化工企业之QGCLTXZN21101-2010供应商管理制度（发布稿）.doc

Q/GCL/TXZN 21101-20101 范围本制度规定了泰兴中能远东硅业有限公司物资供应商（以下简称供应商）管理的职责、管理内容与方法、报告和记录。本制度适用于泰兴中能远东硅业有限公司的物资供应商管理工作。2 引用标准2.1 协鑫集团控股公司Q/GCL 21103 合供应商管理标准2.2 中华人民共和国招标投标法2.3 中华人民共和国合同法3 术语与定义3.1 合格供应商是指依法成立、具有法人或经营资格和良好信誉、在集团内或本公司有业绩，所供应物资、设备的质量、技术指标符合本公司的要求（性价比合理、质量可靠、使用寿命能达到设计要求），且服务履约状况良好并经集团公司招议标管理委员会(以下简称集团招标委)或本公司认定，具备向本公司提供物资、建筑安装工程施工服务和各类咨询服务的法人、其他组织或者个人。3.2 物资包括但不限于基建工程项目和运营企业生产经营所需的各类设备材料品备件、化工品、油品、信息网络设备、低值易耗品、劳保防护用品，行政办公用品,运营企业主副产品和生产用主辅料、闲置物资及废旧物资等，但不包括煤炭。3.3 建筑安装工程包括但不限于各类土木建筑及其附属设施和与其配套的管线、设备安装工程、热网工程以及装饰、绿化、亮化, 消防工程等。这里所指工程既包括主材甲供情形下的工程外包，也包括包工包料情形下的工程外包。3.4 咨询服务包括但不限于技术咨询、技术转让、管理咨询、预可研、可研、勘察、设计、监理、监造、调试、国内外运输(含清关)、保险及保险经纪、软件及实施、财务审计、造价咨询等咨询服务。3.5 待选合格供应商指资质合格,集团外有业绩,履约情况良好或在集团内有业绩但合同尚未履行完毕,质保期未到期的供应商。- 16 -3.6 不合格供应商指在集团内外或本公司有业绩但履约状况出现问题的且给本公司造成损失的供应商。这类供应商依据情节，有的整改后可以申请按新供应商评定程序重新评定后确定，有的直接淘汰后终身不得选择。3.7 造成损失指因质量和技术问题达不到使用寿命，在使用寿命期内更换配件或零件的（新配件成本损失+更换时停运造成的产值损失+人工成本损失）；因不按时交货，迫使运转设备停运的（直接损失）；服务跟不上，迫使运转设备带病运行的（加强监控措施所需的成本）或减负荷运行的（减负荷的产值损失）等。4 管理职责4.1 经营计划部职责4.1.1负责组织供应商定期评审、合格供应商上报的组织工作及供应商准入和评审的资料提交、维护工作，并对其过程中出现的过程承担责任。4.1.2 负责建立各类供应商资料库。4.1.3 按集团要求做好集团合格供应商的上报和评审工作。4.2 设备保障部职责负责新加入的和年度评审设备、备件、材料及五金杂品类供应商的审批，并对其过程中出现的过错承担责任。4.3 生产运行部职责负责新加入的和年度评审与生产相关的化工品、试剂等材料供应商的审批，并对其过程中出现的过程承担责任。4.4 供应商评审小组职责负责供应商的评审工作，供应商评审小组由经营计划部部、财务部、设备保障部、生产运行部、使用部门设备负责人和相关专业工程师及公司主管和相关领导组成。4.5 各部门职责4.5.1 具有提出或推荐供应商的职责与权利（包括对合格供应商降级为不合格供应商），但必须提供提出或推荐的依据（质量、性价比、“使用情况台帐”数据或记录以及其它理由的证据等）。4.5.2 负责参与年度供应商评审工作，并提供“使用情况台帐”数据或记录。5 管理内容与方法 5.1 供应商选择的策略5.1.1风险分散策略:每种标的供应商的数量根据标的性质和采购额多少情况综合确定,除技术垄断外，原则上,一种标的至少由3家供应商备选，上不封顶，一家供应商承担的供应额最高不超过各企业一年采购金额的70，而且也不能超过该供应商产能的50。为保证质量稳定需要所采购的生产主辅料经批准可以与一家供应商签订框架供货协议。5.1.2 门当户对策略:门当户对策略是指选择的供应商规模应足够大，其能力要能满足本公司近远期的需求；同时又要足够小，使得本公司的订货在对方的销售中占相对大的比重。