政府bot项目合同概览.doc

政府bot项目合同概览bot项目在参与的各方之间涉及一系列的重要合同，其bot项目中最重要的合同是特许权协议或称项目协议，其他合同或多或少地在其他商业领域里广泛应用。可以说，最能代表bot项目特征的合同，就是特许权协议。在bot项目合同框架中，所有合同必须成为一体，也就是说，各项合同、协议中，对于权利、义务和风险分配的定义必须保持一致，各个合同之间及每个合同的前后条款，也应保持连续性和互补性，例如，不可抗力、法律选择和争议解决等条款必须在所有合同最大限度地保持一致。bot项目中没有一项合同是孤立地存在的。所有合同必须相互保持协调。1.咨询协议由于政府机构缺乏bot领域里的专业经验，特别是bot项目涉及了大量的法律、金融和技术问题，因此，在国际惯例上，东道国政府均聘用有经验的咨询公司来进行bot项目的立项、可行性研究，通过咨询公司来组织bot项目的资格预审、编制招标文件、安排招标、投标、协助政府和项目发起人与贷款人的谈判。所以，bot项目中的第一个合同，就是政府和咨询公司之间签署的咨询协议。除了聘用咨询公司作为11ot项目的总协调人和代理外，政府还须聘用另外三种专家处理相关领域的专业问题。他们是：技术顾问。涉及的专业领域是发电厂、港口、公路、水处理、桥梁、通信等。阁财务顾问。涉及的专业领域是寻找可能的资金来源，设计融资结构，外汇和资本市场，财务可行性研究和处理贷款人在谈判中提出的问题，如保险、担保等。法律顾问。涉及的工作有：协助政府构筑bot项目的法律框架，起草和审订bot项目的协议文本，对bot项目合同和谈判过程中涉及的法律问题及其他有关问题向政府或发起人提供法律意见。咨询协议主要内容应包括咨询公司的工作范围、主要咨询专家的资格和经验、服务价格和付款方式以及双方的责任。东道国政府在选择咨询公司时，主要应注意两方面问题。首先，咨询公司是否具备足够的专业知识，对咨询公司来说，除了须具备相应的例如法律、金融、技术等领域的知识和人才外，特别应具备bot项目组织和代理工作的专业知识，例如，资格预审的程序、招标评标的基本方式等。其次，政府应看咨询公司的主要咨询专家是否具备bot项目的工作经验，特别是国内bot项目的工作经验。咨询公司的收费基本上按服务时间收费，例如按小时、天或月份等收费，另外还有符附加费用。国内的基本惯例是：价格：费用十利润。另外，项目成功后，收取适当的成功费。2.初步联合体协议从项目发起人的角度来看，第一个合同是在不同发起人之间的初步联合体协议或合资协议。一般情况下，项目发起人之间首先签署一个初步联合体协议，以便作为共同的项目发起人对政府的公开招标作出反映。初步联合体协议的内容包括在各方之间分担项目开发过程中的合作可行性研究、聘用专家和其他开发性工作所支出的费用，以及各方基本承诺。该协议中的主要承诺，是在项目公司成立时项目各方投入项目公司的股本金比例。如果需要的话，初步联合体协议中，还应规定和确认各方对备用股本金和备用贷款的支持。初步联合体协议也应指出项目各方的主要工作范围，例如建设、设备供应、运营和维护等。但该协议中应写上这样的条款，即如果联合体成员不对合理的市场价格提供服务和设备、物资的话，项目公司有权寻找其他的供货商。3.项目公司协议当项目公司成立时，最终的发起人联合体中会增加另外的成员。在这一阶段，项目公司成员或股东可以有建设承包商，设备和物资供应商、东道国政府机构或公用事业局、运营商、股本投资者和金融机构。项目公司协议就是在初步联合体协议的基础上，在项目协议和各方中建立长期的有约束力的合约关系。具体的承诺主要有租约、公司章程、公司法律地位、合伙协议等，其他单独的协议也可能在联合体成员之间签署，例如股东协议。项目公司的具体形式须参照并符合东道国的公司法、税法和外国投资法等法律法规。我国管辖项目公司的主要法律是中外合资合作法。在我国组建的bot项目公司为有限责任制，形式上以外商独资企业和中外合资合作为主。4.购买协议bot质目的成功实施，有赖于项目自身的盈利能力，即项目收入须足够支付项目公司的运营费用，支付贷款本息和股本回报。特许权协议本身，一般会有涉及项目收入的基本条款。但一般情况下，项目公司会要求与政府在“或取或付”的基础签署购买协议，保证以约定的价格购买项目公司最低数额的产出量。以火电厂为例，在特许期内，政府无论是否用电，应按最低购买量向项目公司支付电费。超出部分另计。贷款人关心的问题是这种“或取或付”支付方式是否能使项目正常运营和偿还银行债务。如果有问题，贷款人通常坚持以其他形式的信用来弥补可能出现的资金缺口。以火电bot项目为例，购买协议通常根据实际发电和售电情况，以不同的基数征收电量电费。这里的电价公式需考虑项目公司为获得最低利润所必须负担的可变资本。容量电费和电量，即综合电费应确保向贷款人偿还债务并确保项目正常运营。维护，并支付股本回报，并补偿投资人的投资风险；在项目取得成功，即项目收入大幅度超出各方预料的情况下，确定超出部分利润的分配办法。