《建设工程监理概论》PPT课件.ppt

建设工程监理概论,洪 红 2003年 9月,第一章 建设工程监理与相关法规制度 一、建设工程监理的概念 1、定义：所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受接受单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。(建设工程监理规范中有定义。) 2、建设工程监理的依据是工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 3、国家规定的实行强制性监理的工程范围： 1）国家重点建设工程； 2）大中型公用事业工程； 3）成片开发建设的住宅小区工程； 4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程； 5）国家规定必须实行监理的其他工程。,4、建设工程监理的性质 （1）服务性 监理的目的是协助业主在计划的目标内将项目建成并投入使用。在工程建设过程中，监理人员利用自己的专业知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为业主提供管理服务。 （2）科学性 从事监理工作的人具有一定的理论知识和经验丰富的专业人员 （3）独立性 工程监理企业是“作为一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，“应当根据合同进行工作”。 （4）公正性. 工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护业主的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。,5、建设工程监理的作用 社会化大生产、专业分工的需要 （1）有利于提高建设工程投资决策水平 （2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为 一种约束机制 （3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 （4）有利于实现建设工程投资效益最大化 二、建设工程监理理论和发展趋势 1、建设工程监理的理论基础 1988年我国建立建设工程监理制度时就明确界定，我国的建设工程监理是为业主服务的项目管理，所依据的理论基础是工程项目管理。 2、现阶段建设工程监理的特点 （1）服务对象单一,（2）建设工程监理属于强制推行的制度 （3）建设工程监理具有监督功能 总监理工程师对所监理的项目承担终生质量责任 （4）市场准入的双重控制 个人资格、企业资质 3、建设工程监理的发展趋势 （1）加强法制建设，走法制化的道路 从计划经济向市场经济转变，建立和完善市场规则、市场机制。 市场规则：市场竞争规则、市场交易规则 市场机制：信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制等 （2）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展 （3）加强培训工作，不断提高从业人员素质 （4）与国际惯例接轨，走向世界,三、建设工程法律法规 建设工程法律（Laws）是由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律，由国家主席签署主席令予与公布。 建设工程行政法规（Administrative Laws and Regulations）是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由国务院总理签署国务院令予与公布。 建设工程部门规章（Departmental Regulations）是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合，根据法律以及国务院的行政法规，制定的规范工程建设活动的各项规章。 法律效力为：法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。,1、与建设工程监理有关的建设工程法律 （）中华人民共和国建筑法； （）中华人民共和国合同法； （）中华人民共和国招标投标法； （）中华人民共和国土地管理法； （）中华人民共和国城市规划法； （）中华人民共和国城市房地产管理法； （）中华人民共和国环境保护法； （）中华人民共和国环境影响评价法。 、与建设工程监理有关的建设工程行政法规 （）建设工程质量管理条例； （）建设工程勘察设计管理条例； （）中华人民共和国土地管理法实施条例。,、与建设工程监理有关的建设工程部门规章 （）工程监理企业资质管理规定； （）监理工程师资格考试和注册试行方法； （）建设工程监理范围和规模标准规定； （）建筑工程设计招标投标管理办法； （）房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法； （）评标委员会和评标方法暂行规定； （）建筑工程施工发包与承包计价管理办法； （）建筑工程施工许可管理办法； （）实施工程建设强制性标准监督规定； （）房屋建筑工程质量保修办法； （）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法； （）建设工程施工现场管理规定； （）建筑安全生产监督管理规定； （4）工程建设重大事故报告和调查程序规定； （1 5）城市建设档案管理规定；,4、建筑法 建筑法是我国工程建设领域的一部大法。1997年11月1日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过， 1998年3月1日起施工。整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。全文包括8章共计85条。,5、建设工程质量管理条例 建设工程质量管理条例以建设工程质量责任主体为基线，规定了建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质量保修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违法违规行为的处罚作了原则规定。 （一）总则 （1）制定条例的目的和依据 第一条 为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，根据中华人民共和国建筑法，制定本条例。 （2）调整对象和适用范围 建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。 （3）建设工程质量责任主体： （4）建设工程质量监督管理主体： （5）必须严格遵守基本建设程序：,（二）建设单位的质量责任和义务 第七条 建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。不得将工程肢解发包。 第十一条 建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。 施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。 第十三条 建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。 第十六条 建设单位在收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。 建设工程竣工验收应当具备下列条件： （1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容； （2）有完整的技术档案和施工管理资料； （3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告； （4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件； （5）有施工单位签署的工程保修书。 建设工程经验收合格的，方可交付使用。,（三）勘察、设计单位的质量责任和义务 第十八条 从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。 禁止 第十九条 勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，并对其勘察、设计的质量负责。 注册建筑师、注册结构工程师等注册执业人员应在设计文件上签字，对设计文件负责。 第二十条 勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确。,（四）施工单位的质量责任和义务 第二十五条 施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。 禁止 第二十六条 施工单位对建设工程的施工质量负责。 第二十七条 总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。,（五）工程监理单位的质量责任和义务 第三十四条 工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。 禁止 第三十六条 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。 第三十七条 工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。 未经监理工程师签字， 不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工，未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 第三十八条 监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。,（六）建设工程质量保修 第三十九条 建设工程实行质量保修制度。 建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书，质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和 保修责任等。 第四十条 在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为： （1）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限； （2）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年； （3）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期； （4）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。 其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。 建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。 第四十一条 建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。,（七）监督管理 第四十三条 国家实行建设工程质量监督管理制度。,（八）罚则 第五十四条 违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。 