证监会加大证券期货业支持实体经济力度.docVIP

新意每日资讯2008年11月17日证监会:加大证券期货业支持实体经济力度中国证监会副主席姚刚在日前举行的“2008北京国际金融论坛”上明确表示，当前和今后一个时期，证监会将坚持以科学发展观为统领，深入研究市场运行中出现的新情况和新问题，坚定不移地深化各项改革，进一步加大证券期货行业支持实体经济的力度，促进国民经济平稳、较快发展。1、证监会启动证券期货诚信档案2、QFII大打“抄底+套利”牌3、中登最新统计显示：10月大小非创减持“地量”新意Esim5.0系统营业部端启用身份证读卡器1、关于2008年记账式（十五期）国债兑付有关事宜的通知2、关于2008年记账式（二十一期）国债上市交易的通知一、今日要闻证监会:加大证券期货业支持实体经济力度中国证监会副主席姚刚在日前举行的“2008北京国际金融论坛”上明确表示，当前和今后一个时期，证监会将坚持以科学发展观为统领，深入研究市场运行中出现的新情况和新问题，坚定不移地深化各项改革，进一步加大证券期货行业支持实体经济的力度，促进国民经济平稳、较快发展。姚刚强调将重点加强四个方面的工作。一是坚持加强基础性制度建设。在市场各方的积极参与和共同努力下，从国民经济全局出发，进一步改善市场层次结构、产品结构和投资者结构，夯实市场发展稳定的基础。进一步提高上市公司质量，保持上市公司健康发展的良好势头，促使上市公司成为推进国民经济平稳较快发展的重要力量。坚持市场化的取向，将行政监管与市场化约束有效结合起来，切实发挥市场主体自我约束和相互制衡的作用，促进形成激励到位、约束有效的新体制和新机制。二是大力保护投资者合法权益。强化市场主体信息披露，加强信息披露监管，努力使投资者公平、及时、准确、完整地获取信息。促进提高市场整体效率，引导和规范上市公司现金分红，推动上市公司积极回报股东，严厉打击披露虚假信息、操纵市场、内幕交易等各类损害投资者权益的违法违规行为，改进投资者教育和服务工作，推动市场股权文化和诚信体系建设，增强投资者信心。三是继续积极稳妥推进改革创新。大力发展公司债券市场，积极促进解决债券市场发展的瓶颈问题，引导大型上市公司通过债券市场融资。积极推动发行制度改革，完善新股发行定价制度，建立探索满足市场不同需求的多种发行模式。主动适应形势变化和市场发展的要求，提高决策的科学性，增强各项改革措施的协调性，通过深化改革创新，探索市场发展的新思路、新办法。四是加强和改进市场监管。准确把握中国资本市场新兴加转轨的基本特征和发展规律，坚持不懈地抓好日常监管，有效落实上市公司、证券公司、基金公司、期货公司和有关中介服务机构的基础性监管制度，坚持从中国资本市场发展的实际出发，处理好市场创新、对外开放和市场监管的关系。加强证券期货经营机构风险防控，及时发现和化解风险隐患，全面维护资本市场安全稳定运行。姚刚指出，当前，我国仍处在重要的战略机遇期，经济发展具有强劲的活力和抵御风险的能力，资本市场具备稳定、健康发展的宏观基础。经过近几年的改革发展，我国证券期货经营机构风险防控能力和经营管理水平显著提升，上市公司质量明显改善，资本市场也具备了稳定健康发展的条件。同时，证券投资基金、合格境外机构投资者、保险资金、社保基金、企业年金等多元化机构投资者的队伍快速发展，市场投资者结构逐步优化。姚刚表示，随着市场功能的逐步完善，资本市场对推动我国经济社会科学发展的作用日益突出。一方面市场投融资资源配置和资产定价功能的发挥，对深化经济体制改革，推动企业发展壮大、促进经济结构调整起到了重要的推动作用；另一方面，直接融资规模的不断扩大推动了金融结构转型，提高了我国金融体系整体防范风险的能力。(上海证券报)返回二、行业动态1、证监会启动证券期货诚信档案证券期货市场诚信档案于11月14日正式启动，此举标志着证券期货市场发挥诚信约束作用，实现有效监管有了重要的依托平台。据了解，中国证监会于11月14日在北京召开证券期货市场诚信建设暨诚信档案启动运行工作会议，证监会主席尚福林到会启动了证券期货市场诚信档案，并表示，这是证券期货市场建立以来第一个统一的诚信档案，标志着证券期货市场发挥诚信约束作用，实现有效监管有了重要的依托平台，证券期货市场诚信建设迈上了新的台阶。据介绍，截至目前，诚信档案共记入失信行为信息5790多条，包括行政处罚、市场禁入、纪律处分、监管措施、司法裁决、立案调查、刑事侦查等7大类别，涵盖了证监会监管执法和交易所、协会等单位自律管理的大部分工作内容，比较客观地反映了证券期货行政执法、一线监管和行业自律的总体情况。尚福林表示，今后将要及时更新好诚信档案，严格落实诚信信息的及时录入、持续更新等有关工作要求，确保及时地补充和更新信息，并要严格管理好诚信档案。