这样，供应商才会在生产排期、售后服务、价格谈判等方面给予足够的重视和相当的优惠。5.1.3 供应链策略:与关键供应商发展战略合作关系, 从战略层次共享战略资源，技术，实现双赢。5.1.4评价策略。遵循“质量、成本、交货与服务”并重的原则。其中，质量因素最重要，要确认供应商是否有有效的质量保证体系，是否具有生产所需产品的设备和检验能力；在交付方面，要确定供应商是否有足够的生产能力和人力资源，是否能保证做到按时按需供货，以及具有满足意外需求的潜力；要考察供应商的售前售后服务并及时记录；最后才是成本价格，在保证供应商合理商业利润的前提下实现采购费用的降低。5.2 合格供应商信息: 集团层面建立合格供应商一级网络, 在集团电子信息平台上建立合格供应商档案。a）合格供应商档案的基本信息包括所属行业、资质、业绩、设备材料（服务）名称、供应商名称、联系人、联系方式（包括公司电话、传真、手机、电子邮件）、地址、邮编等。b）维护信息包括合格供应商履约信息和业绩、投标及中标情况、相关合同信息等。5.2.1合格供应商资格条件a）必须持有国家颁发的有效经营的营业执照和各种相关资质文件；b）资金和财务状况良好；c）具有签订和履行合同的能力和信誉；d）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；e）遵守国家法律和行政法规；f）供应商所提供产品或服务在相关行业具有一定的良好业绩；g）供应商的高级管理人员或法人代表没有职业犯罪记录，在三年内没有重大失职行为；h）具备完整的质量保证体系及质量承诺，其产品质量应符合国家、行业生产标准；i）应具有完善的售后服务体系，做到按时到场技术支持，出现问题及时解决，不推委；j）只有涉及到厂家不提供送货服务和售后服务的五金杂品、危险化工品、行政办公用品、信息产品以及特定进口产品等少数物资可以接受经销商和代理商，其余物资类合格供应商原则上应为生产厂家；k）对施工类企业，不仅要审查企业业绩，同时也要审查项目部的业绩。5.2.2 合格供应商提交的审核资料a）营业执照、税务登记证、银行信用证明。b）特许经营许可证、 行业资质证、授权代理证（如果是经销商）。c）拥有生产、经营或办公场所的证明。d）生产或经营范围以及主要产品。e）上一年度和近期的财务报告、业绩、售后服务材料。f）生产设备、技术和管理人员的状况报告等资料。5.3 合格供应商的评价标准：5.3.1 设备材料合格供应商的评价标准a) 有无提供虚假材料，骗取合格供应商资格，提供虚假投标材料投标的；b) 有无采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；c) 有无与其他供应商违规串通、协商谈判等扰乱招标秩序的；d) 有无在中标后无正当理由不与公司签订合同的；e) 在合同执行期间存在延期交货等违约行为的。f) 在合同执行期间技术服务能否按现场要求完成。g) 提供产品是否发生与合同要求不符的情况。h) 在质保期内售后服务是否及时。i) 技术文件及资料是否完整配套按时提交等。j) 有无其他损坏集团利益的行为。5.3.2 施工单位合格供应商的评价内容：a) 有无提供虚假材料，骗取合格供应商资格，提供虚假投标材料投标的；b) 有无采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；c) 有无与其他供应商违规串通、协商谈判等扰乱招标秩序的；d) 有无在中标后无正当理由不与公司签订合同的；e) 专业施工水平1) 施工单位现场专业技术人员水平：现场配置的专业技术人员数量是否能够满足工程需要，专业技术人员是否具有相应的技术职称、执业资格和上岗证书，是否有同类工程的施工业绩。2) 工人的操作水平：现场工人是否具有相应工种的等级证书、特殊工种上岗证书，上岗前是否进行相应的培训，其中包括进行安全技术培训和安全交底工作。