南昌市烟草专卖行政执法案卷评审制度CNCYCQSQP.doc

南昌市烟草专卖行政执法案卷评审制度C/NCYCQS-QP-4.2.3-15ISO9001质量管理体系文件管理担当部门：南昌市烟草专卖局（公司）法规科发行日期变更后内容变更前内容编制审核批准2010年8月16日分发部门列表：部门名称份数部门名称份数局长（经理）1配送中心0副局长（副经理）3法规科1管理者代表1专卖监督管理科（内管科）1办公室1南昌县烟草专卖局（分公司）1人劳科0新建县烟草专卖局（分公司）1综合计划科（信息中心）0进贤县烟草专卖局（分公司）1财务科0安义县烟草专卖局（分公司）1审计科0青山湖区烟草专卖局（分公司）1安保科0青云谱区烟草专卖局（分公司）1监察科0东湖区烟草专卖局（分公司）1政工科（工会、团委）0西湖区烟草专卖局（分公司）1香澄零售连锁管理服务中心0督察考评中心1营销中心017目 录1目的52评审案卷范围53案卷评审方式64案卷评审主要内容65案卷评审标准76案卷评审计分标准77案卷评审奖惩措施78. 流程图89. 参考文件810. 本文件所附表单911表格附件10附件一：10附件二：11附件三：121目的为进一步规范南昌市烟草专卖行政执法案件的查处和办理，严肃办案程序，提高办案效率，保障办案质量，严格依法办案，根据国家局、省局有关规定，结合我市烟草专卖执法工作实际，特制定本制度。2评审案卷范围评审案卷范围包括：南昌市烟草专卖局行政执法职能部门、各县、区烟草专卖局办理或实施行政处罚、行政许可等具体行政行为过程中所形成的证据材料、执法文书等纸质和电子卷宗材料的组合。1、行政处罚类案卷材料：举报记录表、检查（勘验）笔录、扣押物品清单、先行登记保存批准书、先行登记保存告知书、立案报告表、询问笔录、 证据（提取）复制单 、抽样物品清单 、鉴别检验委托书 、检测报告 、估算申请表 、价值估算抽样表 、估算意见书 、估算卷烟明细表 、涉案物品核价表、调查终结报告表 、案件移送函、撤销立案报告表 、案件集体讨论记录 、行政处罚事先告知书、送达回证 、听证通知书 、听证告知书 、不予受理听证通知书 、听证公告 、听证笔录 、案件处理审批表 、行政处罚决定书 、责令改正通知书 、定（变）价审批表 、移交单 、发还清单 、缴款书 、罚没物资专用收据 、举报奖励呈报审批表 、结案报告表 、卷内备考表 、卷宗目录 、卷宗封面等文书材料。2、行政许可类案卷材料：烟草专卖零售许可证新办请表 、申请办理烟草专卖零售许可证所需材料一次性告知单 、烟草专卖行政许可决定书、不予发放烟草专卖许可证决定书、烟草专卖零售许可受理通知书 、烟草专卖零售许可不予受理通知书、烟草专卖零售许可证申请材料补正告知书、烟草专卖许可证实地核查记录表、许可证材料交接单、烟草专卖零售许可证变更申请表、烟草专卖零售许可证延续申请表、烟草专卖零售许可证延续申请表、烟草专卖许可证准予延续决定书、烟草专卖许可证不予延续决定书、烟草专卖零售业务歇业申请表、烟草专卖零售许可证注销审批表、烟草专卖零售许可证注销决定书、停业申请表、准予烟草专卖零售业务停业通知书、恢复营业申请表、准予恢复烟草专卖零售业务通知书、送达回证、卷宗目录、卷宗封面、卷内备考表等文书材料。3、不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当放入证据袋中，并注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等，随卷归档。3案卷评审方式案卷评查采用统一评审的方式，由市局（公司）法规科每半年组织一次对全市烟草专卖行政执法案卷的评审工作。案卷评审采用互动交叉式评审工作方式，即市局（公司）法规科先行组织评审相关培训，后由各县、区烟草专卖局法规员对所抽取的案卷进行交叉评审。（案卷抽取方式为通过专卖管理系统由市局（公司）法规科随机抽取）。4案卷评审主要内容案卷评查的主要内容包括：1、实体内容：主体是否合法；事实是否清楚，证据是否确凿；适用法律是否正确；程序是否合法；是否超越职权、滥用职权、显失公正；其他。2、形式内容：文书格式是否标准；文书材料是否完整；卷宗内容是否填写齐全、规范；是否有卷内目录，材料排列是否有序，是否有页码；纸张有无破损，装订是否整齐；其他。5案卷评审标准案卷评审标准参考江西省烟草专卖局行政许可案卷评审标准、江西烟草专卖局行政处罚案卷评审标准予以执行。6案卷评审计分标准案卷评审所抽取的烟草专卖行政执法案卷总数为48份，分别为各县、区烟草专卖局六份案卷（其中行政处罚一般案卷3份、行政处罚简易案卷1份、行政许可案卷2份）。各县、区烟草专卖局行政执法案卷评审总分为100分，为各类别案卷平均分数折抵相应比例后的累计得分。即：案卷评审总得分=行政处罚一般案卷平均分X60% + 行政处罚简易案卷得分X10% + 行政许可案卷平均分X30%。7案卷评审奖惩措施案卷评审总分95分（含）以上为优秀，市局将根据当年绩效考核奖惩办法予以奖励。案卷评审总分85分-95分（含）之间为合格，不惩不奖。案卷评审总85分（不含）以下为不合格，市局将根据当年绩效考核奖惩办法予以扣罚。案卷评审发现有案卷有涉及违法违规行为的，追究办案人员相关责任，涉及违法犯罪的，将此案卷移交至市局（公司）纪检监察部门进行调查。8. 流程图9. 参考文件江西省烟草专卖局行政许可案卷评审标准江西省烟草专卖局行政处罚案卷评审标准10. 本文件所附表单序号表格编号名称使用处保存时间存放地点1C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-1案卷评审调阅表市局（公司）法规科5年市局（公司）法规科2C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-2案卷评查表市局（公司）法规科5年市局（公司）法规科3C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-3案卷评阅成绩汇总表市局（公司）法规科5年市局（公司）法规科11表格附件附件一： 案卷评审调阅表调阅人： 调阅时间： 年 月 日单位处罚一般案卷编号处罚简易案卷编号许可案卷编号备注表格编号：C/NCYCQSQP-4.2.3-15-1 版次/修改次数：A/0 保存期限：5年附件二： 案卷评查表单 位案卷类型处罚案由/许可项目案卷编号评查情况案卷得分评查人员签名备 注表格编号：C/NCYCQSQP-4.2.3-15-2 版次/修改次数：A/