要从“入口”管理和“出口”管理两个方面抓好管理工作。另外，还要积极使用好诚信档案，在行政许可、日常监管、稽查处罚等监管工作中发挥好诚信档案的约束作用。(京华时报)返回2、QFII大打“抄底+套利”牌在股市近期反弹中，11月初通过大宗交易成功抄底的QFII，是否持续持股乃至加仓令人关注。不过，从TOPVIEW数据来看，QFII长期投资的意愿并不强烈。11月11日-13日，从代表QFII动向的席位看（中金公司的四个营业部席位、申万上海新昌路席位和瑞银自营席位，以下同），净卖出资金近12亿元，其沽出的不少股票曾在11月6日和7日发生过买入大宗交易。同时“出手”大宗平台二级市场在11月6日-7日，沪市大宗交易平台发生QFII密集大宗交易情形。两天中，以瑞银和中金淮海中路营业部席位为对手发生的大宗交易笔数高达39笔，涉及金额高达8.58亿元。其中，中国平安股票以8654万元高居榜首，交通银行、中信证券、工行、中国人寿、中石油和中石化等众多权重股都涉及其中。在二级市场上，QFII席位在11月3日-7日净买入逾8亿元。其买入的股票品种与大宗交易购入的品种很相近，中国平安以4.6亿元的净买入金额高居榜首，中信证券以1.3亿元尾随其后，招商、中国人寿等权重股亦分别有上千万元净买入金额。11月10日，中国人寿、中国平安、中信证券再度成为QFII席位净买入前三甲的股票，交行、招行、工行等股票亦有不少净买入。此外，QFII席位还买入不少中国中铁、中国铁建等基建股。屡屡波段套利TOPVIEW数据显示，11月11日至13日，从QFII席位净卖出的资金接近12亿元。其中，净卖出中信证券逾3亿元，中国平安逾2亿元，中国人寿近1亿元，中国铁建和中国中铁净卖出共逾1.5亿元。从这些股票在大宗交易和二级市场的成交价来看，以中信证券为例，该股大宗交易的成交价格为17.03元，在11月10日的前一周，中信证券股价皆在18元以下，但上周四最高价达20.5元，若按此计算，投资收益率超过10。综观所有席位，在最近几个交易日中，权重股的最大压力并非来自基金，而是QFII。在上周五的行情中，权重股板块依然跑输大盘，分析人士认为，虽然周五TOPVIEW数据仍未出来，但QFII周五继续套现的可能性仍然比较大。数据显示，QFII利用大宗交易和二级市场两个交易平台，进行波段套利并不是在本月才出现。比如，在8月7日至11日期间，有QFII席位对重组概念巴士股份进行建仓，其后该席位又发生巴士股份的买入大宗交易，但其后折戟沽出。从整体来看，QFII今年的波段套利并不都如本次这般成功。（中国证券报）返回中登最新统计显示：10月大小非创减持“地量”中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登”)上周五公布的数据显示，10月“大小非”减持4.04亿股，为6月中登推出股改限售股解禁减持情况统计以来的月度新低。统计显示，10月“大小非”解禁90.05亿股，为最近5个月的月度次高，仅次于8月的215.47亿股。尽管解禁量不小，但10月4.04亿股的减持量为最近5个月的月度新低，也是8月以来连续第三个月环比下降。分类来看，10月“大非”和“小非”分别解禁79.44亿股和10.61亿股，分别减持1.42亿股和2.62亿股。相对而言，“小非”减持动力更大。截至10月末，沪深两市累计产生股改限售股4667.33亿股，已解禁25.38%。对于“大小非”减持量持续走低，民生证券分析师厚俊，10月解禁量中有很大部分是权重股，权重股特别是央企上市公司的减持动力很小。中国石化10月解禁量达43.35亿股，占比近半;其次，目前市场估值低且政策有扶持，如果不是特别需要资金，一般企业不会轻易低位减持，一些经营状况较好的企业倒是增持动力更大。有业内人士认为，“大小非”减持缩量，或许是熊市中的一丝曙光。不过，“大小非”减持仍是困扰市场的中期问题之一。国泰君安证券认为，未来两年是“大小非”解禁高峰，“大小非”是重要的做空力量。宏源证券认为，限售股减持的深层次原因主要有两个，即利润空间巨大导致的主动减持和企业流动性紧张导致的被动减持。股改限售股成本很低。如果不考虑近几年的投资回报，限售股利润空间依旧较大，所以主动减持动力仍然存在;在企业整体流动性紧张的情况下，一些行业的企业生存压力巨大，限售股存在被动减持空间。（第一财经日报）返回三、客服快递新意Esim5.0系统营业部端启用身份证读卡器背景：为提高营业部端开户录入速度及录入资料准确性，系统增加了身份证读取功能。提示：身份证读卡器安装与配置，通过设备可以直接读取身份证信息，避免了手工录入的麻烦。内容： 一、下载配置信息二、 身份证读卡器安装与配置、操作界面图示、功能介绍参数下载成功后，若本机安装了身份证读卡设备，还要进行读卡设备参数的配置，否则身份证读卡器设备在新意系统中不能正常使用。