克拉玛依石化公司建设工程承包商HSE及质量管理规定（试行）.doc

克拉玛依石化公司建设工程 承包商HSE及质量管理规定(试行) 第一章 总则 第1条 本规定是对克拉玛依石化公司检维修和工程建设项目承包商安全 环保管理办法的补充。本规定依据国家法律、法规和中国石油天然气集团公司及本公司相关管理规定制定。 承包商HSE管理的原则是：完善(HSE)体系，把住入口(人员资质、教育)，强化执行(指导、监督、检查、考核)，杜绝(上报)事故。 第2条 本规定所指承包商是指承担业主新建、改建、扩建、技改、检维修工程的施工、监理及服务单位。 第二章应遵循的主要法规和规定 第3条 法规及规范： 1建设工程安全生产管理条例中华人民共和国国务院令第393号 2中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令第70号 3关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 建市2006248号 4建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办 法建质2 004213号 5建设工程质量管理条例中华人民共和国国务院令 6 关于进一步建立健全工作机制落实建设系统安全生产工作责任制通知 建质20061 32号 7建筑安全生产监督管理规定中华人民共和国建设部令第1 3号 8建筑施工企业安全生产许可证管理规定中华人民共和国建设部令第 1 28号 9危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法建质2004 21 3号l O石油化工建设工程项目监理规范SHY 3903-2004 11设计文件及国家、行业相关现行规范 第4条 中国石油天然气集团公司相关规定： 1. 关于印发中国石油天然气工业工程建设监理管理办法的通知 中油建协字1 999747号 2. 关于印发中国石油天然气有限公司炼油与销售工程建设项目招投标管理办法的通知 油炼销字2 002206号 3. 关于印发中国石油天然气有限公司炼油与销售工程建设项目竣工验收管理办法的通知 油炼销字2002210号 4.关于办理炼油与销售工程建设项目准入证的通知 油炼销字200346 号。 5.中国石油天然气股份有限公司炼化企业检维修和工程建设项目承包商安 全环保管理规定 第5条 克拉玛依石化公司相关规定： 1. 安全生产禁令管理规定 2. 厂内吸烟、携带烟火处罚规定 3. 放射性防护安全管理规定 4. 罐区作业许可证制度 5. 克拉玛依石化公司动土作业安全管理规定 6. 克拉玛依石化公司手机使用安全管理规定 7. 克拉玛依石化公司车辆入厂审批管理规定 8 作业现场违章处罚规定 9. 关于对克拉玛依石化公司检维修施工作业风险管理规定等四项制度修 订的通知 油克石化质安20069号 1 0. 克拉玛依石化公司高处作业安全管理实施办法 油克石化质安(20067号 11. 克石化公司机动车辆入厂安全管理规定油克石化质安200529号 12. 克拉玛依石化公司工业用火安全管理规定 1 3. 克拉玛依石化公司进入有限空间作业安全管理规定 14. 克拉玛依石化公司使用放射性同位素和射线装置作业管理规定 1 5. 克拉玛依石化公司招投标管理办法 油克石化企200611号 1 6关于修订下发克拉玛依石化公司市场准入管理办法和克拉玛依石化公司市场准入服务方业绩管理办法的通知 油克石化企200618号 17克拉玛依石化公司施工现场临时用电安全管理规定 18克拉玛依石化公司工程建设项目工程监理管理规定 19中油克拉玛依石化公司合同管理制度油克石化企20062号 20克拉玛依石化公司脚手架搭设使用管理规定 21进厂施工单位作业须知22克拉玛依石化公司检维修和工程建设项目承包商安全环保管理办法油克石化质安20076号 第三章 职责 第6条 业主职责1建立健全业主HSE管理体系，对承包商实行教育、监督、指导与考核，确保不发生上报安全事故。 