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1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C处以1万元以上30万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告3、信息公开的内容包括（）。A上市公告书 B中期报告C年度报告 D临时报告4、下列属于证券市场法律制度的有（）。A证券发行制度B上市公司收购制度C证券交易制度D证券机构监管制度5、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（）。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私6、募集设立又被称为（）。A同时设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立7、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A风险承受能力B资产与收入状况C投资偏好D身体状况8、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A公平 B公开C公正D自愿9、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C未通过证券从业人员年检D尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内10、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A抵押融资B资金拆借C对外担保D可能承担无限责任的投资11、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A证券账户的合并、挂失补办B账户的开立、信息变更、注销C账户信息比对与报送D合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理12、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A股东会 B股东大会C董事会 D监事会13、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。A公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效14、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C未通过证券从业人员年检D尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内15、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A项目负责人B合作内容C起止时间D版面安排或者节目时间段16、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D主动上交个人财产17、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A会计凭证 B财务报表C会计账薄 D财务会计报表18、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动19、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A成交量与成交价B开盘价与收盘价C持仓量与持有期D最高价与最低价20、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A将自营业务与代理业务混合操作B以自营账户为他人买卖证券C委托其他证券经营机构代为买卖证券D以他人名义为自己买卖证券21、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A执业注册申请表B身份证复印件C学历证书复印件D具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明22、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理23、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A高级管理人员B中国证监会C董事会D中国证券业协会24、股份有限公司的股东大会分为（）。A年会 B季度会C月会 D临时会议25、股份有限公司的股东大会分为（）。A年会 B季度会C月会 D临时会议26、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书27、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A机构 B人员C信息 D账户28、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A风险承受能力B资产与收入状况C投资偏好D身体状况29、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职30、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A合法合规原则 B集中管理