、业务介绍读卡设备要选择实际使用的设备，USB端口或COM端口要使用实际使用的端口。、操作指南总部：维护-身份证读取配置步骤如下：1.选择身份证读卡器设备型号：在设备选择项中，下拉框中选择安装的身份证设备型号。2.选择身份证读卡器设备使用的端口：根据设备使用的是USB口还是COM端口，选中USB或是COM端口。一般情况下，身份证设备使用的是USB端口。当使用USB端口时，按【检测端口】按钮，程序会自动检测端口，不用手工选择。当使用COM端口时，必须选择正确的端口号，否则身份证设备可能不能正常工作。3.保存设置：上述参数设置正常后，点击【应用】或【确定】进行保存、 注意事项若使用身份证读卡器设备，必须安装该设备的驱动程序。对于不同设备，驱动程序的安装步骤可能会有所差别。具体安装时，可以根据设备配带的说明书进行安装：操作：基本步骤描述如下:把身份证读卡器接上电脑的端口（一般是USB端口）。右键点击桌面我的电脑，选择属性。选中硬件设备管理器，如下图所示。右键点击有感叹号的“USB Device”属性，然后选择里面的更新驱动程序。按系统提示步骤点击“下一步”，然后选择“指定一个位置”。A.-如果光盘里的驱动程序是压缩的，先把它复制并解压出来，然后选择解压路径下USB驱动文件夹,选择其文件夹下2k,xpdriver 下的UsbDrv。（举例说明路径：E:RS232_USB开发包V11.12RS232_USB开发包V1.12USB驱动2k,xpdriverusbdrv ）。B.-如果光盘里的驱动程序不是压缩的，就可以直接在光盘里选择。最后按步骤“下一步”就安装成功。驱动程序安装完成后，还需要安装身份证读取支持包idreader_driver.EXE，文件可以从总部获得，也可以通过新意FTP获得。具体位置：/USER/down_公用下载/ 7 E-SIM 5.0 集中开户身份证阅读驱动程序/ 目录下。建议把读卡器USB口接在机箱后面的插口。部分机器机箱前面的USB插口可能功率不够，若把USB接在机箱前面的接口，系统可能不会自动识别到读卡器设备。三、开户录入注意事项 客户信息录入的说明：手工输入或者通过读卡器把身份证信息填入证件号码栏，通过点击【查询】按钮，查看该客户在集中开户中是否已有对应的信息数据。若系统中已有开户信息，信息会自动显示在对应的各个信息框中。如果客户信息有变更，修改后并报送到总部后，原信息会被覆盖，即在系统中，每个客户只保留最新的信息。如果查询后，没有该客户信息，就必须手工进行信息的输入，在上图界面中，进行开户数据录入。客户信息录入有两种方式：a)手工录入：选择客户性质，证件类型，学历，职业，性别，国籍；输入证件号码，姓名，联系地址，邮编，电话等等。b)通过身份证读卡器读取：将身份证放在读卡器设备上，若是一代身份证，点击【一代读取】，若是二代身份证，点击【二代读取】，程序根据身份证的信息，自动填入姓名，身份证号码，性别，联系地址、证件地址等身份证中有的信息。对于学历，职业，需要根据实际情况选择填写。 身份证读取说明:a）.通过二代身份证读卡器自动录入联系地址可能与客户所填写的申请表中的地址不同，一般按照申请表中的记录填写。 b）.一代身份证是否能够读取，取决于身份证读卡器设备的生产厂家，支持一代读取的设备其读取方式是通过扫描识别身份证信息，识别率根据身份证保存情况会有所差别。因而一般需要人工确认。二代读取的设备是通过读取身份证芯片信息，所以准确率基本在100%。 c）.录入客户信息资料，部分选项不填写不影响开户业务。该部分选项包括：证件地址、传真、移动电话、Email、备注，其它选项必须填写。新意科技客户服务中心高级服务经理 伍呈圣2008年11月17日返回四、业务规则关于2008年记账式（十五期）国债兑付有关事宜的通知各结算参与人：根据财政部关于2008年记账式国债 特别国债及储蓄国债（电子式）还本付息工作有关事宜的通知（财库20082号），我公司将从2008年11月25日起代理2008年记账式（十五期）国债（以下简称本期国债）到期兑付资金发放事宜，现将有关事项通知如下：一、本期国债挂牌名称为“08国债15”，交易代码为“019815”，兑付代码为“019815”，期限3个月，贴现发行。二、本期国债兑付的债权登记日为11月20日，凡于当日闭市后持有本期国债的投资者，为本期国债到期兑付资金的最终所有者。本期国债到期兑付资金支付日为11月25日，每百元面值的到期兑付资金为100.00元。三、我公司在确认代理到期兑付资金到账后，于11月24日进行兑付资金清算，并于次一工作日将兑付资金划付至相关结算参与人在我公司的交收账户内，由相关结算