证券投资学练习题2.doc

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肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄腿膄薆蚇肅芃蚈袂羁节莈蚅袇芁蒀袀芆芀蚂螃膂艿螅罿肈艿蒄螂羄芈薇羇袀芇虿螀膈莆荿羅肄莅蒁螈羀莄薃羄羆莃螅袆芅莃蒅虿膁莂薇袅肇莁蚀蚇羃莀荿袃衿葿蒂蚆膈蒈薄袁肄蒇螆蚄肀蒇蒆羀羆蒆薈螂芄蒅蚁羈膀蒄螃螁肆蒃蒃羆羂膀薅蝿袈腿蚇羄膇膈莇螇膃膇蕿肃聿膆蚁袆羅膅螄蚈芃膄蒃袄 证券投资学练习题一、单项选择题1. 有价证券代表的是( D )。 A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权2. 债券反映的是筹资者和投资者之间的（ D ）关系。 A 债权 B 所有权 C 债务 D A和C3. 如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（ D ）。A 不确定 B 不变 C 下降 D 提高4. 短期债券是偿还期限在（ C ）以下的债券。 A 3个月 B 6个月 C 1年 D 5年5. 以下关于公司债券表述不正确的是( B )。 A 收益较稳定 B 市场价格波动较大 C 风险相对较小 D 发行手续简便6.以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是( A )。 A 中央政府债券 B 公司债券 C 金融债券 D 垃圾债券7.投资于政府债券要面对的风险是( C )。 A 信用风险 B 经营风险 C 利率风险 D 财务风险8.以下不属于决定债券价格的因素是( C )。 A 预期的现金流量 B 必要的到期收益率 C 债券的发行量 D 债券的期限9.能够反映短期债券利率高于长期债券利率的收益率曲线是( B )。A 正收益率曲线 B 反收益率曲线C 平收益率曲线 D 拱收益率曲线10.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（ C ）其票面利率。A 大于B 小于C 等于D 不确定11.某付息债券的面值为100元，年息票利率为8%，2年到期，每年年末支付利息。假设必要收益率为5%。问该债券现在的理论价格是多少？( C )A 97.96 B 102.86 C 105.58 D 107.6212.某零息债券的面值是100元，到期期限为3年，投资者所要求的收益率为10%。问该债券现在的价格是多少？（ B ）A 75.13元 B 82.64元 C 100元 D 133.10元13.某投资者3年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请用复利的方法计算其投资现值。( A )A 7.51万元B 8.26万元 C 13万元 D 13.31万元14.市场利率升高时，长期债券价格将：（ C ）A上涨，其上涨幅度大于短期债券 B上涨，其上涨幅度等于短期债券C下跌，其下跌幅度大于短期债券 D下跌，其下跌幅度小于短期债券15.与长期债券相比，短期债券的价格通常（ C ）A 更易变 B 同样易变 C 易变性更小 D两者都不会变16除票面利率不同外，假定债券的其他条件均相同，那么债券是市场价格对利率变动的敏感性表现为：（ B ） A 债券的票面利率越高，债券价格变动的可能性就越大B 债券的票面利率越低，债券价格变动的可能性就越大C 债券的票面利率越高，债券价格大于其面值的可能性就越大D 债券的票面利率越低，债券价格大于其面值的可能性就越大17.（ A ）是影响债券定价的外部因素。A 通货膨胀水平 B 市场性C 提前赎回规定 D 拖欠的可能性18、下面哪些不是股票的特征（ B ）。 A 不可偿还性 B 安全性 C 收益性 D 参与性 19. 普通股股东通过参加( C )体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。 A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 小组会20. 在破产事件中，下面哪句话不正确？（ B ）A 股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资 B 普通股股东在获得公司资产赔偿方面比债券所有人有优先权C 普通股股东获得公司偿付债务清算后所剩余资产的赔偿D 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权21. 假设未来的股利按照固定数量支付，合适的股票定价模型是( B )。 A 不变增长模型 B 零增长模型 C 多元增长模型 D 可变增长模型22.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格。( A )A 15元 B 13元 C 20元 D 25元23. 以下等同于股票帐面价值的是( C )。A 每股净收益 B 每股价格 C 每股净资产 D 每股票面价值24.市盈率的计算公式为：（ C ）。 A 每股价格乘以每股收益 B 每股收益加上每股价格C 每股价格除以每股收益 D 每股收益除以每股价格25按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（ B ）预期现金流的贴现值。