2机动设备处职责： 1) 负责签订项目施工及HSE合同； 2) 向服务方传达业主的相关管理规定； 3) 负责组织项目开工前的HSE启动例会； 4) 负责项目施工过程HSE及质量管理的监督检查； 5) 负责督促各承包商HSE及质量问题的整改工作； 6) 审查施工方案，负责HSE计划书专业职责范围内容审核并监督执行； 7) 配合入厂安全教育。 3质量安全环保处职责：1) 负责入厂安全教育； 2) 负责施工HSE合同文本的起草修订； 3) 负责业主HSE管理相关管理制度的编制； 4) 负责项目施工过程HSE管理的监督检查； 5) 负责HSE计划书专业职责范围内容审核并监督执行； 6) 参与项目开工前的HSE启动例会。4. 总经理办公室职责： 1) 参与大型项目开工前的HSE启动例会； 2) 负责各承包商施工治安管理协议的签订； 3) 负责项目施工过程治安管理监督检查； 4) 负责向各承包单位传达业主相关的治安管理制度； 5) 负责办理相关入厂手续。5科技信息处职责： 1) 参与项目开工前的HSE启动例会； 2) 负责HSE计划书专业职责范围内容审核并监督执行。6 生产运行处职责： 1) 参与项目开工前的HSE启动例会； 2) 负责HSE计划书专业职责范围内容审核并监督执行。7电子商务部职责： 1) 对采购物资的质量负责，及时联系生产厂解决物资生产质量问题； 2) 负责采购物资生产厂现场服务人员HSE管理工作。8生产单位的职责： 1参与项目开工前的HSE启动例会； 2负责HSE计划书专业职责范围内容审核并监督执行。 第7条 承包商(施工单位)职责： 1建立健全承包商HSE及质量管理体系和相关管理制度； 2做好内部检查考核工作，保证体系运行良好； 3设置完善的现场HSE设施； 、 4对本单位全体作业人员按规定进行HSE教育； 5未经业主同意不得转让或分包工程； 6编制HSE计划书，内容应包括：项目概况；健康安全环保管理目标、适用范围、安全环境组织机构与IISE职责划分、人员能力要求与培训、HSE设施及防护品、风险管理计划(风险因素识别、评价、风险控制措施)、应急计划、施工控制管理、信息交流、健康安全环保的监督检查、违章事故的调查和处理、项目HSE管理评价。第8条 承包商(监理单位)职责 1代表业主对项目施工过程的HSE及质量工作负主要管理责任； 2向施工单位传达业主的相关管理规定； 3负责现场HSE及质量管理全面监督检查落实。 第四章 人员及安全教育 第9条 施工单位安装专业作业人员文化程度不得低于高中或中技文化水平，其他专业施工人员文化程度不得低于初中文化水平，特殊情况需经业主方审核同意。承包商应在办理工作人员临时入厂证前向机动设备处报送进厂人员名单(见附表一2)，同时提供相应学历原件，经审查合格的人员方可到质量安全环保处接受安全教育并依据规定办理入厂手续。第10条 依据建质2004213号(建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法规定，各承包服务单位必须设置安全生产管理机构及专职安全监督管理人员以及班组安全兼职巡检员。专职安全生产管理人员必须经国家有关部门考核合格，并取得安全考核合格证书，此证书复印件报送机动设备处、质量安全环保处存档备查，否则不得上岗从事此项工作。第11条 监理单位应严格按照建市2006248号关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见及监理规范要求配齐取得相应资格的监理人员。 第12条 承包商(监理及施工单位)每月以班组为单位应组织至少一次安全学习活动，建立每日开工前安全讲话制度。活动必须有记录备查。 第五章 施工管理第1 3条 所有项目开工前由机动设备处组织相关单位开项目启动HSE确认会，对风险进行现场评价确认。HSE计划书经业主方有关部门审批后方可开始现场工作。第14条 承包商应建立健全自身HSE及质量保证体系，根据工程的具体特点制定完善的安全生产、质量管理、治安管理等规章制度及操作规程和工程施工 应急预案，认真落实相应的安全施工措施。配备符合规范的安全防护、消防及其 它设施。第15条 施工管理： 1承包商拟投入使用的各类机具、设备、防护用品、仪器及消防器材等必须完好符合规范要求(附表一3)，施工单位以上物品须登记造册并向监理单位报验验收合格后方可使用。 