国际贸易理论的新发展.ppt

第四章 国际贸易理论的新发展,国际贸易理论的新发展,主要表现在对古典及现代贸易理论未涉及的内容，如需求、规模经济、市场竞争的不完全性等因素对国际贸易的影响进行深入分析，并在方法上引入动态分析方法，对国际贸易实践中的新现象进行理论阐述。 本章内容： 第一节 国际贸易新要素理论 第二节 产业内贸易理论 第三节 国家竞争优势理论,第一节 国际贸易新要素理论,一、国际贸易新要素的范围 1、人力资本说(Human Capital Theory) 人力资本要素:指体现在劳动者身上的、以劳动者的数量和质量表示的资本，是由教育、训练和健康投资而花费的资本，它既需要时间，也需要使用资源。 认为劳动力是不同质的，主要反映在劳动者技能的差异上。劳动可分为两类：简单劳动，即任何人都能从事的非技术性体力劳动；技能劳动，指只有经过教育和培训后才能从事的技术能力劳动。,第一节 国际贸易新要素理论,人力资本投资产生的技能劳动者比简单劳动者有更大的生产能力，能创造更大的价值。 但是，人力资本又不能从劳动者身上分离出来单独买卖，而只能作为劳动者提供服务；人力资本也不能直接计算，但可以间接估算，即将技能劳动者超出简单劳动者的工资资本化，并将工资差看成人力资本的报酬（凯能，Kenen）。,第一节 国际贸易新要素理论,2、研究与开发学说（Research and Development Theory) 研究与开发要素：指生产过程中用于研究和开发产品的投资，它不同于一般形式的资本。 “研究与开发”密集度高的产品也就是“知识与技术”密集型产品，新产品一般都具有这个特征。 科技力量雄厚，“研究与开发”要素充裕的国家，发展“知识与技术”密集型产品，具有比较优势。,第一节 国际贸易新要素理论,实证研究：美国经济学家格鲁勃（W.Gruber)根据1962年美国19个产业的有关资料，就科研和开发费用、技术人员数量与出口的关系进行统计分析，证实了出口竞争力与研究开发要素指标有高度的相关性，见下表：,第一节 国际贸易新要素理论,第一节 国际贸易新要素理论,3、规模经济与管理学说（Scale Economy & Management theory） 认为规模经济可以从企业内部经济和外部经济两方面取得利益，从而影响产品的比较优势；管理作为一种技术要素，是其它要素的补充物而不是替代物，它通过影响劳动生产率而获得比较利益。 4、信息贸易理论（Information Trade Theory) 认为信息也是一种生产要素。,第一节 国际贸易新要素理论,二、技术差距理论(Technology Gap Theory) 基本内容：该理论在影响国际贸易的各种新要素中，将科学技术看成是一种独立的生产要素，强调其在形成国际贸易商品的比较优势中的作用。 美国学者波斯纳(Posner)于1961年首先提出技术差距论这一术语。,第一节 国际贸易新要素理论,波斯纳认为，由于国与国之间存在技术差距，技术领先的国家可以享有出口技术密集型产品的比较优势，随着进口国的仿制、技术转让，原有的技术差距就会消失，技术密集型产品的贸易将持续到进口国的仿制生产能充分满足国内需求为止。,第一节 国际贸易新要素理论,波斯纳在分析技术差距时，区分了需求时滞(Demand Stagnation)和模仿时滞(Imitation Stagnation)两个概念。 需求时滞是指从技术创新国新产品问世，到进口国开始需求该产品的时间差距； 模仿时滞是指从技术创新国新产品问世，到进口国仿制生产，直至进口变为零的时间差距。,第一节 国际贸易新要素理论,模仿时滞又分为反应时滞(Reaction Stagnation)和取代时滞（Substitution Stagnation)）两个阶段：前者从新产品问世到进口国仿制开始为止；后者从有仿制到进口变为零，再到仿制生产充分满足国内需求并转向出口为止。,第一节 国际贸易新要素理论,需求时滞与模仿时滞的差距导致了国际贸易的可能性；较早的创新者将产品出口到需求时滞小于反应时滞的国家，其贸易利益较大。 反应时滞的长短取决于规模经济、关税、运输成本、市场大小和收入水平等因素。,技术差距理论图示,创新国A的 生产、出口,进口国B的 生产、出口,T,t0,t1,t2,t3,A国生产 出口,B国进口,B国生产,如图,B国出口,需求时滞,模仿时滞,反应时滞,取代时滞,第一节 国际贸易新要素理论,技术差距理论虽然从技术生产要素的比较优势角度说明了国与国产生贸易的原因，但没有解释贸易流向的转移，以及技术差距的实质。