关于进一步加强证券营业部.doc_第1页
关于进一步加强证券营业部.doc_第2页
关于进一步加强证券营业部.doc_第3页
关于进一步加强证券营业部.doc_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

关于进一步加强证券营业部监管报表报送工作的通知京证机构发2007142号辖区各证券营业部:为及时掌握北京辖区证券营业部经营和市场发展情况，确保报表信息质量，规范报表报送工作。我局依据相关规定、结合工作实际情况，制定了营业部报表报送的要求，以加强对北京辖区证券营业部的非现场监管工作。请各营业部高度重视、认真对待，按照要求准确及时报送相关报表。具体要求如下：第一条 营业部监管报表分月报和年报，月报为业务风险控制表、资产负债表、利润及利润分配表、经纪业务统计表资金和开户、经纪业务统计表交易、客户资金安全性统计表共六张报表，要求每月填报一次；年报为现金流量表、营业费用统计表、证券营业部基本情况表、主要管理人员统计表、从业人员基本情况表和员工情况统计表共六张报表，要求每年填报一次。第二条 辖区证券营业部负责人应对营业部报表的真实性、准确性、完整性、及时性全面负责，并指定专人负责报表报送工作。第三条 证券营业部监管报表通过网络报送，具体报送路径为8/。第四条 营业部应在规定时间内填报数据，月报报送时间为每月初10日（节假日顺延）内填报上月月报数据。年报报送时间为年度结束后4个月内填报上一年度数据。第五条 在规定的填报时间结束后，系统将自动关闭填报权限。未在规定时间内完成报表报送或发现报送数据存在错误的营业部应及时向我局提出补报或修改申请，营业部应在我局打开补报或修改权限后5日内完成补报或修改工作，补报时限过后仍未补报的，营业部派人到我局填报。第六条 我局对在规定时间内未按时填报报表及数据错误频率较高的营业部予以记录，对于一个年度内3次未及时报送报表及出错次数3次以上的营业部，我局将对营业部负责人采取谈话提醒、下达责令整改通知书（同时抄送营业部所属证券公司及当地证监局）、通报批评等监管措施并记入监管档案。第七条 我局将对证券营业部报送的数据进行检查或抽查，对所报送数据真实性、准确性存在问题的，我局将采取相应的监管措施，并追究营业部负责人及相关人员责任，记入监管档案。鉴于北京辖区营业部数量较多，我局对营业部经营数据的分析基于报表报送的准确、及时，近期我局对原报表系统进行了升级，增加了纠错及分析功能。因此，请各营业部高度重视此项工作，按时、准确填报，以便于我局对辖区营业部经营情况进行统计、分析，我局也会有选择地将营业部的部分信息及排名发布于我局网站“统计信息”栏目下，或委托北京证券业协会在网站上予以公布，以供各营业部参考。报表报送中遇到问题，请及时与我局各监管组相关人员联系。请各营业部点击报表系统中“报表查询”栏目检查今年17月份报表报送情况，对以前月份尚未完成填报工作的，请于9月底前完成补报工作。特此通知。二七年九月十一日主题词：证券机构 报表报送 通知抄送：北京证券业协会分送：局长
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论