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第三编：专利权,目录： 第一章：专利权概述 第二章：专利权的客体 第三章：专利权的主体 第四章：授予专利权的条件 第五章：专利权的内容、期限和限制 第六章：专利权的取得、终止和无效 第七章：专利权的保护 第八章：与专利权有关的国际条约,第一章 专利权概述,目录： 第一节 专利、专利权与专利制度 第二节 专利权制度的产生与发展 第三节 中国的专利制度,第一节 专利、专利权与专利制度,一、专利的含义 1、专利是指专利权的简称。 2、专利是指获得专利权的发明创造，即专利技术。 3、专利是指专利文献。,二、专利权 （一）专利权是指公民、法人或其他单位依法对发明创造在一定时间范围内所享有的独占使用权。 专利权的特征 1、近乎绝对的独占性 专利权的“垄断性” 2、以向社会公开技术为条件 专利权的“公开性” 3、经审查后才能依法定程序授予 4、地域性等限制更加突出,（二）专利权、工业产权和商标权 工业产权的概念和范围 专利权和商标权同属工业产权，但也有一些明显的区别： 1、专利法权保护创造性劳动；商标权是为了区别不同的产品。 2、专利权具有绝对性；商标权具有相对性。 3、专利权有时间限制；商标权期满后可以续展。,三、专利制度 （一）专利制度的概念： 指以专利法为核心，通过对发明创造授予专利权，来鼓励发明创造、推动技术革新、经济发展的法律制度。,（二）专利制度的有关假说 1、自然权利说 2、报酬说 3、契约说 4、发展经济说,（三）专利制度的基本特征 四特征说 1.法律保护。 2.科学审查。 3.公开通报。 4.国际交流。 二特征说： 1、以法律手段实现对技术实施的垄断； 2、以书面公开方式实现对技术信息及技术权利状态的公开。,（四）专利制度的作用 1、促进技术公开，避免重复研究 2、激励发明创造，促进技术推广应用,第二节 专利权制度的产生与发展,一、专利制度的起源 早在十三世纪，英国皇家就开始以特许令的方式颁发诏书，对新近发明或者引进英国的技术授予一定期限的垄断权。这种诏书被叫做：“公开证书” （Letters Patent） 。 英王亨利三世1236年授予波尔多市一市民色布制作技术15年的垄断特权,二、具有现代意义的专利法 1、威尼斯专利法 1474年威尼斯城邦共和国颁布了世界上第一部专利法。这部专利法已经勾勒出现代专利法的轮廓，其基本的运作机制和原则在现代专利法中仍然适用，因而有人称这其为专利法的鼻祖。 2、英国垄断法 1624年，英国颁布了垄断法案。它被认为是世界上第一部具有现代意义的专利法。,三、专利制度的传播 工业革命后，美国、法国、荷兰、奥地利、德国、日本等国纷纷效仿英国相继制定和颁布了专利法建立了各自的专利制度。 但是在19世纪，专利法的发展曾一度受阻，直到19世纪末，在人们充分意识到专利法的作用后，专利法才得以在世界范围里顺利发展。,四、与专利权有关的国际条约的签订 1883年3月20日，英国、法国、比利时、意大利、荷兰、萄葡牙和西班牙等14国在法国巴黎外交会议上签订了保护工业产权巴黎公约，成立了国际保护工业产权巴黎联盟。 第二次世界大战后，专利制度趋向于国际化。成立世界知识产权组织公约、专利合作条约、欧洲专利公约等公约的签订，使得专利制度的国际化速度进一步加快，也促使专利制度更趋于完善。,第三节 中国的专利制度,一、近代中国有关专利法律思想和制度 1898年，在一些启蒙思想家和洋务派的影响下，光绪颁布振兴工艺给奖章程。 1912年，北洋政府工商部制订了奖励工艺品暂行章程。,二、民国时期的专利制度 1928年，国民政府颁布奖励工业品暂行条例，后又于1932年颁布奖励工业技术暂行条例。1944年，国民政府公布了中国有史以来第一部专利法,但该法的生效时间是1949年1月1日,这部法律实际上并未在中国大陆广泛实施。,三、新中国的专利制度 （一）1984年专利法 新中国成立后，政务院于1950年颁布了保障发明权和专利权暂行条例。1978年国家开始研究在中国建立专利制度的必要性；1980年中国专利局成立，负责起草中国专利法。1984年3月12日，在第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议上，历经二十四稿的中国专利法终于获得通过，并于3月20日公布，1985年4月1日起实施。,（二）1992年专利法的修改 1、扩大了专利保护范围 2、延长了专利保护期 3、提高了专利保护水平： （1）增加进口权；（2）方法专利效力延及产品。 