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拍卖行为监管过程中应注意的几个问题 拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。近几年来，随着市场经济不断深入发展，拍卖作为一种特殊的买卖方式，越来越被人们所接受和采用。近二年来，定海的拍卖企业从三家增至六家，2004年定海共举办了58场拍卖会，拍卖成交金额达1.5亿元；2005年前三季度，定海经拍卖成交的金额已达2.5亿，远远超过去年全年总和。随着拍卖行业日趋发展，拍卖影响逐渐扩大。工商部门作为拍卖行为的监管部门，对拍卖行为的监管工作也面临新的挑战，任务日益加重。 拍卖行为，具体包括拍卖委托行为、拍卖公告与展示行为、以及拍卖实施行为。工商部门监督拍卖行为的主要职责：一是审查委托拍卖合同是否合法；二是对拍卖活动进行事前备案；三是进行拍卖现场监督；四是对拍卖活动进行后期备案；五是建立违法拍卖举报制度。我们监管拍卖行为的主要法律依据是中华人民共和国拍卖法和国家工商总局的拍卖监督管理暂行办法。 为了规范拍卖市场，近年来，我们积极探索出一套监管与服务相结合的有效措施。2004年，我们制定了关于进一步规范拍卖活动备案工作的通知和监拍要求，建立了拍卖活动统计台帐，并进一步完善对拍卖活动进行“事前、事中、事后”全过程的监管。 一、 事前监管：前期备案资料齐全是关键 拍卖监督管理暂行办法规定，拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前七天内到拍卖活动所在地工商行政管理局作前期备案，备案内容：拍卖活动前期备案表、主持拍卖师的资格证复印件、委托拍卖合同或有关部门指定拍卖的法律文件、拍卖公告或拍卖公告复印件、拍卖标的所有权、使用权证明、拍卖规则或拍卖须知、拍卖特别说明等。 在对拍卖企业进行前期备案时，我们应注意这些问题： 1、委托拍卖合同中一般有拍卖期限的约定。在今年的前期备案中，我们发现三起拍卖活动举办日已过了合同的最后期限，我们均要求拍卖方提供委托人同意延期拍卖的书面资料，避免可能产生的合同纠纷。 2、拍卖公告是前期备案资料的一部分，有些拍卖企业只提供公告的打印件。按拍卖法第四十五条规定，拍卖人应当于拍卖日7日前发布拍卖公告，打印件无法确定公告在媒体的发布日期。我们在关于进一步规范拍卖活动备案工作的通知中明确要求拍卖企业提供的公告必须是在媒体刊登的复印件并盖上企业公章。在备案过程中我们也发现少部分拍卖公告发布时间不符合法律的规定。 3、前期拍卖备案资料中，拍卖方除了提交拍卖须知外，我们还要求其提交针对拍卖标的有关详细说明，避免由于拍卖几方对标的一些细节问题如房产拍卖时的水电费支付、产权证过户时间等产生不同理解发生纠纷。 4、如果一场拍卖会有多个标的，特别是一个标的包含多个拍卖物品时，可要求拍卖方提供拍卖标的清单，使我们对每件拍卖物做到心中有数，便于拍卖现场监管。 5、拍卖物权属或处分权要明确，这是备案资料审查的核心内容。拍卖法第六条规定：拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。因拍卖标的权属不清产生的法律纠纷在外地时有发生，如今年5月17日，杭州某一拍卖公司拍卖了一宗房产，事后发现这宗房产存在权属纠纷，产权无法过户给买受人，拍卖公司和委托人被买受人起诉到法院。 在审查拍卖标的的权属或处分权资料中，我们应注意以下几个方面： （1）法院委托拍卖的标的如厂房，设备等很多没有产权证书，我们不仅要求拍卖企业提供法院的拍卖委托书，更要提供相关的法院裁定书，进一步明确委托人对拍卖标的的可处分权。 （2）按企业国有产权转让管理暂行办法和浙江省国有产权交易监督管理暂行办法的有关规定，各级政府的国资（财政）部门要对国有产权交易实施监督和管理。在国有产权拍卖备案时，我们要求拍卖方提交国资部门的批准文件。 （3）对于债权的拍卖，委托方应提前告知债务人；出租物的拍卖，应提交租赁合同、已告知承租人拍卖出租物的证明文件，如果租赁合同规定出租物的转让需承租人同意的，还应提交承租人的同意书。 （4）在定海，房地产拍卖占拍卖业务的绝大部分，房地产拍卖标的以二手房为主，对二手房的权属审查必须慎之又慎。二手房是一种权属形态和实物形态高度统一的标的物,其拍卖权属应该以相关房地产交易登记部门和土地管理部门的权证为依据。