,第一节 国际贸易新要素理论,三、产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory) 理论的提出：1966年，美国哈佛大学教授弗农（R.Vernon)吸收了技术差距理论的核心思想，在国际投资和产品生命周期中的国际贸易一书中，首先提出了产品生命周期说，用以解释工业制成品的国际贸易流向。,第一节 国际贸易新要素理论,理论内容：认为当一个新产品引入时，它通常需要熟练的劳动力去生产，而当该产品成熟并为大多数人所接受时，就成为标准化产品，能够通过大量的生产技术和很少的熟练劳动力去生产。因此，生产中的比较优势从原先引入新产品的先进国家转移到那些技术不太先进但劳动力相对便宜的国家。,第一节 国际贸易新要素理论,具体而言，产品生命周期理论把产品的生命周期分为三个阶段：新生期（导入期）、成长期、成熟期。并根据产品生命周期各阶段的特点，提出了不同产品生命周期的贸易模式。 同时，把贸易国区分为三类：出口新产品的工业高度发达国（如美国）、较小的工业发达国（如欧洲工业国及日本）、某些发展中国家。,第一节 国际贸易新要素理论,新生期是新产品的草创阶段：产品发明国（发达国家）的个别厂商垄断专利生产，属于卖方市场，信息传递到国外还受到限制，而新产品又属不定型，即在生产要素比例、工艺过程、规格划定、市场需求、运输成本等方面均不定型。这时，生产者专门推销知识和技术密集度高的新产品。,第一节 国际贸易新要素理论,成长期是新产品的仿制阶段：尽管有专利权的保护，但由于产品需求量的增加，出现了仿制品，市场出现生产者的竞争，此时技术仍未稳定,产品属资本密集型产品；随着专利权的出售以及跨国公司向海外子公司的转移，产品扩大到其他发达国家生产。,第一节 国际贸易新要素理论,成熟期是产品的标准化阶段：随着生产的扩大，市场转向买方市场，产品完全定型，可以进行流水线标准化生产，此时，产品属于资本及劳动密集型产品，生产转移到某些发展中国家，产品返销发明国。,产品生命周期理论图示,净出口,净进口,0,T,t1,产品发明国,其他工业国,某些发展中国家,t2,t3,t4,t5,t6,t1-t2:新生期 t2-t3:进入成长期； t3-t4:成长期的替代阶段 t4-t5:进入成熟期 t5-t6:成熟期的饱和阶段,实例：,美国与日本在第二次世界大战后，在无线电产品上的贸易模式演变：战争刚结束时，美国独霸国际市场（真空管技术）日本仿制美国开发晶体管技术，夺回独霸市场日本再次仿制，参与竞争美国引入印刷电路，重新在技术上领先日本再仿制，同时其他一些发展中国家加入市场竞争，如新加波、韩国等。,第二节 产业内贸易理论,一、产业内贸易理论的提出及其基本假设 Theory of Intra-industry Trade是当代最具有代表性的理论。经典的国际贸易理论是从比较成本差异、从要素禀赋差异去解释国际贸易的产生，而这种解释在当代国际贸易发展的实践中受到了挑战。为什么？,第二节 产业内贸易理论,自20世纪70年代以来，多数国际贸易是在生产要素禀赋相似的国家（即发达国家）之间进行，约占世界贸易总量的60以上，并且相当部分的贸易又是在相同的产业内进行的（如相同类别的产品的双向贸易等等），而当代国际贸易并没有引发大规模的资源的重新配置和收入的再分配。所有这些问题都需要新的理论加以说明。,第二节 产业内贸易理论,基本假设： 1、从静态角度分析国际贸易； 2、以不完全竞争（垄断竞争）市场，而非完全竞争市场为前提； 3、具有规模收益； 4、考虑需求因素。,第二节 产业内贸易理论,二、关键概念 产业内（行业内）(Intra-industry）： 指投入要素相近、产品用途可以相互替代的同一产业内部。与之相对应的概念：产业间（Inter-industry)。 产业内贸易： 指一个国家既出口同时又进口某种同类型的产品，又称双向贸易(Two-way Trade)。,第二节 产业内贸易理论,产业内贸易的特点：一是进出口的商品有非常高的相互替代性，在使用价值上无太大差别，形成所谓“贸易重叠”（trade overlap)；二是进口国与出口国在该商品的生产技术、生产能力上也无太大差别，进口并非是因为该国缺乏必要的资源和技术。,第二节 产业内贸易理论,产品同质性：指产品间可以完全替代，只是市场区位不同，市场时间不同。（农产品） 产品异质性：产品间不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性。 同一产业既可能生产同质成品，也可能生产出异质产品，两种情况都会发生产业内贸易，与经典贸易理论所讨论的不同产业间的不同产品的贸易是有区别的。