交易员类试题.docx

严禁复制违者必究交易员类试题二一三年五月交易员类试题（测试时间：60分钟）单项选择题（本大题共60小题。以下各小题已给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 根据我国现行有关交易制度，下列可进行当日回转交易的是（ ）A.B股 B.A股 C.基金 D.债券2.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）A.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%B.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%C.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%D.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%3.期货投资人员发现投资者有违法违规行为时，应（ ）A.及时向主管部门报告B.公平对待改投资者C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资目标4.关于期货交易与现货交易，下列描述错误的是（ ）A.现货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的B.并不是所有商品都能够成为期货交易的品种C.期货交易不受时空限制，交易灵活方便D.期货交易的目的一般不是为了获得实物商品5.期货交易套期保值者的目的是（ ）A.获得风险利润 B.转移价格风险 C. 获得实物 D.让渡商品所有权6.关于远期交易与期货交易，下列描述错误的是（ ）A.期货交易的合同是交易所统一制定的标准化期货合约B.远期合同缺乏流动性C.远期交易最终的履行方式是实物交割D.期货交易具有较高的信用风险7.在间接标价法下，如果一定单位的本国货币折成的外国货币数量减少，则说明（ ）A.外币币值下降，本币币值上升，外币汇率下降B.外币币值上升，本币币值下降，外币汇率上升C.外币币值下降，本币币值上升，外币汇率下降D.外币币值下降，本币币值下降，外币汇率上升8.外币现钞的买入汇率（ ）外汇的买入汇率A.低于 B.高于 C.等于 D.无法确定9.掉期交易的特点不包括（ ）A.同时买进和卖出 B.买卖的货币相同，数量相等C.必须有标准化合约 D.交割期限不同10.利用不同外汇市场间的利率差价赚取利润的交易是（ ）A.套利交易 B.择期交易C.掉期交易 D.套期交易11.严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（ ）A.业务管理风险 B.市场风险C客户信用风险 D.业务规模风险12.某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元。当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚。A.卖空国债行为 B.买空国债行为C透支行为 D.操纵市场行为13.证券交易竞价原则是（ ）A.价格优先，时间优先 B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先 D.时间优先，数量优先14.上海证券交易所于（ ）正式开业A.1990年12月 B.1990年11月C.1991年2月 D.1991年7月15.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（ ）A.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价的120%，且不低于前收盘价的30%B.股票申报价格不高于前收盘价的900%，且不低于前收盘价的50%C.股票申报价格不高于前收盘价的700%，且不低于前收盘价的30%D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价的150%，切不低于前收盘价的50%16.( )不是场外交易市场A.银行间债券市场 B.债券柜台市场C.证券交易所 D.店头市场17.目前我国通过证券交易所交易的证券均采用（ ）形式A.口头报价 B.书面报价C. 电话报价 D.电脑报价18.证券交易所交易的开盘价为（ ）A.当日该证券的第一笔成交价 B.当日该证券的第一笔买入价C.当日该证券的最后一笔成交 D.当日该证券的最后一笔买入价19.证券交易必须遵循的原则不包括（ ）A.公开原则 B.公允原则C. 