A 不等于 B 等于 C 肯定大于 D 肯定小于26.在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门 的（ D ）家公司A 10 B 15 C 25 D 3027. 派氏指数指的是下列哪个指数( C )。A 简单算术股价指数 B 基期加权股价指数 C 报告期加权股价指数 D 几何加权股价指数28. 以下属于股东无偿取得新股权的方式是( A )。 A 公司送红股 B 增资配股 C增发新股 D 送股同时又进行现金配股 29.以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是( C )。 A 期限一般为1015年 B 规模固定 C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高30. 关于开放式基金与封闭式基金的区别，以下论述不正确是（ D ）。 A 开放式基金的规模可变，封闭式基金的规模不变；B 开放式基金的交易在投资者和基金之间，封闭式基金的交易在投资者之间进行；C 开放式基金的价格由基金单位资产净值确定，封闭式基金的价格由市场供求确定；D 开放式基金的申购和赎回是免费的，封闭式基金的交易会发生费用。31.投资基金的单位资产净值是（ A ）。A经常发生变化的 B不断上升的C不断减少的 D一直不变的32.有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为500万元，基金单位数量为1亿份，试计算该基金的单位资产净值。（ A ）A 5.59元/份 B 5.95元/份 C 6.00元/份 D 6.05元/份33认股权证的理论价值等于（ A ）。 A 标的股票市场价格与认股权证执行价格之间的差额B 标的股票理论价格与认股权证市场价格之间的差额C 标的股票市场价格与认股权证市场价格之间的差额D 标的股票内在价值与认股权证执行价格之间的差额34. 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（ A ）。 A 主体 B 客体 C 中介 D 对象35.新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是( A )。 A 证券发行市场 B 证券流通市场 C 二级市场 D 次级市场36. 新中国第一家证券交易所正式挂牌营业的时间是_。 A 1919年 B 1980年 C 1990年 D 1991年 37.我国公司法规定，股票不得( C )。 A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确38.在证券市场的运行机制中，市场的核心是( A )。 A 证券交易所 B 二板市场 C 证券监管机构 D 证券自律机构39.会员制的证券交易所的权力机构是( B )。 A 股东大会 B 会员大会 C 理事会 D 董事会40.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（ A ）。A 持续、稳定、高速的GDP增长 B 高通胀下GDP增长C 宏观调控下GDP减速增长 D 转折性的GDP变动41.当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利( C )。A 公司债券 B 国库券 C 普通股 D 优先股42反映宏观经济状况的经济指标大体上可分为先行、同步和滞后三种类型。以下表述正确的是：（ D ）。 A 通货膨胀率属于先行性经济指标B 国内生产总值属于先行性经济指标C 银行短期商业贷款利率属于先行性经济指标D 股票价格指数属于先行性经济指标43. 用来表示先于经济活动达到高峰或低谷的指标是( A )。A 先导性指标 B 同步指标 C 滞后指标 D 混合指标44. 中央银行若对外宣布提高法定存款准备金率，该货币政策属于( A )。 A 宽松的货币政策 B 紧缩的货币政策 C 中性的货币政策 D 平衡的货币政策45、一定时期全社会用于购买消费品和劳务的购买力属于( A )。 A 消费需求 B 消费供给 C 消费对象 D 消费支出 46.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（ A ）阶段。A 繁荣 B 衰退 C 萧条 D 复苏47. 成长型产业、周期型产业、防御型产业、成长周期型产业的分类标准是（ B ）。A 产业未来可预期的发展前景 B 产业的发展与国民经济周期性变化的关系 C 产业所采用技术的先进程度D 产业的要素集约度 48.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（ B ）阶段的行业进行投资。A 初创 B 成长 C 成熟 D 衰退49. 在行业生命周期的初创阶段 。A 很难预测哪个公司将成功，哪个公司会失败B 行业增长的速度很快C 公司支付较高水平的股息D A和BE B和C50. 处于生命周期（ C ）阶段的产业是蓝筹股的集中地，其证券价格一般呈现稳步攀升之势。A 初创 B 成长 C 成熟 D 衰退51.