财政局2016年PPP工作情况报告.doc

财政局2016年PPP工作情况报告财政局2016年ppp工作情况报告xx市高度重视推广运用政府和社会资本合作（ppp）模式工作，将其作为xx市转变政府职能、激发市场活力、推进供给侧改革、提高公共产品供给能力和效率的重要举措，从制度、规则、项目和能力建设等多方面着力推广这一模式。一、xx市2016年ppp工作开展情况为加快推进ppp模式，市委市政府高度重视，市领导多次召开专题题会议研究部署相关工作，市直各部门按照要求各司司其职、积极推动，xx市市陆续出台了ppp实施方方案、ppp扶持政策、操操作指南、合同指南、政府府采购、物有所值评价、财财政可承受能力论证等一系系列规范性文件，筛选首批批共10个、总投资约5000亿元的ppp试点项目目，并在海绵城市和地下综综合管廊试点城市建设过程程中积极采用ppp模式。此外，还面向社会公开征征集遴选首批17家pppp模式专业咨询机构，建立立xx市ppp项目咨询机机构库，为xx市ppp项项目提供咨询服务和智力支支持。2016年xx市pppp项目具体推进情况如如下：（一）处于执行阶阶段的项目情况1.翔安安新机场片区地下综合管廊廊ppp项目。该项目由市市市政工程管理处作为项目目实施机构和采购人，市政政管廊公司作为政府方出资资代表，通过公开招标方式式确定中国铁建股份有限公公司为社会资本方，各方共共同成立项目公司，项目公公司注册资本金占总投资的的20%约3亿元，其中管管廊公司出资10%，社会会资本方出资90%，合作作期限20年，回报机制采采取“使用者付费+政府可可行性缺口补助”的形式。该项目已开工建设，截至至2016年10月底，累累计完成投资3.17亿元元，占计划的24.32%。2.厦大访客中心及及演武运动场改造项目。建建设内容包括地上运动场、地下停车场和访客中心，总建筑面积9.6万，其中访客面积2万，规规划地下停车位2300个个，总投资7.5亿元。22015年7月通过公开招招标的方式选择合作方（中中汇宝网络科技有限公司），并由社会资本方单独设设立项目公司负责投资、建建设、运营和管理。合作期期限15年，xx大学将地地下停车场及店面经营权委委托社会资本方运营，收益益由xx大学与社会资本方方按照50%:50%的比比例分享。项目已于20115年8月开工建设，预计计今年底地面运动场部分将将竣工先行交付使用，及时时发挥积极的经济和社会综综合效用。（二）处于采采购阶段的项目情况1.海沧区乐活岛（一期）海海绵工程ppp项目。项目目内容包括长庚医院31.29万平方米海绵改造（含在线监测系统采购）及及周边5条道路的海绵建设设项目。投资总估算0.994亿元，已完成财政承受受能力论证和物有所值评价价工作，目前正准备通过竞竞争性谈判方式进行公开招招标。2.翔安东山片区区海绵城市建设ppp项目目。项目内容为翔安新城试试点区港汊流域范围7.776平方公里建设区内的市市政道路、水系及岸线、公公园绿地等三种类型项目，总投资估算25.88亿亿元,由市市政工程管理处处作为项目实施机构和采购购人，市政建设开发总公司司作为政府方出资代表，通通过竞争性磋商方式选择社社会资本方共同成立项目公公司，项目公司注册资本金金占总投资的30%，约77.76亿元。其中市政建建设开发总公司出资40%（3亿元），社会资本方方出资60%（4.76亿亿元）。合作期限18年，回报机制采取“可用性服服务费+运营维护费”的形形式。该项目11月7日发发布设计招标公告，预计112月21日开标。（三三）处于项目准备阶段的项项目情况翔安南部新城地地下综合管廊ppp项目。