4、完善了专利审查批准程序： （1）增加本国优先权；（2）取消异议程序，增加专利权撤销程序,（三）2000年专利法的修正 年月日由最高人民法院审判委员会第次会议通过最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定，自年月日起施行。,（四）2008年专利法修正 2008年12月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过关于修改中华人民共和国专利法的决定 2009年12月21日由最高人民法院审判委员会第1480次会议通过最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释，自2010年1月1日起施行。 2010年1月21日国家知识产权局公布专利审查指南；2010年1月28日国务院修改专利法实施细则，2010年2月1日同步实施。,第二章 专利权的客体,目录： 第一节 专利权客体概述 第二节 发明 第三节 实用新型 第四节 外观设计 第五节 不予专利保护的项目,第一节 专利权客体概述,一、技术的保护方式 （一）什么技术 1、技术必须是系统的知识 2、这种知识必须利用自然规律 3、这种知识必须是为了解决产业中的问题,（二）技术的保护方式 1、发明专利保护 2、实用新型保护 3、外观设计保护 4、未公开的技术信息的保护,二、专利权的客体 也称为专利保护的对象，是指能够取得专利权并受到专利法保护的智力劳动成果。,三、专利权客体的范围 1、仅以发明为专利法的保护对象，授予专利权，绝大多数国家如此。 2、另有一些国家，不仅对发明、而且对实用新型和外纲设计也授予专利权，但是，它们不由专利法统一保护，关于实用新型和外观设计，由专门的立法予以规范和调整。 3、少数国家由统一的专利法保护发明、实用新型和外观设计。,我国专利法将专利法保护的客体统称为发明创造，并明确规定，专利法所保护的发明创造，包括发明、实用新型和外观设计。,第二节 发明,一、发明的概念和特征 （一）发明的概念 1.世界知识产权组织的定义：发明是人脑的一种思维活动，是利用自然规律解决生产、科研、实验中各种问题的技术方案。 我国专利法实施细则第2条的解释：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的技术方案。,（二）发明的特征 1、发明是自然科学领域中的技术方案 2、发明是运用自然规律的结果 3、能够较为稳定地重复实施 案例：马景荣诉专利复审委员会,二、发明的种类 1、产品发明 产品发明是指以有形形式出现的一切发明。 2、方法发明 方法发明是指借以获得某项物品或实现某种效果的所有因素、程序、工具和手段的总和。 3、改进发明 改进发明是指对已知的产品或方法作出的具有创造性的改变。,三、发明保护制度 在保护技术的方式中，以专利保护发明为最有效的方式。发明专利保护的技术领域广，授予专利的条件比较严格，保护的期限长，特别是在对授予专利的条件经过严格审查而授予专利的国家，专利的有效程度最高。,第三节 实用新型,一、实用新型的概念与特征 （一）专利法所称的实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。,（二）实用新型的特征 1、是针对产品提出的技术方案； 2、是针对产品的形状、构造或其组合提出的技术方案 ； 3、技术方案要具有某种功能。,二、实用新型的历史沿革和发展趋势 （一）历史沿革 1843年英国制定了外观设计版权法（Designs Copyright Acts） 1876年德国制定了玩具形状及模型创作权保护法 1891年德国制定了实用新型保护法 1905年日本制定了实用新型法,（二）实用新型保护的国际发展趋势 1.建立实用新型保护制度的国家越来越多。 2.实用新型保护的范围有不同程度的扩大。 3.在保持实用新型保护授权快、费用低的优点的同时，努力提高实用新型的质量。,三、采用实用新型制度的理由 1、鼓励人们投资于创造性比较低的实用新型物品的研究开发，满足人们工作和生活的需要，并且能以较低的费用和较快的时间获得保护； 2、弥补发明专利制度的不足，因为发明专利对不符合其专利条件的小发明是不保护的，而且可以防止发明专利为了保护小的技术发明而降低其价值； 3、可以在发明专利不被核准的同时，给予实用新型保护，同时，也可以减轻专利局的审查工作负担。,四、实用新型专利与发明专利的区别 1、二者的保护范围不同 2、实用新型专利的创造性要求比发明专利低 3、实用新型专利的审查程序比发明专利简单 4、实用新型专利的保护期比发明专利短,五、我国的实用新型制度 1、实用新型专利申请采取形式审查。 