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ B ） A 衰退期阶段 B 成熟期阶段 C 幼稚期阶段 D 成长期阶段52判断行业是否属于增长型行业，通常是将该行业历年的统计资料与（ C ）进行对比。 A 上市公司综合统计资料 B 国外同行业统计资料C 国民经济综合指标 D 全国各行业统计资料53行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为（ B ）。 A 初创型行业、成长型行业和衰退型行业B 增长型行业、周期型行业和防御型行业C 幼稚型行业、成熟型行业和衰退型行业D 增长型行业、周期型行业和衰退型行业54按道琼斯分类法，大多数股票被分为（ D ）。 A 制造业、建筑业、邮电通信业三类B 制造业、交通运输业、工商服务业三类C 工业、商业、公共事业三类D 公共事业、工业、运输业三类55. 根据中国上市公司分类指引（试行）的通知对上市公司进行分类的原则，应根据上市公司经营业务中（ C ）划分上市公司的类属。 A 营业收入增长率 B 营业利润比重C 营业收入比重 D 营业利润增长率56. 行业中的主导性公司指的是（ A ）。 A 销售额在整个行业中占前几位的公司 B 对外融资在整个行业中占前几位的公司 C 净利润在整个行业中占前几位的公司 D 固定资产投资在整个行业中占前几位的公司57.公司营业利润与销售收入的比率是( C )。A 投资收益率 B 销售净利率 C 销售毛利率 D 营业收益率58.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（ B ）。A 每股净收益 B 每股净资产 C 股东权益收益率 D 本利比59.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（ B ）。A 股东权益周转率 B 主营业务收入增长率C 总资产周转率 D 存货周转率60.上市公司定期公告的财务报表中不包括( C )。 A 资产负债表 B 利润表 C 成本明细表 D 现金流量表61.以下各资产项中，流动性最强的是（ A ）。 A 流动资产 B 长期资产 C 固定资产 D 无形资产62.公司的每股净资产越大，可以判断（ C ）。 A 公司股票的价格一定越高 B 公司的分红越多 C 公司的内部资产积累越多 D 股东的每股收益越大63.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（ A ）。A 资产负债表 B 损益表 C 利润及利润分配表 D 现金流量表64.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ D ）。A 资本结构 B 经营效率C 财务结构 D 偿债能力65.反映资产总额周转速度的指标是（ C ）。A 固定资产周转率 B 存货周转率C 总资产周转率 D 股东权益周转率66依据公司的利润及利润分配表可以判断，公司在经营活动中发生的管理费用包含在（ B ）。 A 营业利润项目下 B 主营业务利润项目下C 未分配利润项目下 D 主营业务成本项目下67按照公司现金流量表中的分类，经营活动产生的现金流中包含（ C ）。 A 公司借款收到的现金 B 公司取得投资收益所收到的现金C 公司支付的各项税费 D 公司偿还债务所支付的现金68计算财务比率指标“速动比率”时，需要从（ D ）。 A 流动负债中剔除应付帐款 B 流动资产中剔除营运资金C 流动负债中剔除营运资金 D 流动资产中剔除存货69市净率在估计股票价值方面有重要作用，它等于（ C ）。 A 每股市价与每股收益的比值B 每股市价与每股净资产的比值100C 每股市价与每股净资产的比值D 每股市价与每股收益的比值10070资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是（ D ）。 A 大股东 B 中小股东 C 经营管理者 D 债权人71.与基本分析相比，技术分析的优点是（ B ）。A 能够比较全面地把握证券价格的基本走势B 同市场接近，考虑问题比较直观C 考虑问题的范围相对较窄D 进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长72.技术分析的理论基础是( A )。A 道氏理论 B 缺口理论 C 波浪理论 D 江恩理论73.K线图中十字线的出现，表明( C )。A 买方力量还是略微比卖方力量大一点 B 卖方力量还是略微比买方力量大一点C 买卖双方的力量不分上下 75.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中( B )是技术分析最重要的价格指标。A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价76.（ A ）是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。A ADL B ADRC OBOS D WMS%77.（ C ）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。A ADL B ADR C OBOS D WMS%78.