[经济学]一般均衡与经济效率中央财经大学中级微观经济学课件---宋一淼.ppt

Microeconomics 中央财经大学 宋一淼 ,微观经济学,Chapter 14,General Equilibrium and Economic Efficiency 一般均衡与经济效率,主要内容,前面，我们孤立地研究各个市场。实际上，各市场是相互依存的某一商品是另一商品生产的投入品；某些商品间是替代品或互补品；某一市场会影响另一些市场的商品价格与产出等 本章中，将 分析考虑到相关市场的相互作用 分析经济效率所需要的条件，讨论竞争性市场的好处，如利用交换的分析讨论经济产生的结果公平与否及其政策,要讨论的问题,一般均衡分析 交换效率 公平和效率 生产效率 总的看法-竞争性市场的效率 市场为什么失灵,一、一般均衡分析,局部均衡分析(partial equilibrium analysis)假定一个市场的活动不依赖于其它市场，即独立于其他市场。 一般均衡分析(general equilibrium analysis)同时决定所有市场的价格和数量，因而考虑了反馈效应。 反馈效应(feedback effect)是由相关市场的价格和数量调整导致某一市场的价格或数量调整。,一般均衡分析,完全的一般均衡分析，即估计一个市场的变化对所有其他市场的影响，是不可能的。 一般地，我们分析范围限于两三个紧密相关的市场 两个相互依赖的市场向一般均衡移动 情景 竞争性市场: DVD 租赁 影剧院门票,两个相互依赖市场： 电影票和录像带租赁市场,价格,DVD数量,价格,电影票数量,两个相互依赖市场： 电影票和DVD租赁市场,价格,DVD数量,价格,电影票数量,$6.35,QM,S*M,QV,DV,$3.50,两个相互依赖市场： 电影票和DVD租赁市场,作用过程 征收1$税后，SM移动到S*M，电影票价上升到6.35$，销售量下降到QM，。 我们要考察的是税收对DVD市场的影响以及DVD市场对电影市场的反馈效应 由于存在替代，DVD需求曲线由DV移动到DV，DVD价格由3$上升到3.5$。 进而，电影需求量上升到DM，新价格为6.75$ 电影票销售由QM上升到QM. 所以，局部均衡分析低估了税收对电影票价格的影响，为确定税收全部效应，还需一般均衡分析,观察结果 电影市场的价格变动又对DVD价格产生反馈效应，而后者反过来对电影票价产生影响。 为此，需要同时决定两市场的均衡价格与数量。 也就是要对二市场的供需四个未知数求解 问题 对两个互补品中的一个增税，其反馈效应是什么?,两个相互依赖市场： 电影票和DVD租赁市场,例：国际市场的相互依赖,巴西和美国都出口大豆，在该市场上二者相互依赖。 在60年代末和70年代初，巴西限制大豆出口。 最终出口限制会取消，巴西大豆出口也会上升。,局部分析 巴西国内大豆价格将下降，国内大豆需求将增加。 一般分析 在美国，大豆价格和产出增加，美国大豆出口将增加，巴西的出口将下降（甚至在限制取消后）。,国际市场的相互依赖,二、交换效率,交换能提高效率，直到不使他人受损的情况下没有人能够改善自己的得益即帕累托有效(Pareto efficiency)，或有效配置(efficient allocation)。 贸易的好处 两方之间的贸易是互利的 那么贸易是如何使人们得益的呢？ 我们先考察一下两个人的交换,维弗雷多帕累托Vilfredo Pareto 1848.71923.8,交换效率,假设 两个消费者（国家） 两种商品 两人都知道对方的偏好 交换商品的交易成本为零 詹姆斯和凯伦一共有10单位的食品和6单位的服装,贸易的好处,詹姆斯 7F, 1C -1F, +1C 6F, 2C 凯 伦 3F, 5C +1F, -1C 4F, 4C,个人 初始配置 贸易 最终配置,凯伦用服装换食品的边际替代率为3，即愿放弃3单位衣服获得1单位食物. 詹姆斯用服装换食品的边际替代率为1/2，即只愿放弃1/2单位衣服换1单位食物. 詹姆斯对衣服的估价比凯伦高，而凯伦对食品的估价比詹姆斯高，这样 凯伦和詹姆斯愿意进行贸易：凯伦愿意用1/2-3单位服装换1单位食品。 当MRS不等时，贸易都使两个消费者得益，因为此时资源的配置是无效率的。 当MRS相等时，才出现有效率的经济配置,交换效率,若贸易是有利的，那么会具体发生哪种贸易？进而双方又获得多大的利益呢？ 