证券从业资格考试考试题库.docx

1、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A第三方存管机构B证券公司C中央银行D证监会2、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部3、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A5万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上15万元以下D5万元以上20万元以下4、下列情形表明代销发行成功的是（）。A代销期限届满向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的5、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10B15C20 D306、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下7、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员8、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名9、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。AABBCD DC10、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行11、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户12、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10%以上15%以下B公司注册资本5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下13、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D1014、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议15、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名16、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B委托他人代为买卖证券C将自营业务与代理业务混合操作D将自营账户借给他人使用17、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收全部财产C没有违法所得的，处以2万元的罚金D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从轻处罚18、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收全部财产C没有违法所得的，处以2万元的罚金D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从轻处罚19、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B委托他人代为买卖证券C将自营业务与代理业务混合操作D将自营账户借给他人使用20、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收全部财产C没有违法所得的，处以2万元的罚金D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从轻处罚21、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A3B6C9 D1222、下列选项中，说法不正确的是（）。A股东按照认缴的出资比例分取红利B公司成立后，股东不得抽逃出资C证券承销协议应载明违约责任D公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金23、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好24、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部25、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D1026、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3B5C7D1027、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A证券基金投资法B证券投资基金销售管理办法C保险法D证券法28、下列选项中，说法正确的是（）。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易29、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A处以违法所得10倍的罚款B情节严重的，责令关闭C没有违法所得的，处以3万元的罚款D对直接负责的主管人员处以1万元的罚款30、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对