2作业人员必须持有国家相关部门颁发的有效上岗证件，上岗证书必须随身携带，上岗证书复印件报送机动设备处存档备查，作业人员只能从事有效作业证允许的范围内作业。3每个单位工程、分部工程、分硬工程开工前，由监理单位组织施工单位对现场安全条件进行检查确认并形成检查表记录，检查确认符合开工条件后方可开工。4. 所有承包商人员只能在规定的作业场所和规定道路范围内活动，不得随意进入生产区。作业人员在厂内道路上行走时，不得并行，以免造成交通事故。 5. 承包商应按照HSE计划书的要求编制事故应急预案并定期进行演练。 第16条 现场管理：1. 施工现场应采取封闭、隔离、警戒措施；应设立齐全的警示、警告牌；配被必要的安全防护和救援设施并应有醒目标识；留出安全通道、消防通道并保持畅通。2. 承包商应及时清理现场易燃易爆物品，对于施工作业必须使用的易燃易爆物屏应规范摆放并作好防护措施，各类气瓶摆放安全距离必须严格按照有关规定执行。 3. 进场物料应按总体平面布置图分门别类摆放整齐，各类物品标识规范、清楚。4. 施工现场应设临时生活和工业垃圾池，并及时清理运送至质量安全环保处指定的倾倒地点。5. 施工现场应及时降尘，保持平整并做到日清日结。应采取措施，防止大风可能带来的伤害。 6. 施工工期2个月以上的，承包商应在施工现场建立质量、安全曝光台，做好警示教育。7. 进入施工现场人员应统一劳保着装，高空作业应系好安全带。高处作业应采取措施防止物品坠落伤害事故。8. 承包商进入现场开展动火、用电、用水、动土、破路、占道、高空、射线探伤及有限空问作业前，应按业主及承包商内部相关管理规定办理相应手续，经有关部门批准后方可作业。9. 现场所有金属结构临时设施必须设有安全保护接地，保护接地必须经检测合格并有检测报告。10.现场开挖土方作业应严格按标准放坡并做好防塌方及防护隔离措施，严禁同一作业面机械与人工挖掘同时进行。遇有塌方可能时应立即停止作业，人员撤离工作面，并报监理及业主代表知悉，由监理组织制定可靠的防护措施，落实好防护措施后方可再次开工。1l. 每天现场作业开始及结束前半小时，监理单位应组织施工单位对现场安全隐患及防护设施进行检查确认(以检查表形式进行，见附表一1)，确保所有隐患排除后方可开始作业或撤离人员。12. 承包商在业主厂内建立的临时预制场，应在项目完工后2周内全部清理完毕。第17条 机动设备处每月应组织召开两次项目管理HSE专题例会，及时通报安全质量问题和考核情况，安排HSE及质量工作。各承包商应有项目经理、监理总监及安全总监参加。 第六章 安全监督和检查第18条 所有检查工作必须编制规范的检查表(附表一1)，以检查表形式开展监督检查工作。相关单位应根据检查人员和检查侧重点的不同依据本检查表形式编制具体适合的规范检查内容，做好监督检查和记录。各承包商编制的检查表须报机动设备处审核批准后执行。第19条 业主例行检查包括以下内容： 1. 业主方项目代表对负责的每个工地每天至少进行一次HSE和质量检查： 2. 机动设备处安排专人每天对各项目工地开展HSE和质量巡检检查： 3. 质量安全环保处安全监督中心每天对各项目工地开展HSE巡检检查： 4. 由机动设备处组织，质量安全环保处、各监理和施工单位参加每月进行1次施工项目HSE及质量大检查。第20条 监理单位例行检查包括以下内容： 1按规范要求做好各项监理见证检查： 2. 专业监理工程师分专业对每个工地每天上、下午各进行1次HSE和质量专项检查： 3. 总监理工程师参加，对每个工地每周至少组织1次HSE和质量专项检查(业 主组织大检查时合并进行)。 第21条 施工单位例行检查包括以下内容： 1. 班组兼职安全巡检员对本班组工作进行全过程HSE监督检查： 2. 每天由专职安全监督及质量监督人员对现场进行HSE及质量进行不问断检查； 3.每周由项目经理组织本单位HSE及质量管理部门对现场开展一次HSE和质量专项检查(业主组织大检查时合并进行)。第22条 承包商(监理单位和施工单位)应对项目HSE存在的问题进行及时整改，并于每爨母憋謦HSE检查反映出的问题整改情况填写克拉玛依石化公司项目HSE问题整改懵耀通报表，报机动设备处备案。 第七章 考核第23条 合同考核： 1. 各承包商(监理单位和施工单位)按项目若发生一般及以上事故，施工合同规定的考核下浮全额不予返还： 2. 