埃奇沃斯盒状图（Edgeworth box） 利用被称为埃奇沃斯盒状图的图形能解释哪种贸易会发生，哪种配置是有效率的。 观察后图，横轴、纵轴分别表示食物和衣服的单位数目 图内，每一点都代表了两个消费者的商品组合,埃奇沃斯盒状图中的交换 AB代表了互惠贸易后二人产生新商品组合,10F,0K,0J,6C,10F,6C,有效配置(efficient allocation) 如果詹姆斯和凯伦的MRS在B点相同，配置是有效率的。 这依赖于他们无差异曲线的形状。 旋转了180度后，凯伦的无差异曲线与詹姆斯一样，都是凸的,交换效率,交换效率： A（初始点）B（无效配置）C（有效率的配置，MRS相等）,10F,0K,0J,6C,10F,6C,交换效率,有效配置 任何移向阴影区域之外的贸易将一人受损（更接近他们的初始点）。 B是互利贸易点-每个人有更高的无差异曲线。 贸易是有利但不是有效率的。 当无差异曲线相切，MRS相等，配置是有效率的。,交换效率,C也不是二者唯一可能的有效率的结果 若詹姆斯是个强有力的议价者，则可能贸易使商品配置由A移动到D，这时，无差异曲线U3J与无差异曲线U1K相切。 这不会使凯伦比A点时更糟，并且使詹姆斯的境况大大改善，并且没有进一步贸易的可能。所以，D也是个有效率的配置。 而实际结果位置取决于交易者之间讨价还价的能力。,交换效率,由以上分析可知，通过互惠贸易，由初始配置开始可以达到许多可能的有效配置。 契约曲线（The Contract Curve ） 为找到凯伦和詹姆斯之间食品和服装所有可能的有效配置，我们将寻找他们无差异曲线之间的所有切点。,契约曲线 Contract Curve 显示了所有不可能进行互惠贸易的配置点，而这些配置都是有效率的,0J,詹姆斯 的服装,凯伦的 服装,0K,凯伦的食品,詹姆斯的食品,交换效率,观察结果 1) 无差异曲线间的所有切点都是有效率的。 2) 契约曲线表示了所有帕累托效率配置。 这些配置是有效率的，因为在不使另一些人境况变糟的情况下，无法通过重新配置资源使得某些人的境况改善。 但是，在没有对二者的偏好作进一步比较之前，我们无法比较E点和F点的配置，虽然知道二者都是有效率的 即，帕累托效率是一个相对较弱的目标：他只给出了我们应当进行的所有互惠交换，但没有说明哪些交换更好。,交换效率,竞争性市场的消费者均衡 竞争性市场有许多实际或现在买者和卖者，因此如果人们不喜欢某一交换条件，他们能寻找另一个提供较好条件的卖者。 结果是每个买卖双方都将价格看做固定，进而确定买卖的数量。 下面通过埃奇沃思盒模仿竞争性市场看竞争性市场如何导致有效率的交换的。,交换效率,竞争性市场中的消费者均衡 假设： 有许多詹姆斯和凯伦 他们是价格接受者 食品和服装价格都等于1（相对价格将决定贸易）,竞争性均衡,10F,0K,0J,6C,10F,6C,詹姆斯 的服装,凯伦的 服装,凯伦的食品,詹姆斯的食品,P,价格线,P,竞争性均衡,10F,0K,0J,6C,10F,6C,詹姆斯 的服装,凯伦的 服装,凯伦的食品,詹姆斯的服装,在选定价格下，每个凯伦需 求的食品数量等于每个詹姆斯 供给的食品数量-竞争性均衡 他们都是价格接受者,在选定价格下，每个 詹姆斯需求的服装数 量等于每个凯伦供给的 服装数量-竞争性均衡,C,A,交换效率,情景 PF =1和PC = 3 这意味着衣服须以3：1的比例与食品交换 詹姆斯用食品换服装的MRS为1/2，即获得1单位食品时仅愿放弃1/2单位衣服 凯伦用食品换服装的MRS为3 詹姆斯不愿贸易 凯伦愿意贸易 此时市场是不均衡的 服装过剩(excess supply) 食品短缺(excess demand),交换效率,不均衡应当是暂时的。竞争性市场中超额需求或超额供给都会导致价格调整，进而市场上所有人的需求发生变化。 最终价格会调整到均衡实现。 问题 市场怎样达到均衡？ 许多人间交换的结果与两个人交换的结果如何不同? 前者中价格由供需双方的选择共同决定，后者则是讨价换件最终结果是不确定的。,竞争性市场的经济效率 从C点看到，竞争性均衡的配置是有经济效率的.,交换效率,竞争性均衡,10F,0K,0J,6C,10F,6C,詹姆斯 的服装,凯伦的 服装,凯伦的食品,詹姆斯的食品,P,价格线,UJ1,UK1,A,P,UJ2,UK2,C,交换效率,由C看到竞争性均衡的配置是有效率的 理由： 1) 两条无差异曲线相切，竞争性均衡配置是有效率的。 