证券从业资格考试新手指南考试题库.docx

1、下列选项中，不正确的是（）。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本2、下列选项中，说法正确的是（）。A擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会4、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3B5C7D105、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A1B2C3 D46、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10B15C20 D308、下列选项中，说法不正确的是（）。A股东按照认缴的出资比例分取红利B公司成立后，股东不得抽逃出资C证券承销协议应载明违约责任D公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金9、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部10、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A营业执照B公司章程C税务登记证D财务会计报告11、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A营业执照B公司章程C税务登记证D财务会计报告12、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A10%B20%C25%D30%13、下列选项中，说法正确的是（）。A当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C有限责任公司可以不设置监事会D修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立14、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B假借客户的名义买卖证券C接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D挪用客户所委托买卖的证券15、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10%以上15%以下B公司注册资本5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下16、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿17、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D518、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收全部财产C没有违法所得的，处以2万元的罚金D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从轻处罚19、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员20、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因21、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会22、下列属于董事会的职权的是（）。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划23、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日24、下列选项中，说法正确的是（）。A当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C有限责任公司可以不设置监事会D修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立25、下列选项中，不正确的是（）。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本26、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日27、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下28、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D融资专用资金账户29、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日30、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A处以违法所得10倍的罚款B情节严重的，责令关闭C没有违法所得的，处以3万元的罚款D对直接负责的主管人员处以1万元的罚款31、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿32、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A处以违法所得10倍的罚