该项目由市市政工程管理理处作为项目实施机构和采采购人，市政管廊公司作为为政府方出资代表，通过公公开招标方式与社会资本方方共同成立项目公司，项目目公司注册资本金占总投资资的20%，约为1.2亿亿元，其中管廊公司出资330%（3600万元），社会资本方出资70%（8400万元）。合作期期限20年，回报机制采取取“使用者付费+政府可行行性缺口补助”的形式,目目前正在做项目实施前各项项准备工作。二、典型案案例分析以翔安新机场场片区综合管廊工程为例（一）项目基本概况xxx翔安新机场片区综合管廊廊工程，建设内容包含翔安安东路及大嶝大桥过海段等等八条道路综合管廊，建设设总长度为19.746公公里，工可估算总投资177.78亿元。作为全市首首个ppp项目，为保证项项目建设和运营服务质量，项目实施方案充分考虑、权衡各方利益与得失，在在项目采购上最大化的引入入市场公开竞争、约束机制制上最大化的保障公共利益益、监管协调上最大化的发发挥政府职责，实施过程公公开公正，方案相对成熟，招标过程中信息公开，操操作规范，竞争充分，实现现了“多方共赢”和“零投投诉”，为xx市ppp模模式的应用奠定了基础。（二）ppp结构经过过ppp项目筛选和识别，该项目物有所值定性评价价得分89分，财政承受能能力2020年财政支出责责任占xx市一般公共预算算支出的比例最高仅为1.29%（远低于10%）。项目实施机构为xx市市市政工程管理处，授权xxx市政管廊投资管理有限限公司作为政府方出资代表表与公开招标中选的社会资资本方合资设立项目公司，其中政府方出资代表占股股10%（3000万元）；合作期限为20年；回回报机制采用“使用者付费费+可行性缺口补助”方式式，项目公司依据授权向管管线单位收取入廊费及日常常维护费，缺口部分由市财财政按相关约定机制进行可可行性缺口补助。（三）项目资金保障机制一是是出台xx市地下综合管管廊建设资金使用管理办法法，用好中央财政专项补补助资金，确保专款专用、专项管理；二是出台xxx市地下综合管廊运营维维护补贴资金管理办法和和xx市地下综合管廊运运营维护绩效指标与考核办办法，按季度对运营管理理单位进行考核，根据考核核结果拨付运营维护资金，以弥补管廊市场运营初期期的资金不足，保障综合管管廊建设运营可持续。三是是加大地方财政预算配套安安排力度，落实财政支出责责任，全力保障项目建设资资金需求。（四）项目进进展项目于2016年44月21日公开招标，中国国铁建股份有限公司以144.77亿元中标，相比财财政直接投资的传统模式，建设投资造价降低了255%（3.26亿元），运运营成本降低了约15%，在一定程度上减轻了财政政的负担。该项目已开工建建设，截至2016年100月底，累计完成投资3.17亿元，占计划的244.32%。（五）项目目工作经验和亮点一是职职责明确，形成合力。项目目实施过程中，市财政局作作为ppp工作的牵头单位位，协调发改、市政园林、ppp管理中心等部门，形成工作合力，共同推进进ppp项目顺利实施。其其中发改委主要对项目立项项、工可批复及前期资金进进行落实；财政部门主要对对交易结构、股权比例、回回报率等进行协调确定，并并指导相关单位实施工作；市政园林主要负责编制实实施方案、合同体系、建设设和运营绩效考核办法、采采购方案等；ppp管理中中心主要对项目的物有所值值、财政承受能力进行论证证评审，对项目采购招标的的工程总投资、运营费用等等招标上限进行确定；市政政管廊公司负责具体事务的的实施工作。二是多方咨咨询，扬长补短。该项目充充分利用咨询机构在pppp模式设计、社会资本方沟沟通以及财务分析上的经验验，在ppp相关法律法规规尚未健全的背景下，邀请请业内律师、财务、工程造造价等方面专家，多方咨询询、探索和学习，同时充分分发挥xx市在国内领先的的强制入廊制度和执行多年年的管廊收费标准的优势，对项目的建设造价和运营营成本进行测算，合理确定定采购控制价，严控项目投投资。