2) MRSCF等于价格比率 或 MRSJFC = PC/PF = MRSKFC,交换效率,关于C的观察结果: 3)若不在C即切点，则其中一人的满足没有最大化，并可通过贸易达到更高效用水平。 4) 没有任何干预下，达到竞争性均衡 看不见的手 经济可以自动有效率地配置资源，而无须政府规章制度的控制。 此理论支持较少政府干预的规范论点，理由：市场是高度竞争的 也有的认为看不见的手支持政府扮演更广泛的角色，理由：需要政府干预来使市场变得更有竞争性。,交换效率,关于C的观察结果: 5)在竞争性市场中，所有互利贸易都将实现，且其产生的均衡资源配置在经济上将是有效率的（福利经济学第一定理first theorem of welfare economics）。,交换效率,当存在许多消费者（和许多生产者）时，要实现有效配置并不容易。若所有的市场都是完全竞争的，它就能实现。 但是有效率的结果也可以通过其他手段来达到如通过政府配置所有商品和服务的集权体制。 竞争性的解决办法所以被选用，是因为它只用最少的信息来配置资源。所有的消费者必须知道他们自己的偏好和所面临的价格，不必知道在生产什么和其他消费者的需求如何。 其他办法则需要更多信息，因而操作起来就比较困难。,有效配置是公平配置吗？ 经济学家和其他人对如何定义公平及使其数量化存在分歧。 这是本节要讨论的这个一般问题，然后用一种特定的情况来说明，没有理由相信与竞争性相联系的配置是公平的。,三、公平与效率,效用可能性边界(utility possibilities frontier) 表明： 两个人通过贸易达到契约曲线上有效率结果时，每个人达到的满足水平（即效用水平）。 代表所有有效的配置,效用可能性边界,效用可能性边界,詹姆斯的效用,凯伦的效用,将H与F、E比较,公平和效率,E & F 是有效率的 相对于H，E & F都使一个人境况改善而不是另一个的受损。,公平和效率,H是公平的吗？ 假定H & G是仅有的配置选择 G更公平吗？这依赖于每个人的看法。 在点 G，詹姆斯的整个效用大于凯伦的整个效用 H也许是更公平的，因为分配更均等，因此无效率的资源配置可能更公平,社会福利函数,社会福利函数(social welfare function) 用于描述给定每个人的效用的特定权数，以确定从社会角度看什么状态是理想的。 四种关于公平的观点从最平均到最不平均 每一种社会福利函数都与一种有关公平的特定观点相联系。,公平的四种观点,平均主义(egalitarian) 社会所有成员得到同等数量的商品 罗尔斯主义(Rawlsian) 使境况最糟的人的效用最大化。 即在一个所有成员并不知道自己“命运”的社会里，个人将会选择某个社会安排，这种安排至少能够让境况最差的人得到关怀。 有时，罗尔斯主义等同于平均主义，但并不必然导致平均主义。奖励生产力高的人多生产并通过再分配使最穷的人境况变好。,公平的四种观点,功利主义(utilitarian) 赋予每个人相同权数，使社会所有成员的总效用最大化。 市场主导 市场结果是最公平的，但可能会导致商品和服务配置的极度不平均。,公平和效率,社会福利函数和公平 公平程度依赖于按从平均主义到市场主导的标准的顺序排列。 公平和完全竞争 一种导致帕累托有效结果的竞争性均衡可能是，也可能不是公平的。 竞争性均衡可以在契约曲线上的任何一点产生，它取决于初始配置。,公平和效率,边界上的点都是帕累托有效的 OJ & OK 是完全不均等分配和帕累托有效的。 为了达到公平（更均等分配），配置必定是有效的吗？ 政府及其权衡再分配并不必然与经济效率冲突,公平和效率,福利经济学第二定理(second theorem of welfare economics) 如果个人偏好是凸的，每种有效配置对某些水平的初始配置来说都是竞争性均衡。 任何一种被认为是公平的均衡都可以通过资源在个人之间的适当配置来实现，而这种配置本身并不必然会产生低效率。 因此它考虑再分配收入的计划的成本及公平与效率之间的权衡。 