3) 施工方案的科学性、合理性、经济性和实用性，安全技术方案是否满足现场要求，安全措施是否满足施工需要：能否及时提供专业施工方案和措施，方案是否合理、实用、有针对性。4) 施工的工艺水平：能否做到按图施工、按工艺要求施工、按规范标准施工。5) 施工机具、设备配置水平：现场配置的施工机具、设备是否完好，能否充分满足施工需要。f) 现场管理水平1) 人员管理：现场项目部管理人员是否具有相应的资质和上岗证书，是否建立（了完善的管理体系及）管理人员岗位责任制，管理人员是否分工明确、责任到人。2) 现场进度管理：能否及时提供施工计划，执行计划的措施是否具体可行，能否严格按计划执行。3) 质量管理：有无健全的质量保证体系，质保体系能否正常运转，有无专职质检员组织质量检查和验收工作。4) 技术管理：现场是否开展图纸会审、技术交底，施工组织设计、专业方案是否按要求编审，施工技术资料是否按要求编写、整理、报审和归档。5) 现场安全管理以及环境保护和文明施工管理进行评价：安全管理组织机构是否健全，专职安全员是否持证上岗、是否称职。现场文明施工及环境保护措施是否到位，有无重大安全隐患。g) 现场协调与配合1) 与其它施工方的协调与配合能力如何；2) 与其分包商的协调与配合能力如何；3) 与设备材料厂家的协调与配合能力如何；h) 施工单位响应1) 对业主方现场管理人员的管理指令的响应；2) 对监理方现场监理人员的管理指令的响应；3) 对政府监督机构监督检查整改要求的响应；4) 对业主方要求的保修期内维修要求的响应；i) 竣工决算1) 提交竣工决算资料是否及时；是否符合合同约定并完整及时2) 是否存在虚假签证的情况； 3) 是否存在错套定额和取费标准以提高决算金额的情况;4) 是否存在恶意多算、重算的情况；j) 是否存在违反合同的分包或转包；是否分包或转包给不具有合格的资质业绩的单位；5.3.3 对咨询服务供应商的评价工作由各公司负责，根据合同管理要点进行评估。5.4 合格供应商的评价体系对现有供应商在过去合作过程中的表现做全面的评价。一般采取动态数据评估和静态数据评估的相结合的方法。 动态评估是主要对他们的质量（资质）、交货、服务、管理水平等方面进行综合评定。静态数据评估是主要对他们的研发能力、管理能力、考察报告、业绩、资质及规模等方面进行综合评定。5.4.1合格供应商除动态评价和集团评价考核外，公司每年必须对所有合格供应商全面评价一次，依据评价的结果重新排名。排在前面的供应商依次予以优先选择、优先订货、优先付款。并将评价结果报上级管理公司和招标办审核或备案。5.4.2根据物资、建筑安装工程、咨询服务三种不同类别的合格供应商，由物资部、合格供应商管理人员及项目负责人组织生产、品质管理等相关部门对所负责的合格供应商在其完成批量供货，其产品经过生产使用或项目安装、调试、施工、咨询服务结束，经过验收合格后，按照合格供应商考核标准对其合作的情况进行评价和审核，填制供应商评估审定表。并将结果上报所属控股公司和招标办按流程审批。5.4.3 公司接受每年由集团招标办组织的联合评审小组，对我公司合格供应商进行的全面考核、评价。若发生重要不一致意见或对我公司的经济运营成本有影响协商无果时，上报集团领导决策。5.4.4 对合格供应商在招议标过程中进行动态的评估a）当合格供应商被邀请招议标的过程中，一年内收到招标邀请但不参加投标累计超过3次或连续超过2次的供应商,将取消该供应商的合格供应商资格。b）当合格供应商被邀请参加通用设备类和施工类招议标的过程中，中标率(中标次数/一年累计参加投标次数)为零的(一年累计招标次数不超过5次的,不在统计范围之内)；将取消该供应商的合格供应商资格。c）当合格供应商被邀请招议标的过程中，一年之中超过2次出现违纪现象的，将取消该供应商的合格供应商资格。5.4.5 合格供应商的分类 根据评比，考核结果对合格供应商进行A类合格供应商、B类合格供应商的分类。a）A类合格供应商与我公司有多年的长期合作关系，且质量、技术指标等符合本公司的要求，性价比同比较合理，服务到位，信誉好。