2、出具专利权评价报告，作为审理、处理专利侵权纠纷的证据。（专利法第61条第2款） 3、关于实用新型专利申请的复审决定和实用新型专利的无效宣告决定，可以向人民法院提起行政诉讼。,第四节 外观设计,一、外观设计的概念与特点 （一）专利法所称的外观设计 是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。,（二）特点： 1、以产品的形状、图案、色彩为设计对象（与内部结构无关） 2、以产品为载体 3、富有美感（保护的是美术思想而不是技术思想） 4、适合工业上应用 案例：中国手机外观侵权第一案,二、外观设计及其邻接领域 （一)外观设计与实用新型 外观设计解决的不是技术问题，不涉及产品技术性能，而是利用人们的审美心理来达到促进产品销售和使用的目的。 但有时二者间也不容易区分，例如流线型汽车外型美观大方可以申请外观设计专利，但流线型可以减小空气阻力，从而具有功能上的作用，故又可申请实用新型专利。,（二）外观设计与商标,（三）外观设计与美术作品（实用艺术品） 美术作品分为纯粹美术和实用美术 实用艺术品的概念：世界知识产权组织编写的 著作权和邻接权法律词汇为实用艺术作品下的定义是：“具有实际用途的艺术作品，无论这种作品是手工艺品还是工业生产的产品。” 据此，实用艺术品包括： 手工制作的实用艺术品；工业品外观设计。,三、外观设计的法律保护 （一）可以用来保护外观设计的法律： 外观设计兼跨艺术与产业两大领域。 （1）专门的外观设计法； （2）专利法； （3）著作权法； （4）反不正当竞争法等。 外观设计专利法保护和著作权法保护的利弊分析,（二）外观设计的法律保护类型： 1、选择保护 美国版权法的“分离特性和独立存在”原则 ；英国对已注册的外观设计则不给予版权和未注册外观设计的多种保护。 2、多重保护 法、德等国，要求受著作权保护的工业品外观设计具有艺术创作高度。,3、国际公约对外观设计的保护： 作为实用艺术品的保护期不少于25年。 选择保护。 伯尔尼公约的规定：在1958年修改巴黎公约的里斯本会议上，决定在公约中增加第5条之四，明确规定：“外观设计在联盟一切成员国中都应得到保护。” TRIPS第25条也明确规定：“缔约方应该对独立创作的、新的或原创的工业品外观设计给予保护。” 根据上述国际公约和协议的规定，凡有关的成员都有义务保护工业品外观设计，至于采用专利法、版权法，还是专门的立法，将由各成员的立法规定。,四、我国现行立法： 1、专利法保护。 2、外国人的实用艺术品的著作权保护。 实施国际著作权条约的规定 案例：英特莱格公司诉可高(天津)玩具有限公司等侵犯著作权纠纷案 简介 3、本国人的实用艺术品是否受著作权法保护。 案例：胡三三诉裘海索、中国美术馆侵犯“服装作品”著作权一案 。,案例：原告上海锦禾防护用品有限公司、上海锦泽诚工业防护用品有限公司诉被告顾菁、上海正帛服装有限公司、上海纪达制衣厂著作权侵权及不正当竞争纠纷一案 上海市浦东新区人民法院民事判决书（2005）浦民三（知）初字第53号 认为：系争服装因其美感不能独立存在，其功能性部分应当受到工业产权法调整，故仅系实用品，而不能作为实用艺术品受到著作权法保护，但判决被告上海正帛服装有限公司、上海纪达制衣厂停止对原告上海锦禾防护用品有限公司、上海锦泽诚工业防护用品有限公司“99112连体防护服”样板著作权的侵害，并赔偿损害。,第五节 不予专利保护的项目,一、不是专利法意义上的发明创造 1.科学发现 2.智力活动的规则和方法 思考题：涉及计算机程序的专利申请能否获得授权？ 3.疾病的诊断和治疗方法,二、不受专利法保护的发明创造 1、违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造。 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权 2、动物和植物品种 案例：Charkrabaty诉Diamond 3、原子核交换方法或用原子核变换方法获得的物质 4、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计,第三章 专利权的主体,目录： 第一节 专利权主体的概念与分类 第二节 专利权主体的确定,第一节 专利权主体的概念与分类,一、专利权的概念 专利权是指专利权人，即依法享有专利权并承担相应义务的人。,二、专利权主体的分类,（一）原始主体和继受主体 1.原始主体是指完成发明创造、有权申请专利的自然人、法人或其他组织。 2.继受主体是指通过转让、赠予、继承等方式取得专利权的自然人、法人或其他组织。