成本（税收）可能是鼓励人们少工作或厂商的避税行为，因此公平与效率是个矛盾问题,四、生产效率,为考察生产中投入品的有效使用 假定 两种投入：劳动和资本的总供给固定（即两个人所用的L之和和K之和分别都是固定的） 生产两种产品：食品和服装 许多人拥有投入品(如L)，并通过出售它们获得收入 收入在商品和服装之间分配,四、 生产效率,观察结果 供给和需求之间的联系（收入和支出） 若一种投入价格变化，则引起收入和需求的变化，这形成了一种反馈效应 （如投入品价格上升导致投入品供给者收入增加，继而对商品之一的消费增加，反过来提高对生产此商品的投入品需求）。 通过反馈效应，使用一般均衡分析，即发现使每个市场的供给和需求都相等的价格,四、 生产效率,埃奇沃斯盒状图 埃奇沃斯盒状图能用于衡量生产过程中的投入品。 每个轴衡量一种投入品的数量 横轴：劳动，50小时 纵轴：资本，30小时 原点代表产量 OF =食品 OC = 服装 图中，我们将要分析的是投入，而不是产出 定义：生产中，若在不减少另一种商品产出的情况下，一种特定的投入品配置不能使一种商品的产出增加，这种配置就是技术上有效率的(technically efficient)。,40L,30L,Labor in clothing production,投入效率,50L,0C,0F,30K,服装生产中 的资本,20L,10L,20K,10K,10L,20L,30L,40L,50L,食品生产中 的资本,10K,20K,30K,食品生产中的劳动,每个点衡量生产中的投入 A: 35L and 5K食品 B: 15L and 25K服装 每条等产量先表示生产 既定产量的投入品组合） 食品: 50, 60, & 80 服装: 10, 25, & 30,效率 A 配置点是无效的 任何阴影区内的投入品组合都能产出更多商品 偏好阴影区域，而不是A B and C 是有效率的（等产量线相切） 生产契约曲线表明所有技术上有效率的结合点,投入效率,竞争性市场产生有效率的生产点 完全竞争的投入品市场使得工资率w 和资本价格r 对所有行业相同 为使生产成本最小化，则 MPL/MPK = w/r 由w/r = MRTSLK 竞争性均衡在生产契约曲线(production contract curve)上实现各等产量线斜率相等 竞争性均衡在生产上是有效率的。,生产可能性边界,生产可能性边界(production possibilities frontier) 表示在技术不变条件下，用固定劳动和资本投入可生产的食品和服装的各种组合。 从生产契约曲线推导出来，即契约曲线和生产可能性边界上的每一点都描述了视频和衣服的一种有效生产水平。,生产可能性边界,Food (Units),Clothing (units),生产可能性边界,食品 （单位）,服装 （单位）,A,B,C,D,B,1C,1F,D,2C,1F,MRT = MCF/MCC,边际转换率是 每点的斜率,产出效率,商品不仅必须以最低成本生产，而且生产的商品组合必须和人们的购买意愿相一致。 有效率产出和帕累托有效率配置出现在 MRS = MRT,产出效率,假定 MRT = 1 and MRS = 2 消费者将放弃2单位服装得到1单位食品 得到1单位食品的成本是1单位的服装 显然，生产的食品太少了 增加食品生产（MRS下降而MRT增加）才能形成有效率的结果。,产出效率,食品 （单位）,服装 （单位）,你怎么找到许多有不同 无差异曲线的消费者的 MRS = MRT组合？,生产可能性边界上所有点都是有效率的，但消费者并不认为这些点都是商品最有效率的生产点。,产出市场的效率,当产出市场是完全竞争时： 消费者的预算配置 同时，利润最大化的厂商 由于边际转换率等于边际成本比例，则有 即生产是有效率的，亦即规则MR=MC,竞争和产出效率,食品 (单位),服装 （单位）,C,C*,F*,调整一直持续到 PF = PF* and PC = PC*; MRT = MRS; 对于商品和服装：QD = QS,U1,五、总的看法竞争性市场的效率,经济效率所需条件 交换的效率 竞争性市场的交换效率 生产中投入品使用的效率 竞争性市场生产中投入品使用的效率,总的看法-竞争性市场的效率,经济效率所需条件 产出市场的效率 竞争性市场中产出市场的效率 但要使消费者在竞争性市场中的满足最大化，只有（对所有消费者）,（对所有消费者）,六、市场为什么失灵,竞争性市场为什么失灵？ 四种基本原因： 市场势力 不完全信息 外部性 公共物品,六、市场为什么失灵,市场势力 产品市场的垄断, MR P 食品生产者按照MC = MR生产，结果 比竞争性市场的产量低 配置“多余”资源到另一个市场