三是协调监管，量量化考核。该项目为解决管管廊与道路的同步施工问题题，引入了协调监管机制，将原政府投资项目上的代代建单位转化为ppp项目目的协调监管单位，同时设设置了运营管理、维护管理理、安全文明生产管理、技技术档案管理、社会责任55个方面3个层次共41项项常规的运营绩效评分指标标，通过发挥政府协调监管管作用，建立完善的绩效考考核机制，以此有效避免项项目公司“重建设、轻运营营”的倾向，约束项目公司司在合作期内的运营管理和和社会责任。四是降低股股比，约定机制。考虑到pppp合作年限达20年，为避免均匀持股造成的后后续运营推诿扯皮现象，将将政府方出资代表降低至110%，提高社会资本的积积极性。同时考虑该项目属属公益性项目，约定了项目目公司的社会资本方股东合合作期内不得转让其在项目目公司中的全部或部分股权权，另在项目公司章程中约约定政府方出资代表委派的的董事对影响公共利益或公公共安全的事项享有一票否否决权。另外，该项目在合合同条款中约定了调价维修修机制,明确调价触发机制制及争端解决机制，以应对对不可预期的动态变化。五是公开招标，项目采购购。该项目按照政府采购公公开招标形式进行社会资本本招标，通过规定准入门槛槛，设立资格预审机制，公公平择优选择具有较强专业业能力和融资实力的社会资资本方作为合作伙伴，以有有效减轻政府债务压力，提提高项目运营效率。此次pppp招标全程信息公开，整个操作程序规范、竞争争充分，体现了“多方共赢赢”的特点。三、pppp项目推进中遇到的问题和和困难一是行业主管部门门积极性不高。ppp模式式中，政府要和社会资本按按照合同约定，以契约精神神进行平等合作。行业主管管部门由利益的分配者和项项目管理者转变为监管者，需要承担更大责任，对角角色转换存在不适应；项目目建设单位在ppp模式中中不能随意调整建设内容和和金额，不再承担项目的设设计、建设、融资、运营管管理等事项，建设单位只有有义务缺少权利。二是推推进机制有待完善。相关部部门在推进中的机制职责还还需要完善，特别是在项目目的筛选、策划生成和推进进中还需要进一步完善。三是宣传培训和引导推动动力度还有待加强。去年以以来，xx市共举办了七场场ppp政策宣传培训会，但培训会主要停留于政策策层面，在案例剖析、实务务操作等有针对性和专业行行业领域的宣讲力度还不足足，特别是在具体操作层面面上的培训还不够。四、2017年xx市pppp工作思路2017年，xx市将按照财政部关于于进一步做好政府和社会资资本合作（ppp）有关工工作的通知精神，加快推进进xx市ppp工作，促进进更多项目落地，主要工作作思路如下：（一）完善善项目筛选机制选择一些些边界比较清晰、市场化程程度比较高、技术比较成熟熟、收益比较稳定、价格调调整机制相对灵活的领域，如垃圾焚烧、污水处理、轨道交通、高速公路、公公共停车场、综合管廊、土土地整治开发、经营性社会会事业设施等，深化试点推推广运用ppp模式。对于于项目收益能够完全覆盖成成本的，通过市场化方式运运作；对于项目收益不能完完全覆盖成本的，通过可行行性缺口补助或政府购买服服务等方式，用以弥补项目目收益不足。（二）加强强项目推进机制由发改部部门会同财政部门牵头确定定ppp项目，由行业主管管部门具体负责试点项目的的实施，由财政部门和pppp中心负责协助行业主管管部门推进ppp工作，同同时，发改部门及时下达pppp项目前期工作计划和和前期经费，协助行业主管管部门做好ppp技术要求求及试点项目的立项等前期期准备工作，加强价格监管管，建立和