,（二）个人主体和单位主体 1.个人主体指专利权属于个人，可以是一个人，也可以是多个人。 2.单位主体指专利权属于单位。,（三）本国主体和外国主体 1.本国主体指专利权人是本国自然人、法人或其他组织 2.外国主体指专利权人是外国自然人、法人或其他组织。 外国公民、法人或其他单位在我国申请专利的，按照以下原则办理： （1）双边协议； （2）国际条约； （3）互惠原则。,三、专利代理 （一）专利代理机构 （二）专利代理人 （三）专利代理的性质和特点,第二节 专利权主体的确定,一、专利申请权主体的确定 （一）非职务发明创造，专利申请权属于发明人或设计人 发明人或设计人是指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人。 在理解这一定义时应注意以下问题： （1）发明人或设计人只限定为自然人 （2）未成年人和限制民事行为能力人也可成为该主体。 （3）必须使用法定真实姓名,不属于发明人或设计人的情况： （1）仅提出设想、构思或启发性意见的人； （2）仅负责组织领导工作的人； （3）仅为物质条件的利用提供方便或者从事其他辅助工作的人。,（二）职务发明创造，专利申请权属于发明人或设计人所在的单位。 职务发明创造，是指发明人或设计人执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。,1、“执行本单位任务”的情况可分为三种： A.在本职工作中作出的发明创造。 B.履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。这主要是指根据单位的要求，工作人员所承担的短期或临时的职务所作出的发明创造。 判断是否为单位交付的任务，必须同时具备两个条件： （1）有充分的证据，如会议纪要、计划书、通知书、决定书等； （2）有单位的具体支持和安排,C .退职、退休或者调动工作后一年内作出的，与其原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。 2、主要利用本单位的物质条件完成的发明创造,（三）利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。,（四）合作或委托发明创造专利申请权的确定 处理原则： （1）按合同约定处理； （2）合同没有约定或约定不明确的，专利申请权属于完成或共同完成的单位或个人。,二、专利权主体的确定 1.一般原则 专利申请权人的专利申请被审查核准后，专利权归该主体所有。,2.抵触申请专利权主体的确定 抵触申请是指两个或两个以上的人对相同的发明创造分别向同一国家提出的专利申请。 世界上有两种不同的规定： （1）发明在先原则。即专利权授予最先作出发明创造的人。 （2）申请在先原则。即专利权授予最先申请专利的人。,第四章 授予专利权的条件,目录： 第一节 发明和实用新型的专利条件 第二节 外观设计的专利条件,第一节 发明和实用新型的专利条件,一、新颖性 （一）新颖性的定义 是指发明专利不属于现在技术，也没有同样的发明或者实用新型在专利申请日前由他人向专利局提出申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。 （二）新颖性的判断 判断新颖性的关键，是准确地对现有技术加以界定并不存在抵触申请,1、现有技术 对现有技术加以界定的三个标准 （1）时间标准 现有技术的时间界限是申请日，享有优先权，则指优先权日。广义上说，申请日以前公开的技术内容都属于现有技术，但申请日当天公开的技术内容不包括在现有技术范围内。,（2）地域标准 世界上的立法有三种：绝对标准、相对标准和混合标准。 我国采用了绝对标准 （3）公开方式 A.出版物公开 B.使用公开 C.以其他方式公开,2、抵触申请,3、不丧失新颖性的公开 （1）首次展览 （2）首次发表 （3）他人未经申请人同意而泄露其内容,（三）新颖性的审查 1、审查原则：单独对比 2、审查方法 相同内容的发明或者实用新型 具体概念与一般概念 惯用手法的直接置换 数值和数值范围,二、创造性 （一）创造性的定义 是指同申请日以前的现有技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。,（二）创造性的判断 1、现有技术 2、所属技术领域的技术人员 3、具有（突出的）实质性特点和（显著的）进步 “突出的实质性特点”的判断标准，国际上多采用的是“非显而易见性”标准,（三）创造性的审查 1、审查原则 2、审查方法 （四）审查创造性时应当注意的问题 （五）发明创造性的辅助性审查基准 （六）几种不同类型发明的创造性判断,三、实用性 （一）实用性的定义 是指发明或指实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 （二）实用性的判断 实用性的衡量标准： 1、可实施性 2、可再现性 3.