自由贸易试验区反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断.doc

关于中国（上海）自由贸易试验区反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法的政策解读为加强中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）反垄断执法工作，推进自贸试验区事中事后市场监管制度创新，根据市政府领导的明确要求，市工商局制定了中国（上海）自由贸易试验区反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法（以下简称工作办法），现将有关情况简要解读如下。一、工作办法的制定背景为加强自贸试验区事中事后市场监管制度创新，市政府于6月25日召开专题会议，要求市商务委、市发改委、市工商局根据中国（上海）自由贸易试验区总体方案分别制定具体的反垄断执法工作办法。具体工作由市商务委牵头，市政府相关部门分头实施。市工商局坚持既不违背上位法的明确规定，又发挥自贸区管委会作用的工作要求，结合自贸试验区的实际情况，起草了工作办法初稿。然后，市工商局向市商务委、市发改委、市法制办、自贸试验区管委会征求了意见和建议，并多次向总局竞争执法局沟通汇报，形成了工作办法修改稿。之后，市工商局又多次向总局竞争执法局、市商务委、市发改委、市法制办、自贸试验区管委会征求意见和建议，于7月2日形成了目前的工作办法（草案），并按照要求报送给市政府。7月24日，艾宝俊副市长、戴海波副秘书长组织召开自贸试验区反垄断工作机制建设专题汇报会，同意了市工商局工作办法（草案），并要求市工商局尽快以本部门名义对外发文。二、工作办法的主要内容工作办法主要规定了三个方面的内容。（一）明确了自贸试验区管委会的工作职责。主要是六个方面的工作职责：一是接收自贸试验区内的反垄断举报；二是接受自贸试验区内的反垄断咨询；三是协助市工商局开展自贸试验区内反垄断执法调查工作；四是接收自贸试验区内涉嫌垄断经营者的承诺或者报告；五是配合市工商局开展自贸试验区内反垄断案后回访工作；六是会同市工商局开展自贸试验区内反垄断法律、法规和政策的宣传培训工作。（二）明确了自贸试验区反垄断执法的工作程序。主要是五个方面：一是市工商局对举报材料进行核查后，应当将核查情况和是否立案的意见与管委会进行沟通；对于需要立案调查的，市工商局应当按照规定向国家工商总局申请授权；二是管委会应当配合市工商局的案件调查工作，并提供必要的支持；三是涉嫌垄断的经营者在被调查期间，可以直接或者通过管委会向市工商局提出中止调查的申请；四是市工商局决定中止调查的，应当将中止调查决定书和涉嫌垄断经营者的承诺书抄告管委会，并会同管委会对经营者履行承诺的情况进行监督；管委会发现经营者不履行或者不及时履行承诺的，应当提请市工商局恢复调查；五是市工商局会同管委会加强对被处罚经营者的案后回访，共同监督检查其整改措施的落实情况。（三）明确了自贸试验区反垄断执法工作机制。主要是三个方面：一是会商机制，市工商局在作出中止调查决定、终止调查决定、行政处罚决定前，加强与管委会沟通协商，充分听取意见；二是宣传培训机制，市工商局支持管委会对自贸试验区内经营者进行反垄断政策和法律知识的宣传培训，提高经营者的守法意识、诚信意识和公平竞争意识；三是信息共享机制，市工商局在确保保密性的前提下与管委会实现信息对接，加强自贸试验区内反垄断执法工作信息的交换和共享。上海市工商行政管理局2014年9月14日中国（上海）自由贸易试验区反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法（草案）第一章总则第一条（目的依据）为加强中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）反垄断执法工作，推进自贸试验区事中事后市场监管制度创新，根据中华人民共和国反垄断法、中国（上海）自由贸易试验区总体方案、工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定、工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定等法律、法规和规章的有关规定，制定本办法。第二条（适用范围）自贸试验区内反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断（价格垄断除外，以下统称“反垄断”）的执法工作，适用本办法。第三条（职责分工）市工商局根据工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定、工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定的有关规定，具体负责自贸试验区内的反垄断执法工作。自贸试验区管理委员会（以下简称“管委会”）依本办法履行以下工作职责：（一）接收自贸试验区内的反垄断举报；（二）接受自贸试验区内的反垄断咨询；（三）协助市工商局开展自贸试验区内反垄断执法调查工作；（四）接收自贸试验区内涉嫌垄断经营者的承诺或者报告；（五）配合市工商局开展自贸试验区内反垄断案后回访工作；（六）会同市工商局开展自贸试验区内反垄断法律、法规和政策的宣传培训工作。第二章立案与查处第四条（举报受理）市工商局和管委会均可接收自贸试验区内反垄断举报，并应当为举报人保密。管委会收到反垄断举报后，应当向举报人了解被举报人有关情况，并及时将有关材料转交市工商局。市工商局应当对管委会移送的举报材料进行登记和核查。第五条（申请授权）市工商局对举报材料进行核查后，应当将核查情况和是否立案的意见与管委会进行沟通。对于需要立案调查的，市工商局应当按照规定向国家工商总局申请授权。第六条（案件调查）市工商局根据国家工商总局的授权，依据工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定、工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定等规定作出立案决定，并组织开展案件调查工作。管委会应当配合市工商局的案件调查工作，并提供必要的支持。第七条（中止调查）涉嫌垄断的经营者在被调查期间，可以直接或者通过管委会向市工商局提出中止调查的申请。市工商局应当在向国家工商总局报告后，作出是否中止调查的决定。第八条（承诺监督）市工商局决定中止调查的，应当将中止调查决定书和涉嫌垄断经营者的承诺书抄告管委会，并会同管委会对经营者履行承诺的情况进行监督。管委会发现经营者不履行或者不及时履行承诺的，应当提请市工商局恢复调查。第九条（终止调查）市工商局确定经营者已经履行承诺的，应当在向国家工商总局报告后，作出终止调查决定。第十条（处罚决定）市工商局经调查取证后，认定经营者行为构成垄断的，应当在向国家工商总局报告后，依法作出行政处罚决定。第十一条（案后监督）市工商局会同管委会加强对被处罚经营者的案后回访，共同监督检查其整改措施的落实情况。第三章工作机制第十二条（会商机制）市工商局在作出中止调查决定、终止调查决定、行政处罚决定前，加强与管委会沟通协商，充分听取意见。第十三条（宣传培训）市工商局支持管委会对自贸试验区内经营者进行反垄断政策和法律知识的宣传培训，提高经营者的守法意识、诚信意识和公平竞争意识。第十四条（信息共享）市工商局在确保保