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基于博弈论视角的中小企业技术创新研究 【摘要】中小企业进行技术创新是立足于当今市场竞争的关键，中小企业进行技术创新的策略的选择也是通过和其他利益方博弈后的结果。利用完全信息静态博弈的理论，分别从中小企业与大企业之间的博弈、中小企业与政府之间的博弈两个方面对我国中小企业的技术创新模式进行分析，从而提出针对我国中小企业进行技术创新的一些建议。 【关键词】博弈论 中小企业 技术创新 在当今世界，经济全球化趋势越发明显，企业之间的竞争也日趋激烈，新产品不断涌现，技术含量日益增加。企业技术创新有利于提高企业的市场竞争力，是企业突破发展瓶颈、获取新的利润增长点的关键举措。在企业的各项经营决策中，关于企业技术创新模式选择的决策是十分重要的，因为企业技术创新模式的选择作为技术创新活动的起点，但是有一部分中小企业在技术创新模式的选择上存在着许多误区。企业在面临技术创新模式选择的时候总面临着诸如市场、资金、技术能力、机会时间、知识产权保护等各方面的限制，如何依据本企业的实际情况选择相应的创新模式显得十分重要。因此，本文试图运用博弈论的理论和方法探讨中小企业技术创新模式的选择问题，给中小企业选择技术创新模式提供一点决策参考。 一、文献回顾 对于企业技术创新模式，国内外学者已经进行了有关的研究。国外关于企业技术创新的研究不少。早期有熊彼特（1912），他把技术创新模式归纳为两种类型：一种是产品创新；另一种是过程（工艺）创新。Philip R and Felicia M（2012）则聚焦于竞争合作的技术创新模式，从合作的深度和广度来研究对中小企业技术创新的影响，发现在供应链网络化方面的良好合作对中小企业技术创新存在显著影响。 近年来，我国关于企业技术创新的研究也层出不穷。尹作亮（2012）则探讨了中小企业选择不同技术创新模式的原因，并比较分析了不同模式及其在不同的创新阶段的风险。罗天翼和樊一阳（2014）针对率先创新和跟随模仿创新两种技术创新模式，运用博弈论的方法分析发现我国中小企业技术创新的最优模式是跟随模仿创新模式。杨婷和沈杰（2016）基于博弈论视角，化解“中小企业创新悖论”，发现中小企业创新机制的选择受到创新成本、创新资源、政府政策、市场规模等四大因素影响。 二、智猪博弈模型简介 假设猪圈里有两头猪。一头大猪，一头小猪。猪圈的一头有一个猪食槽。另一头安装一个按钮控制着猪食的供应。按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但谁按按钮谁就需要支付2个单位的成本。如果大猪先到，大猪吃到9个单位，小猪只能吃到1个单位。若同时到，大猪吃7个单位，小猪吃3个单位。若小猪先到，大猪吃6个单位，小猪吃4个单位。如图1第一格表示两头猪同时按钮，因而同时走到猪食槽，大猪吃7个单位，小猪吃3个单位。扣除2个单位的成本，进而大猪吃5个单位，小猪吃1个单位。其他情形可以据此类推。 在这个例子中，不难发现无论大猪选择“按”还是“等待”，小猪的最优选择都是“等待”。如给定大猪选择“按”，小猪选择“按”可以得到1个单位的食物，选择“等待”则可以得到4个单位的食物。给定大猪选择“等待”，小猪选择“按”得到一1个单位的食物，选择“等待”则可以得到0个单位食物。所以“等待”是小猪的占优选择。给定小猪总是选择“等待”，大猪的最优选择是“按”。所以最后的纳什均衡是：大猪选择“按”，小猪选择“等待”，各得4个单位食物。但是多劳者并不能多得。 市场中大企业和中小企业之间的关系也适用此种博弈。主动进行技术创新，为新产品做广告进行宣传这些做法对大企业是完全值得的。对小企业则会有得不偿失的结果，因而小企业一般会采取的策略就如此博弈中的小猪一般，坐等大企业进行技术创新的成果，进行模仿创新，进而争取发挥“后发优势”，分一杯羹。 三、中小企业技术创新博弈选择 假设中小企业和各博弈方之间的博弈过程属于完全信息静态博弈。利用完全信息静态博弈的方法对企业创新模式选择进行阐释，一方面是因为当前中小企业之问的竞争从某种程度上讲可以认为接近完全竞争的市场，信息也慢慢变得透明。另一方面是使用这种方法可以抛开许多影响企业技术创新模式选择不必要的因子，从中获得激励企业技术创新的有益启示。为了更加深入地对中小企业技术创新模式选择进行探讨，本文试图从博弈论视角来分析企业的创新行为，通过以下两个角度的博弈进行分析研究：一是中小企业与大企业之间的博弈；二是中小企业与政府之间的博弈，特别是政府创新保护政策的博弈。 （一）中小企业与大企业之间的博弈 假设在同一行业中只有l家中小企业与1家大企业，中小企业和大企业之间都知道各自以及对方进行创新的支付矩阵。中小企业的战略空间为自主创新，模仿创新，大企业的战略空间为自主创新，不创新。创新之前中小企业和大企业行业中的利润分别为R1和R2（R1Cl，R4C2，即进行创新的收益总是大于进行创新的投入。图2给出了中小企业与大企业博弈的支付矩阵。 在支付矩?中可容易发现，进行自主创新是大企业的占优战略。因为大企业在行业中的显著地位决定了其无法冒险去模仿或者不去追求创新，那样做很有可能使其失去领先的地位。给定大企业选择自主创新，中小企业的选择与自主创新和模仿创新的收益率有关。在知识产权保护制度相当完善的前提之下，假设自主创新的收益率大于模仿创新的收益率。即R3-C1R4-C2。此时中小企业会选择进行自主创新，这与我国大力号召的鼓励自主创新的精神是相符合的。同时如果模仿创新的收益率大于自主创新的收益率，即自主知识产权保护制度相对并不完善的时候会产生R3-C1R4-C2，此时中小企业选择进行模仿创新，利用自主创新者的成果从而使自己获得更多的收益。 我国中小企业因为规模、资金、人才、抗风险能力等因素的制约，同时我国法律制度不健全，使得企业创新成果不能得到有力保护。当大企业选择创新时，中小企业往往进行模仿的收益大于自主创新的收益。也就是说，中小企业的“踩踏板”行为技术创新