对于标的物所有权或处分权确存缺失（而非瑕疵）：如委托方名称与权属证书登记名称不一致的、房产有其它共有人、房产是一整体无法分割而委托方只拍卖一部分的，我们决不允许拍卖。 二、事中监管：现场监拍要细心 根据拍卖监督管理暂行办法第六条规定，工商行政管理机关可实施拍卖现场监管。依照省局浙工商同20024号文件精神，我们对规模、影响较大或先前被举报有违法嫌疑的拍卖活动实施现场监管。在现场监管过程中，我们要细心认真，把握好以下几个方面： 1、拍卖物保留价。部分委托人会在委托合同中注明拍卖标的有保留价，主持拍卖的拍卖师应向竞买人说明。在拍卖中，最高应价未达到保留价的，拍卖师应当宣布，此最高应价未达到保留价，不发生效力，该拍卖未成交，并停止对此拍卖标的拍卖。我们在监拍时，开拍前应得到标的保留价，便于现场监督。 2、拍卖师变更。有些拍卖会现场主持拍卖的拍卖师与前期备案的拍卖师不是同一个人，因此我们要仔细查看主持拍卖师的资格证书。如该拍卖师没有在举办拍卖会的公司注册，那么必须要求提供其注册公司同意其主持拍卖的相关证明。 3、主持拍卖师的用语。在拍卖现场，有些拍卖师介绍拍卖标的时，用过多的修饰语，夸张描述拍卖标的，作引人误解的宣传，这样容易误导竞买人，我们应予以制止。 4、特殊拍品对竞买人的资格要求。对于一些特殊拍卖品，如报废船只，我们在拍卖会现场要查看竞买人的竞买资格，只允许具备拆船经营业务的企业竞买。 5、拍卖师现场宣读的资料。除了在竞买人报名参拍时，拍卖公司要提供相关资料外，拍卖师应在拍卖现场宣读拍卖须知和拍卖特别说明。特别说明是针对本场拍卖的一些细节，特别是对拍卖物交付时间、地点、方式、拍卖标的瑕疵和一个标的包含的具体物品等作全面说明。拍卖说明作为成交合同的附属部份，具有法律约束力。如本市某一拍卖公司就曾发生过这样的法律纠纷：委托人委托该公司拍卖一企业资产，并在委托合同中明确二件设备不在此列。但在拍卖会上拍卖师并未在拍卖物特别说明上就此事作明确而详细的说明，结果买受人因得不到那二件设备而将该公司告上法庭。 6、监管公信力。在有较多竞买人参加的拍卖会上，我们一般要宣读监拍词。对于个别竞买人因不懂拍卖知识提出无理质疑而拍卖师又无法控制现场局面的情况下，我们会从法律法规的角度予以解释，既能控制拍卖会会场秩序，又体现了行政执法机关的公信力。 三、 事后监管：后期备案要及时 根据拍卖监督管理暂行办法第四条规定，拍卖企业应当在拍卖活动结束后7天内，将竞买人名单、身份证明复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。为了更好地掌握拍卖情况，根据省局的文件，我们也要求拍卖企业提供拍卖确认书、拍卖记录等资料。后期备案的资料相对较少，主要问题在于拍卖企业要在拍卖活动结束后7天的期限内及时备案，即使因各种原因拍卖会流拍的，也必须进行备案，否则工商部门要依法作出处罚。如今年七月份，宁波一家拍卖公司在我市举办拍卖活动，因未及时备案被我局进行了处罚。 总之，拍卖监管是法律赋予工商部门的行政职责，对拍卖活动进行监管，是为了尽可能地将拍卖活动中可能产生的纠纷消除在萌芽状态，切实保障委托人、买受人和拍卖人三方的整体利益和各自的合法权益。拍卖监管不仅要求拍卖人要有严谨规范的操作规程、全面扎实的业务素养和诚信负责的专业服务态度，同时也要求委托人、竞买人服从拍卖法规，遵守拍卖现场秩序。拍 卖 监 管1.拍卖 中华人民共和国拍卖法(以下简称拍卖法)第三条规定：拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。拍卖既然是一种特殊的买卖方式，当然就有它的特点：一是通过拍卖的形式进行买卖而转移拍卖标的物。一般由委托人将拍卖标的物依法交由拍卖人，由拍卖入主持通过竞买人竞价的方式而将其拍卖标的转移给竞买人中的最高应价者-买受人。二是一般由最高应价者获取拍卖标的。一般由拍卖师三次叫价无人竞价时，由其最高应价者获得拍卖标的。三是拍卖行业具有中介服务性质。这种中介服务机构一般称之为拍卖。拍卖与一般商业单位或贸易公司不同，其自身没有应拍卖的标的，而是接受委托人的委托，通过组织竞买人竞价，而促其成交的一种交易行为，因而，拍卖行具有中介服务的性质。随着社会主义市场经济的逐步深入，新的拍卖方式也不断出现，如拍卖公司与商家举办联合拍卖会、网上拍卖等等。2.拍卖活动应遵循原则(1) 遵守法律、行政法规的原则。拍卖活动应严格遵守拍卖法和有关法律、行政法规。 