北京市科技计划课题验收工作通知.doc

北京市科技计划课题验收工作通知根据北京市科技计划项目（课题）管理办法及北京市科技计划项目（课题）验收（结题）管理细则（试行）相关要求，课题任务期满即进入验收阶段，课题应在任务期满后三个月内完成验收工作，具体验收工作内容如下：一、验收申请要求：请承担单位于课题任务期截止前一个月内提交1份“验收申请”（模板，附件1），加盖公章，报送海淀区北三环中路31号生产力大厦B座八层804室(100088)。二、验收材料准备要求：应充分说明北京市科技计划课题任务书各项内容完成情况。准备完毕后，请及时送交项目管理单位审阅。包括：1.课题工作总结报告（提纲，附件2）；2.课题技术研发报告（提纲，附件3）；3.北京市科技计划课题总结报告书（请登录/，进入“北京市计划项目申报系统”中填写）；4.北京市科技计划课题经费总决算表（同上）及课题经费结题审计报告；备注：1）课题经费结题审计应在验收准备阶段完成；2）课题经费管理按照北京市科技项目经费管理办法执行，建议先填好北京市科技计划课题经费总决算表，交由项目管理单位审阅；3）财务审计需要注意的问题，参见附件4；4）请登录，点击右上角轮动框中“北京市科技计划项目（课题）经费审计入围会计师事务所名单”，自行选择一家进行结题审计。注：因名单随时更新，请即用即选。 5.有资质的机构出具的有关产品测试报告、检测报告，以及用户报告；6.经济效益和社会效益证明以及成果推广应用方案；7.研制样机、样品的实物、图片、相关数据资料等；8.课题专著、论文；9.课题所获成果、专利一览表；10.北京市科技计划课题年度执行情况报告等年度评议材料；11.北京市科技计划课题任务书、北京市科技计划项目（课题）调整申请审批单、北京市科技计划项目（课题）变更备案确认表；12.市科委要求课题验收应提交的其他材料。注：另需提供课题考核指标完成情况对照表，表格格式如下：任务书考核指标实际完成情况证明材料1 见*测试报告，并标清查阅处2 三、验收会(一)会前准备：1、由市科委确定验收专家及验收方案，请课题承担单位推荐5位专家（工作单位、职称、手机），及验收会具体地点（路线图）；2、准备课题专家验收意见（模板，附件5），请课题承担单位参照附件4-1草拟验收意见，并在会前提交项目管理单位审阅；3、准备验收会议程（模板，附件6），视课题承担单位情况商议形成最终稿，同时告知承担单位主要参会人员；4、汇报PPT，工作报告10分钟，技术报告20分钟；5、验收材料一般情况准备8套，包括工作报告、技术报告及相关证明材料（复印件）。(二)验收会要求：1、验收专家组、课题负责人、承担单位科技负责人等相关人员到会；2、验收专家组对课题任务完成的程度和效果进行客观评价。程序：参见验收会议程。填写：1、课题验收专家组意见（附件5-1），明确“建议通过验收”、“建议不通过验收”，一式两份；2、课题验收专家个人评价意见（附件5-2），1份/专家；3、北京市科技计划“XX”课题验收专家签字表（附件5-3），一式两份。四、验收确认要求：1、专家建议通过验收的项目（课题），由市科委进行验收确认；2、请于验收会后3个工作日内将验收材料报送海淀区北三环中路31号生产力大厦（马甸桥西北角）B座八层804室。填写：请登录/，进入“北京市计划项目申报系统”中填写课题验收确认表、课题专家验收意见表。提交：1、请登录/，进入“北京市计划项目申报系统”中提交并打印课题总结报告表、课题经费总决算表、课题验收确认表，一式两份，签字及加盖公章；另提交课题专家验收意见表；2、课题验收的专家组意见、课题验收的个人意见、北京市科技计划“XX”课题验收专家签字表，一式两份，手写版原、复印件；3、课题经费结题审计报告，至少3套；4、验收会上提供的验收材料，2套，要求需根据验收专家意见进行修改完善；5、光盘1套，包括工作报告、技术报告、汇报PPT。完成：市科委进行审核确认，对通过验收确认的出具北京市科技计划项目（课题）完成确认书。附件1：关于对XXX（课题名称）课题进行验收的申请北京市科委：XXX（单位名称）承担的北京市科委科技课题XXX（课题名称）（课题执行期为XX年XX月至XX年XX月），在相关单位的通力合作下，按期完成了任务书规定的研究内容及考核指标。我单位根据北京市科技计划项目（课题）经费管理办法、北京市科技计划项目管理办法等要求，课题经费审计和验收资料的准备工作已完成。鉴于上述执行情况，特申请接受北京市科委对本课题的验收，拟验收时间XX年XX月XX日，请予以安排为盼。 课题承担单位（单位公章）: XX年XX月XX日附件2：课题工作总结报告（一）课题概述（公司简介、课题目标、需要解决问题等）（二）课题考核指标（三）课题的组织与实施进程（四）课题主要实施内容（五）课题经费使用情况（六）课题实施经验总结与体会（七）课题效益分析（课题对本企业经营、生产、管理等方面的作用，经济效益、社会效益等，重点在课题的亮点，突出表现。）（八）后续工作规划注：要求实事求是，详实具体。附件3：课题技术研发报告（一）课题概述（技术背景、课题背景、课题目标等）（二）课题主要研究开发内容（三）课题总体方案和技术路线（四）课题完成情况（基础设施、系统、模块等）（五）关键技术和解决方案（六）课题实施成果及意义（创新点、关键技术突破等）（七）课题相关协作单位情况（八）课题总结与展望注：要求实事求是，详实具体，与工作报告标题重叠的部分要侧重技术内容。