根据动态数据评估和静态数据评估的综合考虑，此类合格供应商可评为A类合格供应商，继续优先供货、合作。b）B类合格供应商1） 对出现较大质量问题（出现重大质量问题时，应在第一时间上报）的合格供应商。应根据具体出现的问题，填写合格供应商整改通知单，限期整改。整改合格后，可以作为B类合格供应商继续供货。确定供应商没有能力提高其供货质量及其他能力后，由物资部、合格供应商管理人员人和项目负责人等相关人员填写终止供应商报告，停止其供货，并取消其合格供应商的资格。列入不合格供应商名单。 2）出现质量问题较轻，对生产未造成损失的合格供应商，对出现的问题，以书面形式进行反馈，填写合格供应商整改通知单，限期整改。整改合格后，可以作为B类合格供应商继续供货、合作。3）同公司有过3次以下的合作，基本无质量问题，根据动态数据评估和静态数据评估的综合考虑，此类合格供应商可评为B类合格供应商继续供货、合作。5.4.6 待选合格供应商a）凡是被邀请来参加投标的投标单位，还没有成为我集团或本公司合格供应商的，通过评标小组的资格审查，符合要求。均列入候选合格供应商名单，开标结束后，招标联络人在EC上填报预中标结果申请的同时，填写供应商评估审定表，在EC上申请候选合格供应商审批流程，审批后由招标办将审查合格的供应商加入集团或本公司候选合格供应商体系。若候选合格供应商中标，待项目验收合格后，由项目负责人对其合作的情况按照合格供应商考核标准进行评价和审核，填制供应商评估审定表。并将结果上报招标办按流程审批。审批通过后成为新的合格供应商，但所供应的物资、设备的试用期到经过评价后，符合要求方可转正。物资试用期最少不得少于两个完整的使用批次，设备试用期最少不得少于一个完整的年度，此物资、设备在试用期间的付款不超过总额的30%。b）在电子信息平台上申请注册的供应商，在其相关资质、业绩等文件得到招标委员会审批合格后，作为候选合格供应商可以被邀请参与本公司招议标活动。c）候选合格供应商分为中标的候选合格供应商和未中标的候选合格供应商。5.4.7 不合格供应商5.4.7.1 以下供应商将被列入不合格供应商：a）不能按时按质按量履行合同或为集团内外的用户提供的产品或服务存在质量问题，同时不及时整改、给公司造成损失或带来风险的供应商. b）违反集团或本公司投标纪律（详见协鑫集团控股有限公司Q/GCL 21111招议标管理标准）或收到中标通知书后，不按投标承诺签订合同或不在合理的时间里签订合同或提出招标文件以外的不合理的要求导致合同无法签订的供应商。c）涉嫌行贿集团及本公司管理人员和员工及监理单位和造价监理单位的供应商。d）集团招标委认定的其他情形;5.4.7.2 采取措施： 公司发现问题或者在收到对合格供应商的各种违规行为举报后（电话举报、书面举报等各种形式），公司组织相关人员，对举报事件进行调查。经过调查，违规行为属实后，提交调查报告和终止供应商报告，报请不合格供应商审批流程，审批。审批通过后，将此供应商列入不合格供应商名单。5.4.8 奖惩办法 a）A类合格供应商会在同等条件下被增加采购额度，可以优先被邀请参加招投标。b）B类合格供应商可以被邀请参加招投标。 c）候选合格供应商可以被邀请参加招投标。d）不合格供应商在被取消其合格供应商的资格后，根据具体的情况，可以限定一年、三年、五年之内不允许加入新的供应商申请。一年、三年、五年之内不再邀请其参加本公司的所有招投标及采购活动。情节特别严重者，终身取消其参加本公司所有的招议标活动。并保留追究其法律责任的权利。5.5 合格供应商资格认定审批流程 供应商在电子信息平台审批注册后、填写供应商基本信息；公司合格供应商管理人员对供应商的业绩、合同及招议标情况在电子信息平台上维护后，在集团EC平台上提交审批申请，审批流程的发起可以从任何节点开始。