运管子行业廉政风险流程图.doc

运管子行业廉政风险流程图、风险点及其等级、防控措施公示根据省厅相关会议精神，我局成立运管子行业廉政风险防控课题组。经研究确定，将“道路客运许可”和“道路运政执法”作为运管子行业风险防控项目并展开排查。在充分征求全省基层道路运管机构意见的基础上，课题组对廉政风险相关内容进行了修改和补充。经2011年5月30日局务会议研究，审定了廉政风险流程图、风险点及其等级、防控措施，现予公示。公示期内若有不同意见，请及时向省局监审室反馈。公示时间：2011年6月1日至2011年6月5日反馈方式：电话邮箱：727825748福建省运输管理局 运管子行业廉政风险防控课题组二一一年五月三十一日工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表（一）道路客运许可1、客运经营权许可环节1）流程图企业申请形式审查实质性审查受理公示集体会议研究发布许可公告符合招标要求的，进行招投标不符合招标要求的，集体会议研究作出许可决定拟许可公示2）廉政风险点及防控措施一览表项目所处环节涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体道路客运许可客运经营权许可经办人1.在形式审核时故意刁难申请人或拖延办理；2.有意不一次性告知需补正的全部材料；3.有意不在规定时间内登记和网上公示；4.在实质性审查时，滥用职便或有意给特定人行方便、变通审查。A1.严格按照行政许可法、道条及客规等规定进行审核；2.明确岗位职责，规范岗位操作；3.定期轮岗；4.建立部门内部审核制度。经办人内设部门负责人1.不提交集体会议研究，独断专行；2.利用职便授意经办人违规办理。A1.定期轮岗；2.定期召开集体会议，研究行政许可有关事宜。内设部门负责人单位领导1.滥用职权，授意给特定人开方便之门；2.不集体会议研究，独断专行，违规许可。A1.“三重一大”事项需经领导班子研究决定；2.严格执行廉政准则；3.上级加强党风廉政工作监督检查；4.定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。单位领导2、客运经营权招投标环节1）流程图集体会议研究决定新增班线/运力计划 、 计划公示 集体会议研究作出许可决定开标招标公告符合资质的投标企业3家及以上符合资质的投标企业不足3家评标 中标 根据中标情况作出行政许可决定 2）廉政风险点及防控措施一览表项目所处环节涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体道路客运许可客运经营权招投标经办人 滥用公务权，在前期市场调研时，对市场准入、企业资质等方面有意偏袒特定人，影响决策或招标过程。A1.严格执行福建省道路旅客运输班线经营权招标投标办法（试行）（闽交运2010138号）；2.明确岗位职责，规范岗位操作；3.定期轮岗。经办人内设部门负责人1.符合招投标条件的，不开展招投标工作；2.利用职便，违规干预招投标工作。A定期召开集体会议，研究招投标初步意见。内设部门负责人单位领导1.不集体研究客运班线招投标事项，个人说了算；2.利用职权违规干预招投标工作。A1.“三重一大”事项需经领导班子研究决定；2.严格执行廉政准则；3.上级加强党风廉政工作监督检查；4.定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。单位领导（二）道路运政执法1、流程图2名以上执法人员向当事人出示执法证件，开展调查工作；发现违法事实收集相关证据制作交通执法案件审批表，审查立案执法部门提出处理意见送达交通行政处罚告知书：告知当事人拟处罚的事实、理由和依据听取当事人陈述申辩领导审批执法部门制作交通行政处罚决定书送达交通行政处罚决定书执行行政处罚决定结案归档不予立案依法需听证的行政处罚案件当事人应在3日内提出申请按照法律、法规规定暂扣车辆、证书或证件的，应出具暂扣凭证2、廉政风险点及防控措施一览表1）执法证据收集环节项目所处环节涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体道路运政执法执法证据收集运政执法人员1、进行调查取证的执法人员少于两名，且未向当事人或者有关人员出示证件；2、调查取证片面，证据不符合事实；3、现场监督检查发现违法不处理或接到违法行为举报后不处理；4、扣件不开单。A1、公示运政执法人员照片、姓名、职务和编号，接受群众监督；2、严格按照交通运输部交通行政处罚程序规定和福建省道路、水路运输行政处罚工作规程(暂行)的规定，明确岗位职责，规范岗位操作；3、定期组织执法培训，提高稽查人员素质和执法水平。运政执法人员执法部门负责人1、与当事人有直接利害关系，不主动回避的；2、利用职便授意执法人员不按规定取证；3.泄露执法人员掌握的证据。A1、建立监督检查制度。对稽查人员在执行公务中有超越职权、滥用职权和执行处罚有徇私情况的，要立即纠正，对严重违纪者要按规定严肃处理；2、建立社会监督制度。聘请社会监督员，定期召开征求意见会，听取意见、改进工作；3、定期轮岗。执法部门负责人单位领导利用职权违规干预证据收集。A1、严格执行廉政准则；2、上级加强党风廉政工作监督检查；3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。单位领导2）暂扣环节项目所处环节涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体道路运政执法暂扣运政执法人员1、暂扣违法车辆、证照、物品，未出具暂扣凭证的；2、未妥善保管暂扣车辆、物品或私自挪用暂扣车辆、物品的；3、无故作废暂扣凭证的。A1、严格按照交通运输部交通行政处罚程序规定和福建省道路、水路运输行政处罚工作规程(暂行)的规定，明确岗位职责，规范岗位操作；2、定期组织执法培训，提高稽查人员素质和执法水平。运政执法人员执法部门负责人利用职便，私自挪用暂扣车辆、物品的。A1、建立监督管理制度。对稽查人员在执行公务中有超越职权、滥用职权和执行处罚有徇私情况的，要立即纠正；2、建立社会监督制度。聘请社会监督员，定期召开征求意见会，听取意见、改进工作；3、定期轮岗。执法部门负责人单位领导利用职便，私自挪用暂扣车辆、物品的。A1、严格执行廉政准则；2、上级加强党风廉政工作监督检查；3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。单位领导3）审查立案环节项目所处环节涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体道路运政执法审查立案运政执法人员1、未严格履行程序，立案程序不合法；2、不听取当事人意见或不予复核。A1、严格按照交通运输部交通行政处罚程序规定和福建省道路、水路运输行政处罚工作规程(暂行)的规定，明确岗位职责，规范岗位操作；2、定期组织执法培训，提高执法人员素质和执法水平。运政执法人员执法部门负责人为行政相对人或服务对象说情、打招呼，办理“人情件”。A1、建立监督管理制度。对执法人员在执行公务中有超越职权、滥用职权和执行处罚有徇私情况的，要立即纠正；2、建立社会监督制度。聘请社会监督员，定期召开征求意见会，听取意见、改进工作；3、定期轮岗。执法部门负责人单位领导对案件不予审核、审核不严或审核结论不当。A1、严格执行廉政准则；2、上级加强党风廉政工作监督检查；3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。单位领导4）行政处罚自由裁量权环节项目所处环节涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体道路运政执法行政处罚自由裁量权运政执法人员滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对行政管理相对人的行政处罚。A1、严格按照交通运输部交通行政处罚程序规定和福建省道路运输行政处罚自由裁量权基准制度的规定实施行政处罚；2、定期组织执法培训，提高稽查人员素质和执法水平。运政执法人员执法部门负责人接受当事人吃请、礼金、礼券等，授意执法人员对违法人员从轻或减免处罚。A1、建立监督管理制度。对稽查人员在执行公务中有超越