具有积极效果,（三）实用性的审查 1、审查原则 2、审查方法,第二节 外观设计的专利条件,一、新颖性 专利法第23条第1、4款： 授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。 本法所称现有设计，是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。,二、创造性 专利法第23条第2款： 授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。 相对于2008年修改前的专利法所要求的与现有技术的“不相近似”而言，上述规定明显提高了授权标准，类似于发明和实用新型中的创造性。,三、美观性 在我国，一般认为，它是指能够通过视觉引起心理上的愉悦。 四、与在先的权利的无冲突性,第五章 专利权的内容、期限和限制,目录： 第一节 专利权人的权利 第二节 专利权人的义务 第三节 专利权的期限 第四节 不视为侵犯专利权的行为 第五节 专利实施的强制许可 第六节 专利的强制推广,第一节 专利权人的权利,一、独占实施权 1.“实施”的含义 （1）制造：如果一件产品具有一个专利文件中独立权力要求记载的全部技术特征，即认为该产品的生产者制造了专利产品。 （2）使用：包括对专利产品的使用和对专利方法的使用,（3）许诺销售：指明确表示愿意出售专利产品的行为，包括做广告、在商店橱窗中陈列或在展销会上展出专利产品 （4）销售：指产品的首次销售，不包括产品的二次销售，专利权人或者被许可人一旦将其生产的专利产品或依照其专利方法直接获得的产品售出后，专利权人对这些已经售出的产品就不再享有权利。,（5）进口：指将专利产品或依照专利方法直接制造的产品从国外运进国内的行为。,2.独占实施权的具体内容根据专利权的不同类型而有所不同： （1）发明和实用新型产品专利 指专利权人依法垄断享有制造、使用、销售、进口专利产品的权利。,（2）方法发明专利 指专利权人依法垄断享有使用专利方法以及使用、销售、进口以该方法直接获得的产品的权利。 （3）外观设计专利 指专利权人依法垄断享有制造、销售、进口其专利产品的权利。,（二）处分权 最多的表现形式是转让权，还有赠与、继承、放弃专利权等。 （三）许可权 许可权是指专利权人允许其他单位或个人实施其专利权的权利,（四）标记权 标记权是指专利权人在其专利产品或该项产品的包装上标明专利标记和专利号的权利。 （五）禁止权 非经专利权人许可，任何人不得擅自利用专利发明创造,第二节 专利权人的义务,一、缴纳专利年费 专利年费，是指为了维持专利权的效力，专利权人所缴纳的一笔费用 。 二、关于专利权人实施专利的义务,第三节 专利权的期限,一、含义 专利权的期限是指专利权受法律保护的有效期。 二、保护期限 发明专利权的期限为20年，实用新型、外观设计专利权的期限是10年。,三、起算日 申请日是专利权期限的起算日。 四、终止日 期限以年计算，以其最后一年的相应日为期限届满日。次日为终止日。,第四节 不视为侵犯专利权的行为,一、权利用尽 专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后，其他人使用、许诺销售或者销售该产品，不再需要得到专利权人的许可，即买受人可以任意使用或者销售该产品。,二、先用权 在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的，不构成专利侵权。,在先使用人享有先用权，必须符合三个条件： 1.在先使用人必须是通过合法途径获得有关技术信息的，如自己研发的、通过技术转让或有关的展览会获得等 2.先用权人必须是在他人的申请日以前已经作好制造后使用的必要准备 3.申请人获得专利后，先用权人只能在原有的范围内继续制造或使用，先用权人无权许可他人使用该技术，先用权的转移也受到严格限制。,三、在临时过境的外国交通工具上的使用 四、专为科学研究和实验目的使用专利的行为,第五节：专利实施的强制许可,一、专利实施的强制许可 指国家专利行政主管机关依法律规定的条件，可以不经专利权人的同意，通过行政程序准许他人实施该项专利的一种特殊许可方式。 只适用于发明和实用新型专利。,二、强制许可的类别 （一）防止滥用的强制许可。 