5.5.1 合格供应商：序号工作内容节点操作者备注1提交供应商评估审定表各公司合格供应商管理人员提交名单资料2审核各公司总经理批准或退回3选择审批路径招标办4审核所属控股公司职能部门出具审核意见，批准或退回5审核批准集团招标委副主任/各板块总裁批准或不批准5.5.2候选合格供应商：序号工作内容节点操作者备注1提交供应商评估审定表各公司合格供应商管理人员/招标办经办人/其他职能部门经办人预中标申请审批后或收到供应商资料后提交2审核各公司总经理(只审核本公司提交的资料)批准或退回3审核，批准招标办负责人批准或不批准5.5.3 不合格供应商：序号工作内容节点操作者备注1提交供应商评估审定表及终止供应商报告等相关报告各公司合格供应商管理人员/各职能部门提交名单资料2审核各公司总经理批准或退回3选择审批路径招标办4审核所属控股公司职能部门出具审核意见，批准或退回5审核批准集团招标委副主任/板块总裁批准或不批准5.6 供应商考察：5.6.1对于未与集团合作过的供应商，应根据需要组织考察。考察分为招标前的考察和招标结束后定标前的验证性考察。前者由各公司组织，后者由招标办组织。5.6.2 考察重点：a）各类资质文件的全面性、真实性和有效性;b）企业实况（面积、厂房自有还是租赁、人员构成及素质）；c) 管理水平、（安全）质量保证体系、产品质量、技术来源及可靠性生产工艺、生产设备、检测设备、测量能力；d）资质业绩及用户评价e) 商务报价是否有进一步改进的空间（定标前根据情况）f）生产现场和12家代表性业绩现场实地考察并拍照。 5.6.3 考察纪律a）参与考察人员必须遵守集团和本公司有关保密规定。b）参与考察人员不得私下对被考察的供应商作出任何承诺。c）参与考察人员不得接受被考察的供应商的馈赠和娱乐招待。5.6.4 供应商考察后形成考察报告（格式见附件2供应商考察报告），对被考察供应商应有明确具体的结论性意见，报公司总经理和所属控股公司总裁审批，批准后报集团招标办审核、备案。5.7 合格供应商的权利和义务5.7.1 合格供应商享有以下权利：a)获得集团或本公司颁发的合格供应商证书；b)优先受邀参加本公司范围内的招投标活动；c)对其他供应商在本公司招标活动中的欺诈行为或营私舞弊行为提出指控；d)法律、法规和规章规定的其他权利。5.7.2 合格供应商承担以下义务：a)遵守本公司招议标的规章制度；b)为采购单位提供符合规定质量标准的物资、工程和服务；c)接受集团招标办依据Q/GCL 21103 合供应商管理标准方面的监督、管理；d)法律、法规和规章规定的其他义务。5.8 合格供应商管理5.8.1 合格供应商的管理在集团电子信息平台上进行, 由集团招标办、信息部负责系统的维护、更新。a）由集团招标办和信息部在集团电子信息平台建立合格供应商体系模块，由本公司负责在集团信息平台上维护合格供应商资料，对合格供应商业绩、招投标过程及合同等相关信息进行及时的更新和维护。b）公司领导根据不同的管理权限，可以登录合格供应商电子信息平台，对合格供应商的各类信息进行查询和检查。c）凡与集团或本公司发生业绩签订合同的合格供应商，必须在合格供应商体系中登录注册。凡不在册的供应商不允许签订任何采购合同（不包括紧急和特别采购）。d）接受集团招标办按照合格供应商管理标准，对本公司合格供应商的管理情况的检查。（删去的集团的事）6 检查与考核6.1 各分管领导和部门依据第4、5章管理职责和管理方法的规定与要求对管辖的责任部门或人员实施检查、指导、辅导，对不符合、不合格提出纠正或纠正措施，并对其有效性验证。6.2 公司考核部门依据第4、5章管理职责和管理方法的规定与要求对管辖的责任部门或人员实施考核。7 表格和记录7.1 合格供应商名录 Q/GCL/TXZN 21101/BG-01-A7.2 新合格供应商名录 Q/GCL/TXZN 21101/BG-02-A7.3 候选合格供应商名录 Q/GCL/TXZN 21101/BG-03-A7.4 不合格供应商名录 Q/GCL/TXZN 21101/BG-04-A7.5 新增加供应商申请表 Q/GCL/TXZN 21101/BG-05-A7.6 供应商考察报告 Q/GCL/TXZN 21101/BG-06-A7.7 合格供应商考核标准 Q/GCL/TXZN 21101/BG-07-A7.8 