附件4：财务审计需要注意的问题为进一步显示审计问题所产生的风险和影响，为判断经费问题风险和采取相应的处理措施提供帮助，通过对近几年实际发生的经费问题所产生的结果和影响进行了梳理分类，将审计问题风险划分为重大经费问题和一般经费问题，具体如下：（一）重大经费问题重大经费问题是指严重违反北京市科技项目经费管理办法以及国家和北京市有关财经法律法规的，且已构成严重后果或违法违纪的行为。此类问题的发生容易造成违法违纪以及资金损失和浪费的风险，一旦风险事实成立原则上不予结题。建议各主管处室要求承担单位进行整改，视整改结果结合课题完成情况和事实认定确认是否追回资金以及是否进入后续结题和延续拨款程序。序号问题描述主要存在风险未对科技项目经费进行单独核算1、无法确认经费收支情况2、将非课题经费分摊进课题支出编报虚假预算，套取国家财政资金1、预算编制不实2、套取国家财政资金截留、挤占、挪用科技项目经费1、单位内部控制管理不严违反规定转拨、转移科技项目经费1、承担单位转移资金2、单位内部控制管理不严擅自变更科技项目承担主体，未获市科委批准1、承担单位转移资金2、对课题实施主体失去管理依据提供虚假财务会计信息1、虚列支出、套取现金2、造成经费支出无真实审计依据自筹资金到位率低于60%（不含）1、利用课题套取国家科技资金2、预算编制不实未按规定执行和调整预算1、预算编制不实2、单位内部财务管理不严发生设备购置、租赁，测试、化验、加工，对外合作等事项未签订相关合同或协议1、承担单位转移资金2、造成经费支出无审计依据（二）一般经费问题一般经费问题是指在重大经费问题之外的，违反北京市科技项目经费管理办法有关规定但未构成严重后果的行为。建议各业务处室要求主持单位（含受托机构）、承担单位进行整改或情况说明并制定整改措施，承诺在后续工作中规避此类问题的发生。各主管处室视整改结果结合课题完成情况予以确认。序号问题描述主要存在风险1课题未执行单独核算但可确认经费支出1、承担单位账务管理不规范2市财政科技经费、自筹经费、其他来源资金，以及课题总经费的预算到位率、预算支出率低于90%1、利用课题套取科技资金2、预算编制不准确3、课题进度未完成3实际支出与课题任务书及预算评审材料规定预算不符且无批复调整（如：设备、专家、劳务等与预算不符）1、预算编制不准确2、挤占、挪用课题资金3、支出与课题无关费用4各科目市财政科技经费实际支出与预算支出差异绝对值大于10%且5万元（不含）以上，但未获变更批复1、预算编制不准确2、课题进度未完成5项目起止期外仍有费用支出但未获调整批复1、虚列与课题无关费用6未执行政府采购程序（如：设备购置、测试化验加工、资料印刷、会议等）1、违反政府采购法7承担单位无正当理由未接受经费审计1、承担单位转移资金2、单位内部财务管理不严8购置设备未使用1、采购与课题无关设备9非正常原因设备实物无法盘查且未出具说明1、承担单位转移设备10管理费未提供分摊依据或直接提取1、无法确认经费支出情况2、造成经费支出无审计依据11支付全额拨款事业单位人员工资1、重复列支人员经费12差旅费、会议费、专家咨询、资料印刷费、劳务费超规定标准支出1、预算编制不准确2、经费浪费13账表不符1、承担单位账务管理不规范14未严格按照科技经费会计核算规定设立记账科目进行核算1、承担单位账务管理不规范15交叉使用科目1、预算编制不准确，为使各科目支出与预算数额相符而交叉使用科目16未提供有效的经费支出原始相关证明性资料如：国际合作未提供出国邀请函等证明如：咨询费未提供咨询事项安排1、无法确认经费支出情况2、承担单位内控管理不规范附件5：课题专家验收意见附件5-1：课题验收专家组意见课题验收专家组意见课题名称（验收意见）XXXX年X月X日, 北京市科委组织专家对XXXX承担的“XXXX”课题进行了验收。专家认真听取了课题承担单位的工作报告、技术报告，审阅了测试报告、用户报告及财务审计报告，并进行了现场考察，就有关问题进行了质询，经认真讨论，形成意见如下：1、该课题所完成的技术内容实施情况的描述与评价-；（结合任务书考核目标和研究内容可分几条描述）（课题居XX水平需检索国内外并提供证明）2、本课题取得的经济和社会效益的描述与评价-；3、本课题的实施成果和经验对行业起到示范和借鉴作用的描述与评价-。4、课题验收文件及相关技术资料齐全、完整；经专业审计，认为经费使用符合北京市科技计划项目（课题）管理的相关规定。综上所述，课题完成了任务书规定的考核指标，验收专家一致建议课题通过验收。验收专家组组长（签字）： 年 月 日附件5-2: 课题验收专家个人评价意见课题验收专家个人评价意见课题名称所属项目或专项名称课题任务、目标与主要考核指标完成情况评价：课题成果效益评价（可包括成果转化及产业化推广建议）：课题管理评价：其他方面评价：验收意见 建议通过验收 建议不通过验收（在相应选项上划“”）专家（签字）： 年 月 日备注：此表将作为市科委对咨询专家进行信用管理的依据归档。附件5-3：北京市科技计划“”课题验收专家签字表北京市科技计划“”课题验收专家签字表课题名称课题编号所属项目或专项名称所属项目或专项编号承担单位课题负责人验收时间专家姓名分工所在单位身份证号职务/职称从事专业联系电话（手机）签字组长组员组员组员组员注：1、本表一式两份，市科委、承担单位各一份。附件6：验收会议程“*”课题验收会议程时间：2012年*月*日上午9:3011:30地点：主持：市科委一、验收