如委托人、拍卖人、竞买人、买受人之间订立的合同，如果发生纠纷或损害赔偿问题，应按民法通则、合同法等法律规定执行；拍卖文物的应按照文物法的有关规定执行；拍卖房地产的，应按照土地管理法和房地产管理法的相关规定执行等。(2)遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。公开，主要指在拍卖活动中，要有较高的透明度。对拍卖的时间、地点、拍卖的标的物、拍卖叫价等全部公开。公平，主要指参加拍卖活动的当事人之间设定的权利、义务应当公平，任何一方不得把自己的意志强加给对方，不得未经公开拍卖而私下成交，任何人不得以任何理由获取特殊待遇或优惠条件。公正，主要指拍卖活动各方当事人的合法权益，都应依法予以保护。任何一方违反了法律、行政法规的规定或合同中的约定，都应承担相应的法律责任。拍卖法中的规定，主要应体现在以下几点：一是委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买；二是拍卖人及其工作人员不得以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买；三是拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产； 四是竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人益。凡发生上述行为，拍卖活动当事人应依法承担民事责任。工商行政管理部门对违法行为人还可以给予行政处罚。诚实信用原则，主要是指拍卖活动当事人之间应相互尊重对方利益，以诚相待，重合同守信用。如当委托人在委托拍卖自己的标的时，应主动向拍卖人说明该标的来源及瑕疵，拍卖人对此情况，也应如实向竞买人说明等。3.不允许拍卖的标的物拍卖法第七条规定：法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。我国法律规定：(1)任何组织或者个人不得买卖土地；(2)国家所有的矿藏、水流，国家所有的和法律规定属于集体所有的林地、草原、荒地、滩涂不得买卖；(3)禁止出卖属于国家所有的档案；(4)禁止出售、收购国家重点保护的野生动物；(5)私人收藏的文物可以由文化行政管理部门指定的单位收购，其他任何单位或者个人不得经营文物收购业务；(6)未经许可，任何单位或者个人不得制造、买卖枪支；(7)在中华人民共和国境内，禁止私自买卖金银等等。 买卖行为，是一种民事法律行为，从法理上讲，凡法律、行政法规没有禁止的，都是可为的行为；凡法律、行政法规禁止的行为，则是不可为的行为，违反其禁止性规范的行为，将受到法律的制裁。4.拍卖人拍卖人是指依照拍卖法和公司法规定设立的企业法人。拍卖人既然是企业法人，它就应具备法律规定的注册资金，并有自己的名称、组织机构、住所、企业章程等，而且应依照法定程序成立，经国家机关核准登记。拍卖法第十二条规定，设立拍卖企业，应当具备下列条件：(1)有一百万元人民币以上的注册资本；(2)有自己的名称、组织机构、住所和章程；(3)有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；(4)有公安机关颁发的特种行业许可证；(5)符合国务院有关拍卖业发展的规定；(6)法律法规规定的其他条件。拍卖法第十三条还规定：拍卖企业经营文物拍卖的，应当有一千万元人民币以上的注册资本，有具有文物拍卖专业知识的人员。 5.拍卖师拍卖师是指拍卖企业中，拍卖活动的主持者，是拍卖企业形象的代表。拍卖法第十五条规定拍卖师应当具备下列条件：(1)具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；(2)在拍卖企业工作两年以上；（3）品行良好。 被开除公职或者吊销拍：卖师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑6.委托人拍卖法第二十五条规定，委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。委托人的权利是：(1)委托人有权自行办理委托拍卖手续；(2)委托人有权委托代理入代为办理委托拍卖手续；(3)委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密；(4)委托人有权在拍卖开始前撤回拍卖标的。