该项强制许可应具备的条件是： 1、专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提 出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的； 2、专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。,（二）为公共利益的强制许可 在国家出现紧急状态或非常情况时或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或使用新型专利的强制许可。 专利法第五十条：“为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。”,（三）从属专利的强制许可。 一项取得专利权的发明或实用新型比以前已经取得专利权的发明或实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或实用新型的实施，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或实用新型的强制许可。,三、对强制许可的限制 （一）实施强制许可的单位或个人应支付使用费 （二）强制许可是非独占的，并且无权允许他人实施 （三）强制许可的实施主要是为供应国内市场的需要。 （除了构成垄断的专利权滥用的强制许可和以公共健康目的的强制许可） （四）实施强制许可有时间和地域的限制,第六节 专利的强制推广,一、专利法第十四条规定：“国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。 ” 二、2008年专利法修改去掉了原有的集体所有制单位或个人的专利强制推广应用制度,第六章 专利权的取得、终止和无效,目录： 第一节 专利申请 第二节 专利申请的审查和批准 第三节 专利申请的复审 第四节 专利权的终止和无效宣告 第五节 专利的国际申请与审批,第一节 专利申请,一、专利申请前的准备 1、发明创造是否属于专利法保护的范围 2、发明创造是否具有专利性 3、发明创造是否具有商业价值 4、发明创造是否能够用技术秘密保护 5、考虑申请专利的类型,二、专利申请原则 1、单一性原则 （1）含义 所谓单一性原则，是指一件专利申请只能限于一项发明创造，不允许将两项以上发明创造合在一起提出一件专利申请。,（2）例外 许多国家的专利法在规定专利申请的单一性原则的同时，规定了一定的例外情况。 我国专利法第31条第1款后段规定：“属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。” 第31条第2款后段规定：“用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。”,2、书面原则 专利申请的各种手续必须以书面形式办理，这是世界各国专利法的基本原则。 随着计算机和网络技术的普及，许多国家已允许采用电子书面形式申请专利。我国于2004年开始受理电子申请,3、先申请原则 （1）含义 指当同样的发明创造由若干个单位或个人分别提出申请时，专利权授予最先提出申请者。,（2）例外 A.优先权原则。专利法第二十九条规定了国外优先权和国内优先权 B.不超出原申请内容的分案申请可保留原申请的申请日。 C.说明书中写有对附图的说明但无附图或缺少部分附图的，申请人可以在一定期限内补交附图或声明取消对附图的说明。前者原申请日不予保留，后者保留。,三、专利申请应提交的文件 1、发明和实用新型的必备申请文件 （1）请求书。是申请人向国家知识产权局表达请求授予专利的意愿。 （2）说明书。是一个技术性文件，要求对发明或实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。,（3）权利要求书。是申请人请求专利保护的范围，记载专利保护的技术特征，是判断专利侵权的依据。 （4）摘要。是对说明书的简短说明，其意义在于便于查询专利文献。,2、外观设计专利的必备申请文件 （1）请求书 （2）图片或照片,四、专利申请文件的递交 1、受理机关：国家知识产权局。 2、递交方式：面交或邮寄 3、专利局进行简单的形式审查，符合条件的，确定申请日、申请号，发出受理通知书；不符合的退还申请文件，说明不受理理由。,五、申请日与优先权 （一）申请日 1、含义 专利申请日，也称关键日，它是国务院专利行政部门或者由其指定的专利申请受理代办处收到完整专利申请文件的日期。