,第二节 产业内贸易理论,三、产业内贸易的发生 产业内贸易发生的基础（原因）： 1、差别产品(differentiated product）（与之相对应的概念：different product) 2、规模经济 3、市场竞争的不完全性（垄断竞争） 4、消费者偏好,第二节 产业内贸易理论,产业内贸易发生的现实： 同质产品的产业内贸易，例如国家大宗产品的贸易、有合作或技术因素的贸易、转口贸易、政府干预导致价格扭曲而促成的贸易、季节性产品的贸易。 异质产品的产业内贸易，这是产业内贸易的主要构成部分。（差别产品、需求差别）,第二节 产业内贸易理论,四、产业内贸易的衡量 产业内贸易指数（Intra-industry Trade Index) 公式： Xi、 Mi分别代表某一行业或某一产品组合的出口值和进口值, Xi-Mi 取绝对值。 产业内贸易指数之值在0到1之间。当T0时，则无产业内贸易；当T1时，产业内贸易达到最大。,第二节 产业内贸易理论,产业内贸易指数的大小取决于对“产业”的定义，定义越宽泛，则发生产业内贸易可能性越大； 产业内贸易指数的大小与经济发展水平正相关。,第二节 产业内贸易理论,根据产业内贸易指数，经济学家格鲁贝尔(Grubel)和劳埃德(Lioyd)曾经计算出工业发达国家的产业内贸易指数，20世纪60年代约为50，70年代约为49,80年代约为55.5%,90年代初约为60%,说明发达国家的产业内贸易有不断扩大的趋势。 扩展阅读：影响中国与东盟发展制造业产业内贸易的因素分析.doc,第三节 国家竞争优势理论（自学）,代表人物：迈克尔波特（Michael Porter） 代表作：管理领域的经典性著作“三部曲”：Competitive Strategy、Competitive Advantage、The Competitive Advantage of a Nation，其中的国家竞争优势1990年出版，提出了“国家竞争优势”理论，也称波特“菱形理论”或“钻石理论”，探讨特定国家的企业在国际竞争中赢得优势地位的各种条件,推动了贸易理论的进一步发展。,第三节 国家竞争优势理论（自学）,一、国家竞争优势形成的基础及因素 国家是支撑每个企业和特定产业进行国际竞争的基础。 决定一个国家的某种产业竞争力的因素有四个： 生产要素：包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施；生产要素.doc 需求条件：主要是本国市场的需求；国内市场需求.doc,第三节 国家竞争优势理论（自学）,相关产业和支持产业的表现：这些产业和相关上游产业是否有国际竞争力；相关和支持产业.doc 企业的战略、结构、竞争对手的表现。企业战略、结构和同业竞争.doc,第三节 国家竞争优势理论（自学）,这四个要素具有双向作用，由此形成菱形（钻石）体系。 在四大要素之外还存在两大变数：政府与机会： 机会是无法控制的机会.doc 政府政策的影响是不可漠视的政府.doc,菱形（钻石）体系图示,第三节 国家竞争优势理论（自学）,二、国家经济发展的四个阶段 生产要素导向阶段。这是经济发展的最初阶段，几乎所有的成功产业都是依赖基本生产要素。这些基本生产要素可能是天然资源，或是适合作物生长的自然环境，或是不匮乏且又廉价的一般劳工。这个阶段中的钻石体系，只有生产要素具有优势。在这种条件下，只有具备相关资源的企业才有资格进军国际市场。,第三节 国家竞争优势理论（自学）,投资导向阶段。在这一阶段中，国家竞争优势的确立以国家和企业的投资意愿和投资能力为基础，并且越来越多的产业开始拥有不同程度的国际竞争力。企业有能力对引进的技术实行消化、吸收和升级，是一国达到投资导向阶段的关键所在，也是区别要素导向阶段与投资导向阶段的标志。,第三节 国家竞争优势理论（自学）,创新导向阶段。在这一阶段，企业在应用并改进技术的基础上，开始具备独立的技术开发能力。技术创新成为提高国家竞争力的主要因素。处于创新导向阶段的产业，在生产技术、营销能力等方面居领先地位。有利的需求条件、供给基础及本国相关产业的发展，使企业有能力进行不断的技术创新。在重要的产业群中开始出现世界水平的辅助行业，相关产业的竞争力也不断提高。,第三节 国家竞争优势理论（自学）,富裕导向阶段。在这一阶段，国家竞争优势的基础是已有的财富。企业进行实业投资的动机逐渐减弱，金融投资的比重开始上升。部分企业试图通过影响和操纵国家政策来维持原有的地位。大量的企业兼并和收购现象是进入富裕导向阶段的重要迹象，反映了各行业希望减少内部竞争以增强稳定性的愿望。,第三节 国家竞争优势理论（自学）,在国际经济发展的四个阶段中，前三个阶段是国家竞争优势发展的主要力量，通常会带来经济上的繁荣，第四个阶段则是经济上的转折点，有可能因此而走下坡。,关键概念,人力资本 human capital 需求时滞 demand stagnation 模仿时滞 imita