委托人的义务是：(1)委托人有义务向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵；(2)委托人拍卖国有资产的应当依法评估并确定保留价；(3)委托人撤回拍卖标的的，按照约定，有义务向拍卖人支付费用；(4)委托人不得参与竞买或委托他人代为竞买，拍卖成交后，委托人有义务将拍卖标的移交给买受人。 7.竞买人竞买人是指在拍卖活动中为购得拍卖标的而参加竞买的公民、法人或其他组织。拍卖法第三十三条规定：法律、行政法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。如拍卖烟草制品，根据烟草专卖法规定：竞买人无论是从事批发还是零售业务的，都必须具有专卖烟草的资格，才算具备了竞买人的资格。如果竞买该批烟草的企业目的是为了批发，还必须经国务院烟草专卖行政主管部门或省级烟草专卖行政主管部门批准，取得烟草专卖批发许可证，并经工商行政管理部门核准登记，该企业才具有竞买人的资格。竞买人的权利是：(1)竞买人有权委托其代理人参加竞买； (2)竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵；(3)竞买人有权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。竞买人的义务是：(1)竞买人一经应价，不得撤回；(2)竞买人与其他竞买人或者与拍卖人之间不得恶意串通损害他人利益。 8.买受人 拍卖法第三十八条规定：买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。买受人的权利是：(1)有权取得拍卖标的并享有拍卖标的的所有权或者使用权；(2)有权要求拍卖人、委托人依，法办理或者协助办理拍卖标的的证照变更，产权过户手续。如果因拍卖人的原因影响买受人上述权利实现的，买受人有权要求拍卖人承担违约责任。买受人的义务是：(1)有义务按照约定支付拍卖标的的价款、佣金； (2)有义务受领拍卖标的。买受人不履行义务的，应承担违约责任，或者由拍卖人征得季托人的同意，将拍卖标的再行拍卖。拍卖标的再行拍卖的，原来的买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。 9.委托拍卖合同的特征与内容拍卖法第四十二条规定：拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。委托拍卖合同的特征是：(1)委托拍卖合同的目的是处理委托人的物品或者财产权利；(2)委托拍卖合同为要式合同。拍卖法规定：委托拍卖合同必须以书面的形式签订；(3)委托拍卖合同为有偿合同，即委托人在拍卖成交之后，应当向拍卖人支付一定数额的佣金。委托拍卖合同应当载明下列条款：委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所；拍卖标的的名称、规格、数量、质量；委托人提出的保留价；拍卖的时间、地点； 拍卖标的交付或者转移的时间、方式；佣金及其支付的方式、期限；价款的支付方式、期限；违约责任；双方约定的其他事项。10.拍卖标的的保留价保留价是指由委托人确定的，在拍卖活动中拍卖标的的最低价格。拍卖法第二十八条规定：委托人可以确定拍卖标的保留价，拍卖人不得以抵于保留价的价格出售该拍卖标的。拍卖人应对拍卖标的的保留价保密。对于泄密的拍卖当事人，应承担民事责任，给对方造成损失的，应赔偿因此所受的损失。在拍卖前，委托人及确定保留价的主持拍卖的拍卖师应向竞买人说明。未说明的，则表明该拍卖标的具有保留价。在拍卖中，最高应价未达到保留价的，拍卖师应当宣布，此最高应价未达到保留价，不发生效力，该拍卖未成交，并停止对此拍卖标的的拍卖在拍卖后，对未成交的拍卖标的，应由委托人取回，并支付合理保管费用。委托人也可与拍卖人重新签订委托合同，并重新确定拍卖物品的保留价，以便再行拍卖。11.拍卖公告与展示拍卖法第四十七条规定拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布 这是指对拍卖公告载体的规定。为了使拍卖活动真正以公开、公平、公正的原则进行，依法保护委托人的合法权益，拍卖法明确规定拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布。这里讲的报纸，是指国家有关部门正式批准而且有一定影响，发行量较大的报纸。