,2、确定申请日的法律意义： （1）是判断专利性的时间界限 （2）是处理抵触申请专利权属纠纷的依据 （3）是专利权保护期的起算日,3、申请日的确定 （1）直接递交的申请，以国家知识产权局收到专利申请之日为申请日； （2）邮寄申请的，以寄出的邮戳日为申请日； （3）享有优先权的，以优先权日为申请日。,（二）优先权 1、优先权 （1）外国优先权：申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。 （2）本国优先权：申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。,2、优先权日与申请日 申请人享有优先权的，以优先权日确定申请日 3、优先权的效力 （1）在检索专利申请的现有技术文献和抵触申请时，应当以优先权日为时间界限； （2）由于优先权的存在，在优先权日和申请日之间其他人就相同主题提出的专利申请不再具有新颖性。,一、专利审查制度 1、登记制 又称注册制、形式审查制。主要是对申请文件是否齐备、格式是否符合要求以及费用交纳情况等程序问题进行审查。多数国家，对实用新型和外观设计申请实行登记制。 2、半审查制 要求对申请文件不仅进行形式审查，还要进行新颖性审查并作出文献检索报告,第二节 专利申请的审批,3、完全审查制 也称实质性审查，指对专利申请既进行形式审查，又进行专利性（新颖性、创造性、工业实用性）审查。目前世界上绝大多数国家都已经放弃了完全审查制，转而实行延迟审查制。 4、延迟审查制 又称早期公开。专利申请经形式审查合格，自申请提出之日或优先权日起满18个月予以公布。申请人自申请日起一定时间内（一般37年不等）随时可提出实质审查请求，专利局据此再进行实质性审查。,二、发明专利申请的审批 （一）初步审查 1、形式审查 2、明显实质性缺陷的审查,（二）早期公开 专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满18个月，即行公布。专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。,（三）实质审查 实质审查是国务院专利行政部门对发明专利申请是否符合授予专利权的实质性条件即发明的新颖性、创造性和实用性等依法进行的审查。,实质审查的主要内容有： （1）申请专利的发明是否违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益； （2）申请专利的发明是否符合发明的定义； （3）申请文件是否符合单一性原则； （4）要求优先权的，优先权是否成立；,（5）申请专利的发明是否具有新颖性、创造性和实用性； （6）申请人是否具备合格的资格，是否为最先申请人； （7）说明书、权利要求书是否符合法律规定； （8）如果申请人对申请文件的进行了修改，是否超过了原说明书和权利要求书记载的范围。,三、实用新型或者外观设计专利申请的审批 （一）对实用新型专利申请的初步审查包括： 1、申请的发明是否明显违背单一性原则； 2、实用新型专利申请的主题是否为对产品的形状、构造及其结合所提出的并适于应用的新的技术方案； 3、实用新型的内容是否明显违反国家法律、社会公德或者妨害社会公共利益；,4、申请专利的实用新型是否明显属于专利法第25条规定的不授予专利权的对象； 5、申请人是外国人的，是否明显没有资格提出专利申请以及是否没有委托国家指定的涉外代理机构代办申请的。,（二）对外观设计专利申请的初步审查包括： 1、是否明显属于专利法第5条规定不能授予专利权的对象 2、申请的外观设计是否明显违背单一性原则； 3、是否为对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计；,4、申请文件是否齐备，这些文件是否符合专利法以及专利法实施细则有关规定的要求； 5、申请人是外国人的，是否明显没有资格提出专利申请以及是否没委托国家指定的涉外代理机构代办申请等。,（三）授权公告 实用新型或外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。 实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。,第三节 专利申请的复审,一、专利申请复审的范围 自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。,二、复审的程序 专利复审委员会对宣告专利权无效的请求应当及时审查和作出决定，并通知请求人和专利权人。宣告专利权无效的决定，由国务院专利行政部门登记和公告。