公平原则 D.公正原则20.可转换债券具有（ ）的双重特性A.债券和期权 B.债券和股权C.债券和权证 D.股权和期权21.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）A.交收 B.清算 C.成交 D.兑付22.证券交易的竞价结果，不可能出现（ ）A.全部成交 B.部分成交C.不成交 D.推迟成交23.回购交易通常在（ ）交易中运用A.远期 B.现货C.债券 D.股票24.ETF是一种（ ）A.保本型基金 B.债券型基金C.货币性基金 D.指数型基金25.可转换债券是指可兑换成（ ）的债券A. 另一种债券 B.股票C.期货 D.现金26.12月1日，某油脂企业与某饲料厂签订合约，约定出售一批豆粕，协商以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格20月/吨的价格作为现货交收价格。同时该油脂企业进行套期保值，以3215元/吨的价格卖出下一年3月份的豆粕期货，则通过这些操作，该油脂企业下一年3月份豆粕价格锁定为（ ）元/吨A.3195 B.3235C.3255 D.320527.对于套期保值者，基差走强，套期保值效果是（ ）（不计手续费等费用）A.期货市场和现货市场不能完全盈亏相抵，存在净损失B.期货市场和现货市场能完全相抵且有净盈利C.现货市场盈利完全弥补期货市场亏损，完全实现套期保值D.以上说法都不对28.我国实行会员分级结算制度的期货交易所是（）A.郑州商品交易所 B.大连商品交易所C.上海期货交易所 D.中国金融期货交易所29.我国期货交易所目前采取的主要交易方式为（ ）A.公开喊价方式 B.计算机撮合成交方式C.做市商报价方式 D.集合竞价方式30.某套利者在4月1日买入7月铝期货合约的同时卖出8月铝期货合约，价格分别为13420元/吨和13520元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是（ ）A.7月期货合约价格为13460元/吨，8月份期货合约价格为13500元/吨B. 7月期货合约价格为13450元/吨，8月份期货合约价格为13400元/吨C. 7月期货合约价格为13400元/吨，8月份期货合约价格为13600元/吨D. 7月期货合约价格为13560元/吨，8月份期货合约价格为13300元/吨31.在我国，交易所对会员结算时，当日亏损应从会员的（ ）中扣划。A.结算准备金 B.交易保证金C.资金账户 D.结算账户32.当某商品的期货价格过低而现货价格过高时，交易者通常会（ ），从而会使两者价差趋于正常。A.在期货市场上买入期货合约，在现货市场上卖出商品B.在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上卖出商品C.在期货市场上买入期货合约，同时在现货市场上买入商品D.在期货市场上卖出期货合约，在现货市场上买入商品33.保证金比例通常为期货合约价值的（ ）A.5% B.5%-10%C.15%-20% D.5%-15%34.某投资者以100点权利金买入某指数看涨期权合约一张，执行价格为1500点，当相应的指数为（ ）时，该投资则行使期权可以不亏。（不及交易费用）A.1200 B.1500C.1550 D.170035.在我国，某自营会员上一交易日未持有期货头寸，且结算准备金余额为60万元，当日开仓买入豆粕期货合约40手，成交价为2160元/吨，当日收盘价为2136元/吨，结算价为2134元/吨（豆粕合约交易保证金为5%），经计算后，该会员当日结算准备金金额为（ ）元。A.600000 B.596400C.546920 D.49268036.6月份，某交易者以200美元/吨的价格买入4手（25吨每手）执行价格为4000美元/吨的3个月期铜看跌期权。当该投资处于损益平衡点时，期权标的物的市场价应为（ ）美元/吨。（不考虑交易费用和现货升贴水变化）A.3800 B.4200C.4800 D.400037.7月初，某套利者在国内市场买入9月份天然橡胶期货合约的同时，卖出11月份天然橡胶期货合约，成交价分别为28175元/吨和28550元/吨。7月中旬，该套利者同时将上述合约对冲平仓，成交价格分别为29250元/吨和29550元/吨，则该套利者（ ）A. 亏损75元/吨 B.盈利75元/吨C.盈利25元/吨 D.亏损25元/吨38.某交易者以2090元/吨买入3月强筋小麦期货合约100手，同时以2180元/吨卖出5月强筋小麦期货合约100手，当两合约价格为（ ）时，将所持有合约同时平仓，该交易者盈利最大。