如经济日报、光明日报等。也可在当地的日报或晚报公告。除报纸外，还可在电视台、广播电台等新闻媒介发布公告。拍卖法第四十八条规定：拍卖人应当在拍卖前展示标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。 必经程序是，拍卖的展示应在拍卖前进行。如果有特殊情况(如拍卖标的不在拍卖现场)其公告必须明确表述，并提供其到现场观察的机会。拍卖法还规定了拍卖人在展示拍卖标的同时，还应当向竞买人提供查看拍卖标的的条件及有关资料。主要包括：(1)拍卖物的名称、数量(面积)、规格、质量、存放地点、折旧程度(使用年限)、用途、占用状况等；(2)拍卖物价款的支付方式及期限；(3)佣金及其他有关拍卖的费用；(4)拍卖方式；(5)拍卖物的转让及应交纳的税费；(6)其他应告知的事项。合同，并重新确定拍卖物品的保留价，以便再行拍卖。 12.拍卖成交确认书及其内容拍卖法第五十二条规定：拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。在拍卖活动中，竞买人提出最高应价后，拍卖师击槌确认，此时拍卖即成交。对这种成交，应以书面形式确定下来。这种确定买卖双方权利、义务关系的书面表示即为确认书确认书应包括以下内容：(1)拍卖人、买受人的名称或姓名、地址；(2)拍卖成交的时间、地点；(3)拍卖标的的状况如名称、拍卖号、数量、质量、规格、存放或所在地点、折旧情况、用途、性能等；(4)佣金、费用和税款及其支付方式、期限；(5)拍卖价款及其支付方式、期限；(6)拍卖标的的交付时间、地点和方式；(7)违约责任及争议解决的方式；(8)其他需要约定的事项。此拍卖成交确认书，一般由拍卖人、买受人各执一份。在拍卖活动中，发生下列情形之一的，拍卖无效：拍卖人、委托人、买受人不具有拍卖法规定的资格或条件的；拍卖当事人之间恶意串通，操纵竞价，非法牟取暴利的；拍卖标的属于法律、行政法规规定禁止拍卖的物品；委托人、拍卖人对拍卖标的的欺诈行为而造成或可能造成买受人重大损失的；拍卖活动违反法律、法规或者违反公开、公平、公正原则的。 13.佣金支付拍卖法第五十二条规定：拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。在拍卖活动中，竞买人提出最高应价后，拍卖师击槌确认，此时拍卖即成交。对这种成交，应以书面形式确定下来。这种确定买卖双方权利、义务关系的书面表示即为确认书确认书应包括以下内容：(1)拍卖人、买受人的名称或姓名、地址；(2)拍卖成交的时间、地点；(3)拍卖标的的状况如名称、拍卖号、数量、质量、规格、存放或所在地点、折旧情况、用途、性能等；(4)佣金、费用和税款及其支付方式、期限；(5)拍卖价款及其支付方式、期限；(6)拍卖标的的交付时间、地点和方式；(7)违约责任及争议解决的方式；(8)其他需要约定的事项。此拍卖成交确认书，一般由拍卖人、买受人各执一份。在拍卖活动中，发生下列情形之一的，拍卖无效：拍卖人、委托人、买受人不具有拍卖法规定的资格或条件的；拍卖当事人之间恶意串通，操纵竞价，非法牟取暴利的；拍卖标的属于法律、行政法规规定禁止拍卖的物品；委托人、拍卖人对拍卖标的的欺诈行为而造成或可能造成买受人重大损失的；拍卖活动违反法律、法规或者违反公开、公平、公正原则的。 14.工商行政管理部门对违法拍卖行为的处罚内容(1)未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。(2)拍卖人及其工作人员参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款，情节严重的，吊销营业执照。(3)拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。(4)委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。(5)竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担责任：二由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款，对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款。 (6)对拍卖法施行前设立的拍卖企业，不具备拍卖法规定条件的，应当在规定的期限内达到本法规定的条件；逾期未达到拍卖法规定条件的，由工商行政管理部门注销登记，收缴营业执照。拍卖监管存在的问题及对策随着我国加入WTO和市场经济体制的初步确立，拍卖业正步入一个超常规的发展时期。拍卖业作为一种朝阳产业，前景十分看好。与此同时，由于拍卖业高利润、低风险和监督管理滞后，导致拍卖业畸型发展，不正当竞争行为日益突出。在一些地方，由于拍卖活动中出现管理漏洞甚至诱发了腐败犯罪的事例屡屡见诸报端。作为拍卖法赋予法定监管职责的工商行政管理部门，如何履行职责，规范拍卖行为，是当前亟待研究解决的重要课题。一、我市拍卖业发展现状 我市目前有2家拍卖企业，其中1家是自然人投资的私营企业，另一家是电力部门投资的国有企业；共有注册拍卖师4人，从业人员20余人；2002年成交额为900万元；今年上半年拍卖成交额为500余万元。2002年至今共有3家外地企业（武汉）到黄州进行异地拍卖，拍卖成交额600余万元；本地1家拍卖企业到外省及下辖县、市举办异地拍卖会9场，拍卖成交额300余万元。其主要特点：一是发展速度较快。黄冈作为经济欠发达地区，拍卖业经历了从无到有，从小到大，从业人员从最初的3人发展到现在的20余人，网点遍布黄冈市境内9个县市。近年来，武汉一些拍卖企业纷纷到我市招揽业务，抢占市场，竞争非常激烈；二是拍卖领域拓宽。拍卖标的从最初的公物拍卖发展到现在的房地产、废旧物资、艺术品、广告经营权、国有企业集体企业破产转让、金融部门不良资产、门店租赁等等；三是投入势头强劲。2家拍卖企业纷纷加大投入，添置电脑、电视、音响设备、传真机、复印机等现代化办公设施，改善办公环境，提升企业形象。市东源拍卖公司修建了拍卖大厅和拍卖小厅，硬件设施在湖北省内是首屈一指。同时，他们注重招收、培养高素质从业人员，每年都要选派人员进行更新知识培训，四是企业“摘帽”改制。黄冈市公正拍卖有限公司是由市贸易局投资注册的国有企业，贸易局既是裁判员，又是运动员，给企业经营管理带来不少弊病。去年，该公司摘掉姓“公”的帽子，给公司增添了勃勃生机。目前，公正拍卖有限公司从业人员已增至13人，呈现出一派繁荣景象。存在的问题：一是经营管理体制落后，没有形成行为规范化、管理现代化、效益合理化的现代拍卖企业，与新的发展形势不相适应；二是对激烈的市场竞争缺乏思想准备，不思进取，拍卖企业在承揽业务上大部分局限于执法部门罚没物资以及主管部门的特定物资，依仗的是找熟人、拉关系，不积极拓展业务范围；三是拍卖行为不规范，不签订拍卖合同、不按规定从事公物拍卖、雇“托儿”参与竞买、商业贿赂等行为时有发生；四是从业人员素质参差不齐，少数拍卖师拍卖水平有待进一步提高；五是对拍卖法律法规宣传不力，导致政府支持不够，群众了解不多，没有形成良好的社会氛围。二、工商部门监管拍卖存在的问题1、监管的手段和力度不足。拍卖法赋予了工商部门监管拍卖行为的行政职能，2001年3月1日实施的拍卖监督管理暂行办法使工商部门在查处拍卖违法行为时做到有章可循。但是，在实际工作中，工商机关对拍卖企业的监督只局限于表面上的拍卖备案和现场监管，对深层次的拍卖行为和执法查处缺乏必要的手段和力度，法律、法规操作性不强。我们曾经在现场监管拍卖活动时接到举报，反映有拍卖企业聘请的人参与竞买，但苦于没有证据而无从下手，明知有疑点，最后只能不了了之。当前，正值我们工商部门创建“四型”工商，在行政执法中要求依法行政，文明执法，但是缺乏必要的暂扣、冻结、划拔等强制手段，执法职能与日益复杂的违法违规案件矛盾越来越突出，即便是证据确凿，程序合法的案件，如当事人不配合，还要找法院执行，稍有差错，便是一纸空文。2、由于宣传不力，政府和职能部门及司法机关对拍卖监管工作不重视，支持不够。我们在现场监管时，坐在拍卖台旁监拍席上，经常可以听到台下议论，许多不知道工商部门来干什么，他们大多数只知道拍卖法，只知道拍卖业主管单位是贸易部门，不知道拍卖法赋予工商部门行政管理职责，不知道拍卖监督管理暂行办法。今年上半年，市政府一位领导在国有企业产权转让拍卖筹备会上讲话时，竟然认为拍卖企业监管部门是公证处，让公证员参加就行了，最后还是我们拿着拍卖法律法规和上级文件据理力争，才勉强参加了拍卖会旁听。3、国家工商总局取消了合同鉴证及“重合同守信用”企业命名审批权，在一定程度上削弱了合同管理职能。尽管还没有接到正式取消合同鉴证和“重合同守信用”企业评选的通知，但由于报纸上已经公布了取消项目，社会上已炒得沸沸扬扬，使得合同鉴证工作处于十分尴尬的局面，拍卖合同履行率较之去年同期下降了9个百分点。