,三、对复审决定不服的起诉 对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。,第四节 专利权的终止和无效宣告,一、专利权的终止 1.专利权期限届满而自然终止 2.专利权人未按规定交纳年费 3.专利权人以书面声明放弃其专利权,二、专利权的无效宣告 （一）请求无效宣告的范围 1、违反国家法律、社会公德或妨害公共利益 2、不符合专利法实施细则规定的发明、实用新型和外观设计的定义,3、不具备可授予专利权的实质性条件 4、修改超出了原申请记载或表示的范围 5、不符合先申请原则，属于重复授权 6、属于专利法规定的不授予专利权的范围 7、公开不充分,8、说明书不能支持权利要求书 9、权利要求没有清楚、简要表述请求保护的范围 10、独立权利要求没有从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。,（二）无效宣告程序 1、专利权无效宣告请求的提出 2、专利权无效宣告请求的审查 3、无效宣告请求审查决定 （1）宣告专利权全部无效 （2）宣告专利权部分无效 （3）维持专利权有效,（三）宣告专利权无效的效力 1、无效宣告的追溯效力 2、对专利侵权处理的影响 3、对专利实施许可合同和专利权转让合同的影响,第四节 专利的国际申请与审批,一、概述 1.专利国际申请的含义 是指基于专利合作条约（patent cooperation treaty）,并且按照其规定的方式提出的申请，简称PCT申请。,二、国际申请的审批程序 1.国际阶段 （1）审查内容 包括国际申请的受理、形式审查、国际检索和国际公布等必经程序以及可以选择的国际初步审查程序。,（2）审查程序 受理局先对国际专利申请的手续和格式进行审查，合格的予以受理，送WIPO国际局进行国际公布，同时送国际检索单位进行国际检索，检索报告分别寄送申请人和国际局。国际局将申请文本和检索报告送申请人指定国家的专利局，供其审查。,2.国家阶段 （1）审查内容 包括办理进入国家阶段的手续和在各指定局里进行的审批程序。 （2）审查时限 进入国家阶段的期限是自优先权日起30个月。,第七章 专利权的保护,目录： 第一节 专利侵权行为的定义和构成要件 第二节 专利侵权行为的表现形式 第三节 专利权保护范围的确定 第四节 专利侵权行为的处理,第一节 专利侵权行为的定义和构成要件,一、必须有被侵犯的有效的专利权存在 二、未经专利权人许可或没有合法依据实施了他人专利 三、以生产经营为目的 四、有法定的实施行为 五、行为人主观上有过错,第二节 专利侵权行为的表现形式,一、制造专利产品的行为 二、故意使用发明或实用新型专利产品的行为 三、故意销售专利产品的行为 四、使用专利方法以及使用、销售依照专利方法直接获得的产品 五、进口专利产品或者进口依照专利方法直接获得的产品 六、假冒他人专利的行为,第三节 专利权保护范围的确定,一、发明和实用新型专利权保护范围的确定 （一）国外对权利要求的解释学说。主要有三种： 1、周边限定原则：要求严格按照权利要求书的文字字面含义来确定专利保护范围，不允许做任何扩大解释； 2、中心限定原则：要求以权利要求书为中心，结合说明书和附图，考虑发明创造的目的和性质，向外做适当的扩大解释； 3、主题内容限定（折衷）原则：其保护范围由权利要求所表示的实质内容决定，权利要求中所表示的技术特征有疑义时，可以饮用说明书和附图进行解释。,（二）我国发明和实用新型专利权的保护范围 专利权的保护范围应当以权利要求书中明确记载的必要技术特征所确定的范围为准，也包括与该必要技术特征相等同的特征所确定的范围。即发明和实用新型专利权的保护范围也包括与必要技术特征相等同的特征所划定的范围。,二、外观设计专利保护范围的确定及其侵权判定 专利法第56条第2款规定：外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。即判断被告产品与外观设计专利产品是否属于同类产品，同时兼顾产品的功能。如不属于同类产品，也不具有相近的功能，无论外观设计是否相同，都不属于侵犯外观设计专利权。在产品种类相同的情况下，被告产品与外观设计的图片或照片相同或相近，则构成侵权。,第四节 专利侵权行为的处理,一、处理途径 （一）行政处理 1、专利管理机关的设置。根据该办法的规定，专利管理机关在以下地区设置： A国务院有关主管部门（现为科技部） B省、自治区、直辖市 C计划单列市 D开放城市 E经济特区,2、专利管理机关调处专利纠纷的范围 A专利侵权纠纷 B有关发明专利申请公布后，在专利权授予前实施发明的费用纠纷 C专利申请权纠纷和专利权属纠纷。 D其它可以由专利管理机