表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（ D ）。A PSY B BIASC RSI D WMS%79.以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是（ C ）。A PSY B BIAS C RSI D WMS%80.（ A ）主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索。A PSY B BIAS C RSI D WMS%81.现代证券投资理论的出现是为解决( C )。A 证券市场的效率问题 B 衍生证券的定价问题C 证券投资中收益风险关系 D 证券市场的流动性问题82.二十世纪六十年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为( B )的新理论，发展了现代证券投资理论。 A 套利定价模型 B 资本资产定价模型 C 期权定价模型 D 有效市场理论 83.对证券进行分散化投资的目的是( C )。 A 取得尽可能高的收益 B 尽可能回避风险 C 在不牺牲预期收益的前提条件下降低证券组合的风险D 复制市场指数的收益84.收益最大化和风险最小化这两个目标( A )。 A 是相互冲突的 B 是一致的 C 可以同时实现 D 大多数情况下可以同时实现85.投资者的无差异曲线和有效边界的切点( A )。A 只有一个 B 只有两个 C 至少两个 D 无穷多个 86.反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（ C ）。A 证券市场线方程 B 证券特征线方程C 资本市场线方程 D 套利定价方程87.下列说法是正确的（ B ）。A 分散化投资使系统风险减少 B 分散化投资使非系统风险减少 C 分散化投资使因素风险减少 D 分散化投资既降低风险又提高收益88.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（ C ）。A 股权证券的总称 B 流通证券的总称C 有价证券的总称 D 上市证券的总称89.增长型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（ C ）。A 收入、资本利得 B 资本收益C 资本升值 D 基本收益90.适合入选收入型组合的证券有（ B ）。A 高收益的普通股 B 高收益的债券C 高派息风险的普通股 D 低派息、股价涨幅较大的普通股91.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ A ）。A 市场指数型证券组合 B 收入型证券组合C 平衡型证券组合 D 有效型证券组合92.证券市场监管的核心任务是( A )。 A 保护投资者利益 B 有效控制风险 C 维护市场秩序 D 监管证券中介机构的经营93.证券监管的对象是( D )。 A 证券发行市场 B 证券商 C 证券交易市场 D证券市场二、多选题1.证券投资主体包括( ABCDE )。 A 个人 B 政府 C 企业 D 事业单位 E 金融机构2.参加证券投资的金融机构主要有：( ABCDE )。 A 证券公司 B 商业银行 C 信托投资公司 D 保险公司 E 证券投资基金3.债券的特点是：( ABCD )。 A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流动性 E 参与性4.债券按偿还期限可分为( ABC )。 A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 贴现债券 E实物债券5.下面（ ACDE ）属于影响债券定价的内部因素。 A 债券期限长短 B 基准利率 C 提前赎回规定 D 税收待遇 E 流通性6.下面（ BCDE ）属于影响债券定价的外部因素。 A 拖欠的可能性 B 基准利率 C 市场利率 D 通货膨胀水平 E 外汇汇率风险7.以下属于解释利率期限结构理论的是（ BCD ）。 A 有效市场假说 B 期限结构预期说 C 流动性偏好说 D 市场分割说8.影响股票投资价值的内部因素有（ ABC ）。 A 公司盈利水平 B公司股份分割 C、公司资产重组 D 产业政策 E 投资者对股票价格走势的预期9.以下对股票价格有影响的因素是( ABCDE )。 A宏观经济发展状况 B一国政治态势 C 产业政策D 投资者心理因素 E发行公司经营发展状况10.影响股票投资价值的因素包括：（ ABCDE ）。 A 公司净资产 B 行业因素 C 公司盈利水平 D 公司股份分割 E 公司资产重组11.关于普通股和优先股的论述，以下正确的是（ ABD ）。A 普通股股东有公司决策参与权，优先股股东没有参与权；B 普通股股东必须在优先股股东取得股息之后才有权享受股息分配权；C 优先股股东在公司增发普通股股票时，有优先认股权；D 优先股股东在公司清算时，有剩余财产优先分配权；E 在股东大会上，普通股和优先股股东都有平等的投票权。12. 以下哪些情况下，要对股价进行除息处理( AC )。 A 发放现金股息 B 配股 C 送股加发放现金股息 D 公司发行债券13. 下列以发行量为权数计算股价指数的是( AC )。 A 上证综合指数 B 上证30指数 C 深证综合指数 D 深圳成分股指数14.