今年5月，市公正拍卖公司在拍卖完1家破产企业门店时，由于手续不全，拿不出房产证手续，与买受人发生纠纷，楚天都市报以“拍卖公司敲下欺诈一锤”为题，对该公司违规行为进行曝光，在社会上产生不良反响，给我市拍卖业信誉带来沉重打击。如果这份成交确认书经过工商部门及时鉴证把关，相信不可能造成这样严重的后果。最后，我们督促公正拍卖公司中止了拍卖合同，退赔了买受人的经济损失。4、某些部门过于强调拍卖标的特殊性，直接出面主持拍卖活动。他们自己任命拍卖师，自己制定竞买规则，自己担任监督人，自己决定拍卖佣金，拒绝工商部门的监管执法。对其它拍卖企业的拍卖，则在买受人办理证照过户和产权变更时不提供帮助，形成事实上的行业垄断经营。由于职能部门不同于企业，他们又有所谓部门规定，工商部门对之无可奈何。5、部门协作，配合不力。工商部门与其它部门如贸易局、拍卖协会沟通、交流不够，在管理上各自为政。贸易部门和拍卖协会由于每年要向拍卖企业收取一定的管理费，参加拍卖协会组织的培训、联谊会，与拍卖企业存在一定的利益关系，他们对工商部门的态度要么是不信任，有抵触情绪，要么是“井水不犯河水”，互不干涉，行业管理严重滞后，基本上处于放任自流的局面。6、管理人员素质有待进一步提高。拍卖企业需要懂经济、善管理、通晓法律法规、精通业务知识的专业人才。拍卖师要求更高，不但要有运用拍卖技巧将标的物拍出一个理想的价格的能力，同时要具备驾驭全局随时应对各种复杂场面的能力。这就要求我们工商管理人员具备相当的拍卖业务知识，精通拍卖法、反不正当竞争法等法律法规。别人会的，我们得会；别人不会的，我们也要会。目前，我们离这些要求还有距离，给我们的监管工作带来诸多不便。三、规范拍卖行为的有效途径一是加强学习，不断提高自身素质。通过学习法律法规和业务知识，开展理论探讨，在实践中不断提高自身素质和监管水平，成为懂经济、善监管、精通法律法规和业务知识的复合型专业人才，只有这样，才能适应新形势下的监管工作需要。二是加强对拍卖法和拍卖监督管理暂行办法的宣传。可以采取印制发放小册子、拍卖知识讲座、举办模拟拍卖等多种形式，大力宣传拍卖法和拍卖监督管理暂行办法。同时加强与政府部门的联系，由政府牵头规范有关部门的拍卖活动，确保工商部门正常行使执法监督权。三是积极履行对拍卖企业的监督职责，规范拍卖行为，维护拍卖秩序，充分发挥社会舆论和群众监督作用，防止竞买人恶意串通和拍卖企业违规操作等行为的发生。四是建立部门协作联系制度。一场拍卖活动从接受委托到拍卖成交、移交，整个过程手续繁杂，如车辆的过户、房产的转籍、税费的交纳、土地的转让，工商部门应与交通、房管、税务、土管、行业协会等部门建立良好的协作联系，对拍卖活动进行全程跟踪管理，及时查处拍卖中存在的零佣金竞标、托市炒作、欺骗竞买人等违法违规行为。五是加强国有资产拍卖监督。当前，国有资产拍卖缺乏严格的监督机制，委托拍卖的过程缺乏透明度，处于“暗箱操作”状态，极易导致权钱交易等腐败问题的发生。工商部门对国有资产的拍卖应从一开始委托拍卖就进入监管，从查处商业贿赂入手，进行全程监督，有效杜绝行贿“拉业务”等不法行为的发生。六是加强合同备案工作。要经常上门检查指导企业合同的签订情况，通过合同备案和合同检查及时发现问题，督促企业采取补救措施，防患于未然或把问题解决在萌芽状态，大力开展“守合同重信用”工作，不断推进企业诚信经营。七是加强合同培训工作。教育拍卖企业人员自觉按照“公开、公平、公正”原则规范运作，提高执业质量，树立良好的社会形象。引导拍卖企业积极开拓业务新领域，加强行业自律，靠服务质量、技术力量取胜，大力营造诚信经营的环境。只有这样，我市拍卖企业才能走出目前的无序竞争，走上健康的发展轨道。襄樊建立拍卖市场监管机制近日，陕西省西安市某拍卖公司来到湖北省襄樊市工商局办理异地拍卖备案手续。经审查发现，该公司拍卖标的属于一批名人字画，但缺乏权属证明及字画鉴定资料。为此，襄樊市工商局当场作出不予备案的处理，并向该公司下发了载有“如该标的进行拍卖，字画出现权属及真假问题，公司将承担违法违约责任”等内容的预警建议书。事后，该公司撤销了拍卖活动，并对工商部门这种预警建议制度给予了高度赞扬。随着拍卖交易行为的增多，各种违法违规行为也随之出现。如何加强拍卖市场监管，规范拍卖市场秩序？今年以来，襄樊市工商局实行了三项制度。一是拍卖企业联络员制。