购买协议适用于任何的购买者（如电厂、水厂、通信）提供服务和产品的长期项目。在其他情况下，例如一条收费高速公路，更多地依靠项目自身的市场条件。这时，项目公司会要求政府能保证高速公路最低车流量，以及合适的收费结构。购买协议的主要条款包括：a.合同期限。贷款人通常要求购买协议的有效期限应大于贷款期限。b.价格。价格应足以覆盖所有融资成本，运营费用，再加上给投资人的合理回报。c.与其他协议中的价格等条款（如供应协议）的协调。d.购买方的信用状况。e.付款条件。如支付货币种类外汇兑换等。f.不可抗力条款。g.法律变更和法律管辖。5.供应合同供应合同的主要目的，是确保项目公司有稳定持续的原材料。燃料和设备的供应，保证项目公司的正常生产经营。项目公司会直接或间接地通过建设承包商与不同的原材料、设备和燃料供应商接触，寻求稳定可靠的供应来源。有时，项目公司会寻求和政府下面的直属供应商签署供应协议，并要求政府出具针对供应商的“履约保函”。总的来讲，bot项目中的供应合同，与其他传统的基础设施建设的供应合同井没有实质性区别。6.运营和维护合同在许多的bot项目中，项目的运营和维护不是由项目公司自己来做，而是外包给有经验的项目运营维护商。运营维护商对项目的日常运营和维护负责，他们可能是项目公司的股本投资者之运营和维护协议通常包括参照一定的运营维护标准而制定的惩罚条款和奖励条款。东道国政府应要求项目公司在运营和维护协议中包含鼓励使用当地劳动力、培训当地员工和转移技术的条款。正如前面提到的，运营和维护协议也应确保其各种条款和与其它协议的连续性和互补性，并确保项目各方在项目建设、运营和维护中的权利和职责得到贯彻。7.保险合同bot项目需要广泛的保险参与。此类保险应包括事故险、第三者责任险及其他的商业保险。国际保险市场上目前已开发出多种适用于bot项目的险种。bot项目购买何种保险，取决于东道国政府和贷款人对保险费用的认识，以及这种费用是否可以直接或间接地打入项目的总成本中。在许多情况下，东道国政府也可以提供备用贷款，以覆盖同样的风险。另外，由于目前保险市场越来越复杂，项目各方应向有关保险专家咨询。8.融资协议bot项目的融资过程可繁可简，其复杂程度直接取决于项目本身的风险性质和东道国内资本市场的发育程度和复杂性，项目发起人的股本承诺程度，如投入比例及其他许多因素。在典型bot项目的融资过程中，通常由商业银行组成辛迪加为项目提供建设贷款和长期融资。这两种贷款可以一开始是单独来源或有几家银行共同提供，在不同的融资阶段可能涉及到不同的债务来源或结构。由于建设期以后，项目风险的程度在大大降低，因此，不同的银行均愿意在此阶段，即运营维护期内为项目公司提供长期债务。例如，当项目完工并开始运营时，由保险公司。养老基金或其他类似资金来源的长期债务，用来偿还建设期贷款。通常情况下，为避免建设期内成本超出或建设延误，或运营期内收入大幅下降的风险，发起人会出资，以信用证或银行担保的形式，承诺提供备用贷款或备用股本金；作为交换，发起人将寻求在建设、运营和合同中以违约金来补偿一旦发生的不测事件造成的损失。违约金通常用履约保证金来保证，也可以用保险来覆盖这些风险。当东道国的资本市场发育成熟，有强大的机构投资者时，部分的bot融资也可通过发行存单或债券解决。有些bot项目可以从政府获得直接贷款，或在某种情况下当没有人愿意提供贷款时，例如发生不可抗力时，从政府那里获得备用贷款。l 融资文件主要包括：(1)贷款协议。(2)担保文件。(3)贷款方与其他方就项目担保所达成的内部协议。(4)安慰信。(5)其他融资文件。l 其中贷款协议的主要内容有：a资金的数量和用途。b利率及偿还期限。c。佣金及其它费用。d贷款的先决条件。e。项目未来收入的使用。f限制性条款。g适用法律。h其他条款。9.担保文件l bot项目贷款人通常要求项目有较为详实的担保安排。第一，项目收入通常不是直接付给项目公司，而是直接汇入一个或多个托管帐户（也叫第三者保管帐户）。管理托管帐户的通常是贷款人之中的某一家银行，它与项目公司完全无关。打入托管帐户的款项再按事先约定的优先顺序，依次付给应收款的各方。贷款人通常坚持建立一个特别的托管帐户，并应在支付任何股东投资回报之间，该帐户上的款项应足以支付一定时间的债务（六个月或更长）。第二，由项目公司签署的（作为合同一方）的有关合同的收益（例如，交钥匙建设合同，履约保证金、保险金等）和其他重要资产冶定给担保受托方；有时是一家独立的信托公司照管。第三，不同贷款人之间的权利和责任由它们之间签署的内部情用协议加以清楚他说明。第四，银行一般坚持一旦项目公司的运营达不到规定的财务和技术标准时接受项目的权利，并在“破产”阶段前，引进新的承包商、供应商或运营商以完成或运营项目。第五，为主要的、重大的风险投资投保。例如政治风险、火灾及其他不可抗力灾害的延迟完工等。第六，对那些项目发起人无力控制，并对项目可行性有重大影响或有可能使项目失败的重大不可控制风险或国家风险，商业贷款人。出口信贷机构和多边金融机构要求政府采取具体