确定不同的评估因素集。 2.确定评语集（V）及评语相对应分值（W） V=（y1，y2，ym） 评语集是评估者，通常是有关专家对评估对象U可能做出的总的评估结论的等级。评语集不能太多，也不能太少，太多不便于专家掌握标准，过少则不利于区分评估结果的好坏。由于最后的评估对象是U，可取评语集如下： V=（高，较高，一般，差，很差） 确定评语相对应分值（W）： W =（90，80，65，50，30） 3.确定单因素评估矩阵（R）。评估矩阵R可以通过专家调查法或德尔菲法得到。首先确定拟进行征求意见的专家，并将他们按照评估因素集分为n组，针对每一因素向对应的专家发出调查表，让他们作出在该知识产权评估过程中，对某一因素的评估是合理、偏高、还是偏低，利用算术平均法求出专家做出某一结论的比例，此即为评估矩阵中的rij。对于其他因素，依次类推，最终可建立评估矩阵。如对第j个因素，征求100位专家的意见，其中有60位专家认为合理、20位专家认为偏低、20位专家认为偏高，那么可认为专家对第j种因素的评估集为结果Rj=（0 0.2 0.6 0.2 0），此为评估矩阵的第j行。综合整理各因素的征求意见结果即可得单因素评估矩阵R=（rij）nm。 4.确定因素权重集。（A）A=（a1，a2，an）。 因素权重集是表示各因素重要程度的权数所组成的集合，表示某因素在评估中的重要程度。 5.模糊综合评估B=AR=（b1，b2，bm）。 把权重集A和评估矩阵R进行模糊运算，就形成了综合评估矩阵B。 6.分值计算。将得到的综合评估矩阵B乘以分值矩阵，就得到了公平的知识产权综合状况分值U，即： U=WgBT （3）通过以上处理，我们就可以得到知识产权综合价值的模糊分析评估值。 四、制造型企业知识产权模糊分析评估指标体系的确立 为了增强知识产权评估的客观性和实用性，在遵循科学性原则、先进和适用性原则、经济效益可靠性原则、相关性原则的基础上，本研究主要遵循以下几种评估原则确定制造型企业知识产权价值的评估指标体系：综合评估与分项评估相结合的原则；数理分析与机理分析相结合的原则；状态评估与趋势评估相结合的原则；能力评估与能力建设对策设计相结合的原则。 制造型企业知识产权的综合价值从自主创新能力、自主知识产权价值、自主知识产权管理绩效三个方面进行评估，从而建立企业知识产权价值评估指标体系（见表-1）。由表-1可知，从这三方面基本可以反映制造型企业知识产权的现有状况。一级指标自主创新能力又可从技术创新资源能力、技术创新活动能力、技术创新环境能力、技术创新产出能力四方面建立二级指标，即u1= u11,u12,u13,u14；一级指标自主知识产权价值又可从投资耗费及比重、技术程度、经济效益三方面建立二级指标，即u2= u21,u22,u23；一级指标自主知识产权管理绩效又可从知识产权战略、知识产权信息系统、知识产权研发和运营、知识产权保护、产权管理制度五方面建立二级指标，即u3= u31,u32,u33,u34,u35。 表-1制造型企业知识产权价值评估指标体系 评 估 目 标&一级指标&权重&二级指标&权重&制造型企 业自主知 识产权状 况U&自主创新能力u1&0.4&技术创新资源能力 u11&03&技术创新活动能力 u12&02&技术创新环境能力u13&02&技术创新产出能力u14&03&自主知识产权 价值u2&0.4&投资耗费及比重 u21&04&技术程度 u22&04&经济效益u23&02&自主知识产权管理绩效u3&0.2&知识产权战略u31&01&知识产权信息系统u32&03&知识产权研发和运营u33&02&知识产权保护u34&03&产权管理制度u35&01& 五、制造型企业知识产权价值的模糊分析评估 现在采用模糊分析法来评估制造型企业的自主知识产权状况。我们聘请10位专家组成评估小组，对制造型企业知识产权状况进行综合评估，评估步骤如下。 1.对评估对象给出因素集U=U1,U2,U3。其中，Ui表示被考虑的因素，i=1，2，3，4，5；U1=u11,u12,u13,u14，U2=u21,u22,u23，U3=u31,u32,u33,u34,u35，如表-1所示。 2.确定评估等级及其相应标准。给出评语集V=1,2,3,4,5，其中：j表示评估结果，j=1，2，5，评估等级分为5级，评语集及各等级相应的评分如表-2所示。 表-2 评估等级及相应分值 等 级 V&评 语&分 值 W&1&高&90&2&较 高&80&3&一 般&65&4&差&50&5&很 差&30& 3.进行单因素评估，得出评判矩阵Ri=（rij）。由于指标uij的模糊性，不能得出具体数据，通过德尔菲法得到uij隶属于第j个评语j的程度，据此构造评判矩阵。为了统计上的方便，隶属度rij用10位专家中有几位赞同该因素被评为某个评估等级的方法来表示。将专家组填写的评语进行数学处理，得到模糊评判矩阵Ri（i=1，2，3，4，5），结果如下所示。 4.各类因素权重分配如下： A1=U1=（ 0.3， 0.2， 0.2， 0.3 ） A2=U2=（ 0.4， 0.4， 0.2 ） A3=U3=（ 0.1， 0.3，0.2，0.3，0.1 ） 则得到以及模糊综合评估及其评估指标： B1=A1R1=（ 0.21， 0.13， 0.21， 0.22， 0.23 ） B2=A2R2=（ 0.22， 0.2， 0.26， 0.2， 0.12 ） B3=A3R3=（ 0.27， 0.15， 0.17， 0.24， 0.17 ） 取R= 为U=u1,u2,u3的单因素评估矩阵，其对应权重分配为： A=（0.4，0.4，0.2）。 5.二级模糊综合评判为： B=AR=（0.4 0.4 0.2） =（ 0.226， 0.162， 0.222， 0.216， 0.174 ） 该算法采用实数的加乘运算，数学上已证明，当权数和单因素评判均是归一化时，用实数的加乘运算，综合评判的结果也是归一化的。 6.求制造型企业拥有的知识产权的价值U，对该分数作出判断，以确定企业拥有的知识产权价值， U=WgBT=90，80，65，50，30 g 0.226,0.162,0.222,0.216,0.174T =63.75