该局对每一家拍卖企业分别确定一名工商干部为其联络员，引导拍卖企业健康发展。今年4月，该局通过走访了解到拍卖企业缺乏行业自律措施等问题，便主动征询多家拍卖企业意见，支持拍卖企业成立了拍卖行业协会，帮助协会制定了拍卖企业“十不准”自律守则，促进了行业自律。二是事前预警建议制。今年6月上旬，襄樊市长信拍卖公司来到该局办理土地拍卖备案手续，他们在审查拍前备案材料时，发现该公司存在限制他人参与合法竞买、未获得土地部门授权擅自拍卖国有划拨土地的行为后，及时对其下达了行政建议书，帮助企业纠正了错误。事后，拍卖公司感激地说：“如果没有你们的建议，我们将要遭受巨大的损失。”三是三方联动监管制。针对各类违法拍卖行为日趋隐蔽的状况，该局建立了拍卖行业自我监管、工商部门巡查监管和社会监督管理的三方联动拍卖市场监管制度。今年8月下旬，该局接到一群众举报，称襄樊市九重天拍卖公司与委托人、竞买人之间恶意串通，涉嫌侵吞某破产企业国有资产。接到举报后，该局立即会同司法机关联合调查取证，一举查获了这起恶意串通、压价拍卖国有资产案，为企业挽回经济损失200余万元。据了解，自建立三项拍卖市场监管制度以来，襄樊市工商部门办理拍卖备案审查登记463起，备案审查率达100%；下达预警提示通知书和行政建议书105份，制止违法违规拍卖行为103起，为拍卖委托人、拍卖人和竞买人避免经济损失7000余万元；立案查处违法违规拍卖案件9起，使拍卖行为得到进一步规范，拍卖市场秩序明显好转建全行业自律制度 完善监督机制加快拍卖行业信用建设的步伐 随着我国经济体制改革的不断深化，拍卖这种交易方式在我国又迅速得到恢复和发展，成为我国经济体制改革和经济发展过程中的活跃成分。在全球经济趋于一体化的2l世纪，拍卖业十分有必要规范行为和自身法制建设，杜绝不正当竞争的行为，以适应不断发展的国民经济建没和国际化竞争的需要。拍卖业在活跃市场、促进流通、加快司法结案、盘活不良资产、配合国有企业改革和促进廉政建设等方面发挥了积极的作用，拍卖活动逐渐被人们所认知，拍卖业务在逐步拓展。但在发展的同时，也出现了一些问题，拍卖经营活动中的违规操作，不正当竞争时有发生，为了使拍卖企业能获得一个公平、有序的发展环境，当务之急是要建立一种良好的、规范的市场秩序。一、建立健全行业自律制度，加强信用建设拍卖业的发展离不开协会作为政府与企业沟通与协调的桥梁作用。没有行业管理，就会出现不正当竞争、违规操作。如某地方的检察机关从一起拍卖公司行贿的线索人手，先后侦破7起利用拍卖之机收受贿赂的案件，其中涉嫌受贿犯罪的有县城建局局长、国土资源管理局局长、副局长等5名领导干部。这是他们不知道国家法律的严肃性吗?是当局者不懂法吗?为什么要知法犯法?看来加强拍卖行业自律是预防腐败滋生、暗箱操作、不正当竞争的有效途径。大多数拍卖公司在拍卖实践中，依据拍卖法，规范操作，讲信誉，维护当事人的利益，为委托人、竞买人、买受人提供高效、优质的服务，在业界树立了良好形象。但客观地说，在操作实践中，由于受各种条件影响，还是存在不规范的现象，想必很多同行也有同感。拍卖协会是不是应当建立一套适合拍卖企业的、与拍卖法等相关法律配套的制度和业务流程?如较为完善的拍卖规则、备案制度、档案管理制度、统计制度等及表单的样本，供各会员参考使用，通过这些规则、制度制约和规范委托人、竞买人、买受人的权利和义务以及其他行为，从而保证拍卖活动合法有效。英国的拍卖业很发达，其拍卖协会有一个章程，这个章程的每一个条款都基本上是企业应该遵循的道德准则，行业协会还出台了一些自律规则，企业都严格遵守，又不乏灵活性、我们认为制定相关的配套制度应坚持“三个有利于”的衡量标准，即是否有利于发挥拍卖企业自觉白愿做好拍卖工作的积极性；是否有利于提高拍卖公司的整体业务技能和素质；是否有利于市场经济健康有序的发展，使扣卖企业的管理体制顺应市场规律的要求。拍卖企业是中介机构。一手托两家，在买与卖的环节中起桥梁和纽带作用。如果我们拍卖企业不讲信用，必将使另外两方的利益受到损害，同时殃及自己。正是因为处于这一特殊地位，使得拍卖企业与买方、卖方的依赖关系变得尤为重要，失去他们就等于失去商机，失去市场。因此我们全行业要切实加强信州建设，把信用建设作为光大行业形象，改善企业生存和发展环境的大事全力抓好，常抓不懈，抓出成效。对于不正当竞争，从某种意义上说，市场经济足竞争经济、法制经济。竞争作为市场经济的基本运行机制存在于商品生产交易的全过程，没有竞争的商品经济是不可没想的。但是，有竞争就会有不正当竞争，因此就必须用法律手段来