各承包商(监理单位和施工单位)按项目每发生一起小事故，施工合同规定的考核下浮返还按下浮总额减少10，依次累加，扣完为止。 3合同中规定的其它考核仍然有效。 第24条 建立工程建设安全风险抵押金考核制度，具体内容如下： 1. 按年度承包商(施工单位和监理单位)承担工程量情况，承包商应向业主交纳3至20万元的工程施工安全质量风险抵押金，用于质量安全环保处和机动设备处(监理对施工单位的日常考核报机动设备处审定后一同执行)对承包商的日常监督考核。具体缴纳数量以机动设备处书面通知为准。 2. 抵押金考核用完后由承包商重新补足。 3. 年末或项目完结后风险抵押金剩余部分返还相应承包商。 4具体考核条款见附件及相关规定。 第25条 建立项目安全质量激励制度，具体内容如下： 1. 项目交工投用正常后进行安全、质量、工期及费用控制考核，安全无事故、质量优良的工程，业主方将给予建安费(监理费)1的结算奖励。 2. 每年年底由业主方依据项目工程量和复杂程度进行工程施工安全质量评优活动，对于表现突出的优秀承包商按项目建安费(监理费)的1给予结算奖励，同时颁发优秀承包商证书。 3. 具体激励制度见附件。第26条 以上考核及评优结果作为承包商入网评价的主要依据 第八章 附则第27条 本规程由机动设备处负责解释。 第28条 本规程自下发之日起试行。 克拉玛依石化公司机动设备处 2007年4月15日附件： 克拉玛依石化公司HSE考核标准 1未经业主同意将工程转包给他人监理或施工，业主方有权终止合同，因此造成的经济损失由承包商承担，并处罚金10000元； 2安全生产规章制度、操作规程不健全，除责令停工限期整改外，并处罚金1 0000元； 3HSE及质量保证体系不健全或不能有效运行，未配备专职安全及质量管理人 员或专职管理人员未按规定经国家有关部门考核合格，除责令停工限期整改外，并处罚金1 0000元； 4未按规定开展项目风险识别，未办理相关规定手续或违反程序擅自开展现场工作的，除责令停工限期整改外，并处罚金1 0000元； 5. 承包商员工未经业主质量安全环保处组织的入厂安全教育，未经考试合格 办理临时入厂证而从事作业的，每发现1人次处罚金1000元； 6安全及质量各项监督检查未按规定进行或未认真履行监督检查职责(考核依据以现场检查表纪录为准)，每次处罚金1000元； 7作业现场未按规定采取封闭、隔离及警戒措施，每工点每次处罚金200； 8作业现场未按规定设立警示、警告牌，每处处罚金200； 9人员进入作业现场未按规定劳保着装，每人次处罚金50元； 10特殊工种人员未按规定持有有效上岗证书从事特殊工种作业或从事超出证书规定范围作业的，每发现一人次处罚金1000元； 11使用易燃物品做各类防护用品，现场脚手架搭设使用易燃材料架板，每发现一次处罚金200元； 1 2未按规定配备齐全各类消防器材、工器具，投入使用的各类机具、设备、 防护用品、仪器及消防器材等不完好或不符合规范要求，未按规定经检验合格，未报监理单位检验批准使用，每发现一处处罚金200元； 1 3所有金属结构临时设施末设安全保护接地或保护接地未经检测合格(没有 检测合格报告书)，每发现一处处罚金300元；14从事高空作业未按规范佩带安全带，每发现一次处罚金100元； 15特殊作业未按规定设现场监护人或监护人未有效行使监护职责，每发现一次处罚金1 00元；16机动车辆未按石化公司有关规定办理相关手续，未按规定路线行驶，按质量安全环保处相关管理规定考核； 17单位、分部、分项工程开工前未按规定组织检查确认(以检查表为依据)，每发现一处处罚金1000元； 18未按规定建立生活和工业垃圾池，未及时清理垃圾，每发现一次处罚金300 元；19施工现场不平整，未及时降尘，进场物料未按总体平面布置图分门别类摆放整齐，各类物品标识不规范，每发现一处处罚金200元； 20土方开挖未按标准放坡或隔离防塌方措施不到位每发现一处处罚金1000元；21发现厂内吸烟或施工现场发现烟头，按质量安全环保处厂内吸烟、携带烟火进厂姻规定执行；22现场作业各类气瓶未按规定存放使用，每发现一处处罚金1 OO元； 2 3现场临时用电未按石化公司临时用电管理规定执行，除按管理规定考核外，每次处罚金