新合格供应商业绩评估表 Q/GCL/TXZN 21101/BG-08-A7.9 合格供应商考核表 Q/GCL/TXZN 21101/BG-09-A7.10 合格供应商整改通知单 Q/GCL/TXZN 21101/BG-10-A7.11 终止供应商报告 Q/GCL/TXZN 21101/BG-11-A7.12 供应商管理流程图 Q/GCL/TXZN 21101/LC-01-A7.13 首次评审供应商提供扫描资料 Q/GCL/TXZN 21101/ZL-01-A8 附录8.1 附录A Q/GCL/TXZN 21101/BG-0111-A8.2 附录B Q/GCL/TXZN 21101/LC-01-A8.3 附录C Q/GCL/TXZN 21101/ZL-01-A附加说明本制度由泰兴中能标准化管理机构负责提出。泰兴中能公司人力资源与行政部负责提出。本制度由泰兴中能公司经营计划部负责起草或修改。本制度主要起草人、修订人：王 浩审 核： 审 定： 批 准：蒋国成本制度由泰兴中能公司经营计划部负责解释。本制度于二一一年一月一日第一次发布实施。附录A-1 （标准的附录）合格供应商名录Q/GCL/ZNGY 21201-01TXZN 21101/BG-01-A ：序号设备名称供应商资质联系人联系方式传真邮箱地址等级编制/日期： 审核/日期：审批/日期：附录A-2 （标准的附录）新合格供应商名录Q/GCL/ZNGY 21201-01TXZN 21101/BG-02-A ：序号设备名称供应商资质联系人联系方式传真邮箱地址准入时间质保结束时间编制/日期： 审核/日期：审批/日期：Q/GCL/TXZN 21101-2010附录A-3 （标准的附录）候选合格供应商名录Q/GCL/ZNGY 21201-01TXZN 21101/BG-03-A ：序号设备名称供应商资质联系人联系方式传真邮箱地址编制/日期： 审核/日期：审批/日期：附录A-4 （标准的附录）不合格供应商名录Q/GCL/ZNGY 21201-01TXZN 21101/BG-04-A ：序号设备名称供应商联系人联系方式邮箱地址不合格理由编制/日期： 审核/日期：审批/日期：附录A-5 （标准的附录）新合格供应商准入申请表Q/GCL/ZNGY 21201-01TXZN 21101/BG-05-A ：供应商全称拟采购产品名称注册地址法定代表人注册资本公司性质联 系 人电 话传 真网 址电子邮箱经营范围资质情况财务及资信状况主要产品及型号评审小组意见附录A-6 （标准的附录）供应商考察报告Q/GCL/TXZN 21101/BG-06-A (由考察人员分别提交)被考察单位 参 加 人 考 察 时 间报告正文技术从以下方面阐述：1) 同类性质产品的生产历史；2) 管理水平、安全、质量保证体系、产品质量、技术来源及可靠性生产工艺、生产设备、检测设备、测量能力；3）资质业绩及用户评价4) 其它结论商务从以下方面阐述：1) 资质文件的全面性、有效性和真实性;2) 商务报价是否有进一步改进的空间（如需）结论参加人签名附录A-7 （标准的附录）合格供应商考核标准Q/GCL/TXZN 21101/BG-07-A 物资类评价项目分数评分方法品质35分1、 进料良品率占15分，公式：15良品数/进货数2、 进货检查正确率占5分，公式：5正确供货数/进货数3、 包装及产品整洁度占5分4、 产品使用过程中的质量占10分交期25分1、 如期交货不扣分2、 延迟交货12日扣5分3、 延迟交货3-4日扣10分4、 延迟交货5-6日扣15分5、 延迟交货7日以上扣20分价格20分1、 价格公平合理不扣分2、 价格稍微偏高扣5分3、 经常要求调价扣10分服务20分1、 配合度，售后服务态度占10分2、 不合格品及交换品是否如期更换占5分，不如期更换1次扣0.5分3、 对于投诉的处理态度占5分编制/日期： 审核/日期：审批/日期：附录A-8 （标准的附录）新合格供应商业绩评估表Q/GCL/TXZN 21101/BG-08-A ：供应商名称考