第五十六条 违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款； （1）迫使承包方以低于成本的价格竞标的； （2）任意压缩合理工期的； （3）明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的； （4）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的； （5）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的； （6）未按照国家规定办理工程质量监督手续的； （7）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的； （8）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。,第六十条 违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。 未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。 以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。,第六十条 工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，并处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任： （1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的； （2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。 第六十九条 违反本条例，涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；房屋建筑使用者在装修过程中擅自变动建筑主体或者承重结构的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款。 有前款所列行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。 第七十二条 违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。,第七十七条 建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。,（九）附则 第七十八条 本条例所称肢解分包，是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。 本条例所称违法分包，是指下列行为： （1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的； （2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的； （3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的； （4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。 本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义转给其他单位承包的行为。,监理工程师概述 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。 国际咨询工程师联合会（FIDIC）对从事工程咨询业务人员的职业地位和业务特点所作的说明是：“咨询工程师从事的是一份令人尊敬的职业，他仅按照委托人的最佳利益尽责，他在技术领域的地位等同于法律领域的律师和医疗领域的医生。他保持其行为相对于承包商和供应商的绝对独立性，他必须不得从他们那里接受任何形式的好处，而使他的决定的公正性受到影响或不利于他行使委托人赋予的职责。” 监理工程师的素质：较高的专业学历和复合型的知识结构； 丰富的工程建设实践经验； 良好的品德； 健康的体魄和充沛的精力。,监理工程师的职业道德守则： 维护国家荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； 执行有关工程建设的建设、法规、标准、规范和制度，履行监理合同规定 的义务和职责； 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平； 不以个人名义承揽监理业务； 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和 施工、材料设备的生产供应等单位兼职； 不为所监理的项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工 方法； 不收受被监理单位的任何礼金； 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项； 坚持独立自主地开展工作。,FIDIC道德准则 国际咨询工程师联合会（FIDIC）于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了FIDIC 通用准则。该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个大方面计14个子项规定了咨询工程师的道德行为准则。 FIDIC的全体会员协会同意并且相信，如果要想使社会对其专业顾问具有必要的信心，下述准则是其成员行为的基本准则。 咨询工程师应该： 一、对社会和职业的责任： 1、接受对社会的职业责任； 2、寻求与确认的发展原则相适应的解决办法； 3、在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。 二、能力： 1、保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力； 2、仅在有能力从事服务时方才进行。,三、正直性： 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。 四、公正性： 1、在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚； 2、通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突； 3、不接受可能导致判断不公的报酬。 五、对他人的公正： 1、加强“按照能力进行选择”的观念； 2、不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情； 3、不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置； 4、通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询 工程师的工作； 5、在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为 和礼节进行。,工程监理企业各主项资质等级标准,建设程序和建设工程管理制度 建设程序的概念 建设程序是指一项建设工程从提出设想到决策，经过设计、施工，直至投产、交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。 按现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成以下几个阶段：提出项目建议书； 编制可行性研究报告； 根据咨询评估情况对建设项目进行决策； 根据批准的可行性研究报告编制设计文件； 初步设计批准后，作好施工前各项准备工作； 组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作； 项目按批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产 交付使用； 生产运营一段时间，进行项目后评估。,建设工程各阶段工作内容 1、项目建议书阶段 项目建议书是向国家提出某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。 其基本内容是是：拟建项目的必要性和依据；产品方案、建设规模、建设地点初步设想；建设条件初步分析；投资估算和资金筹措设想；项目进度初步安排；效益估计。 其主要作用是通过论述拟建项目建设的必要性和可行性，以及获利、获益的可能性，向决策层推荐，供决策层选择并确定是否进行下一步工作。 2、可行性研究阶段 可行性研究阶段是在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，对项目建成后的经济效益进行科学地预测和评价的一种投资决策分析研究。 作用：为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、实施、科学实验、设备制造、项目评估等提供依据。,内容： 从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，主要解决项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件十分具备，经济上是否合理等问题。 成果：可行性研究报告。批准的可行性研究报告是项目最终决策文件。 3、设计阶段 设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据。设计质量直接关系到建设工程的质量，是建设工程的决定性环节。 初步设计：是根据批准的可行性研究报告中所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地点等要求和设计基础资料，对工程作出总体安排，拿出具体的技术上可行、经济上合理的设计方案，并编制工程总概算。 技术设计：根据进一步的调查研究资料解决初步设计中的重大问题，如工艺流程、建筑结构、设备选型等。 施工图设计：在初步设计和技术设计的基础上进行施工图设计，使设计达到施工安装的要求，并编制施工图预算。,建设工程质量管理条例规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。 4、施工准备阶段 按规定做好准备，诸如：征地、拆迁和平整场地；做到现场的水通、电通、路通；办理施工许可证等，具备开工条件以后，建设单位申请开工。 5、施工安装阶段 建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。 按照规定，工程的正式开工日期是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。 本阶段的主要任务是按设计文件进行施工安装，建成工程实体。 6、生产准备阶段 工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备。生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。,7、竣工验收阶段 建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位应立即组织竣工验收。 竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。 竣工验收后，建设单位应即时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。 建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。保修期限、返修和损害赔偿应当遵照建设工程质量管理条例的规定。 项目决策阶段 项目实施阶段,建设工程主要管理制度 1、项目法人责任制（业主负责制） 项目法人责任制是指由项目法人对项目的策划、资金