A.3月份价格2050元/吨，5月份价格2190元/吨B. 3月份价格2060元/吨，5月份价格2170元/吨C. 3月份价格2100元/吨，5月份价格2160元/吨D. 3月份价格2200元/吨，5月份价格2150元/吨39.在8月和12月黄金期货价格分别为951美元/盎司和962美元/盎司，某套利者下达“卖出8月黄金期货、同时买入12月黄金期货，价差为11美元/盎司”的限价指令。其可能成交的价差为（ ）美元/盎司。A.13 B.14 C.10 D.1540.4月初，黄金现货价格为300元/克。某矿产企业预期未来3个月会有一批黄金产出。决定对其进行套期保值。该企业以310元/克的价格在8月份黄金期货合约上建仓。7月初，黄金期货价格跌至295元/克，现货价格290元/克，若该矿产企业在目前期货价位上平仓，以现货价格卖出黄金的话，其7月初黄金的实际卖出价相当于（ ）元/克。A.295 B.300C.305 D.31041.目前，多数国家（包括我国人民币）采用的汇率标价法是（ ）A.直接标价法 B.间接标价法C.应收标价法 D.美元标价法42.外汇成交后，在未来约定的某一天进行交割所采用的汇率是（ ）A.浮动汇率 B.远期汇率C.市场汇率 D.现钞汇率43.以点数表示的远期汇率差价，每点所代表每个标准货币所折合货币单位的（ ）A.1/10 B.1/100C.1/1000 D.1/1000044.商业银行经营外汇业务时，如果卖出多于买进，则成为（ ）A.多头 B.空头C.升水 D.贴水45.一般来讲，一国的国际收支顺差会使其（ ）A.本币升值 B. 通货紧缩C.物价上升 D.货币疲软46.某日市场上的昨日收盘价为：USD/SGD=1.5820，若今日开盘报价货币上涨50PIPS，则其汇率为（ ）A.1.5770 B.1.5870C.1.5820 D.1.585047.若今天是5月27日星期四，那么T+2即期交易日期是（ ）A.5月27日 B.5月28日C.5月29日 D.5月31日48.在其他条件不变的情况下，远期汇率的升（贴）水率与（ ）趋于一致。A.两种货币的利率差 B.国际利率水平C.两国政府债券利率差 D.两国国际收支状况49.择期外汇交易交割期越长，买卖差价（ ）A.越小 B.越大C.没有区别 D.不确定50.掉期交易主要用于（ ）之间的外汇交易。A.央行 B.企业C.银行同业 D.商业银行与中央银行51.抛补套利实际上是（ ）相结合的一种交易。A.远期与掉期 B.无抛补套利与即期 C.无抛补套利与远期 D.无抛补套利与掉期52.非抛补套利交易不同时进行_交易，要承担高利率货币_的风险。A同方向；升值 B.反方向；升值C.同方向；贬值 D.反方向；贬值53.外汇期货价格与外汇即期汇率的变动方向（ ）A.基本一致 B.完全一致C.基本反向 D.完全反向54.盯市制度即期货市场按每个交易日的（ ）计算当日客户的损益并计入保证金账户的做法。A.结算价 B.交易价C.起算价 D.确定价55.可以再合同期内任何一天放弃执行合同的交易时（ ）A.掉期 B.欧式期权C.美式期权 D.择期56.对一家上市公司而言，外汇的会计风险对其没有影响的是（ ）A.纳税额度 B.在国内购买的固定资产C.企业损益 D.股票价格57.一般情况下，利率较高的货币其远期汇率会_，利率较低的货币其远期汇率会_。（ ）A.升水；贴水 B.贴水；升水C.升水；升水 D.贴水；贴水58.欧式期权和美式期权划分的依据是（ ）A.行使期权的时间 B.交易的内容C.交易的场所 D.协定价格和现汇汇率的差距59.上海交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）A.100股 B.500股C.1000股 D.1500股60.关于交易单位，说法错误的是（ ）A.股票100股为一手 B.基金100单位为一手C.债券1000面值为一手 D.基金1000股为一手61.目前在我国A股账户不可用于买卖（ ）A.B股 B.人民币普通股票C.债券 D.证券投资基金62.上海证券的代码为一组（ ）为数字。A.5 B.7C.6 D.863.一项金融资产的无套利价格是（ ）A.现价 B.协议价格C.预期价格 D.均衡价格64.在期货交易中，基差是指（ ）A.期货价格与现货价格之差 B.现货价格与期货价格之差C.现货价格与预期价格之差 D.期货价格与远期价格之差65.限制证券账户交易的措施不包括（ ）A.限制买入指定证券（但允许卖出） B.限制买入或卖出指定证券或全部交易品种C.限制买入证券的数量 D.限制卖出全部交易品种（但允许买入）66.某结算参与人3月买入证券总金额200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金为（ ）元。A.400 000 B.18 182C.