贸易政策的历史实践.ppt

第六章 贸易政策的历史实践,一、发达国家的贸易政策演变 二、发展中国家的贸易策略 三、多边贸易体制的发展 四、区域经济一体化的发展,内容提要：,一、发达国家的贸易政策演变,（一）重商主义（资本主义原始积累期） 早期重商主义 严禁奢侈品进口和金银出口。 晚期重商主义 鼓励原材料的进口，限制工业品进口； 采取各种手段刺激出口； 禁止本国技工外流，吸引他国技工，以增强技术力量。,（二）自由贸易政策和保护贸易政策并存 自由贸易政策开始于英国，以1846年谷物法的废除为标志 。有利于英国发挥其在工业制成品的生产上相对于农产品和工业原材料的比较优势。 自由贸易政策的潮流在1870年达到了顶峰，之后开始逆转。面对来自英国发达工业和美国谷物出口的竞争，德国、法国、意大利和其他欧洲国家为保护本国的新兴工业和农产品，纷纷采取了提高关税等保护贸易政策。发达国家的关税水平在19世纪末期不断攀升。在主要的发达国家中，只有英国和荷兰还倾向于采取自由贸易政策。,一、发达国家的贸易政策演变,荷兰：地理上的侏儒，经济上的巨人！,荷兰，位于欧洲西部，东连德国，南接比利时，西、北两面濒临北海。面积41526平方公里，人口1560万。素有“欧洲门户”、“风车王国”、“花卉之国”等美称。它资源贫乏（只有天然气储量比较丰富），地域狭小，人口稠密，自然条件较差，但经济高度发达，是世界上11个最主要发达国家之一，又是人均收入最高的前10位国家。故荷兰被人们称为“地理上的侏儒，经济上的巨人”。 工业 化学工业、食品工业和机械制造业是荷工业的三大支柱。荷兰是欧洲最大的天然气出口国年产800亿立方米。其工业制成品约80供出口。石油制品，化工产品，电子电器产品，纺织机械，食品加工机械，港口设备，运输机械，挖泥船，温室设备和技术等在世界市场有较强的竞争力。拥有联合利华集团（Unilever）、Heineken啤酒公司、壳牌（SHELL）、阿克苏诺贝尔、DSM、飞利浦等世界著名的跨国公司。,荷兰：地理上的侏儒，经济上的巨人！,农业 农业高度集约化，以优质高产著称。畜牧业占其农业总产值的55%，园艺业占34.7%，种植业占10%。农产品60以上出口，是世界第三大农产品出口国。最重要的出口农产品有蛋、奶、肉、蔬菜、花卉、土豆等。蘑菇、鲜花、奶酪和土豆种子的出口量居世界第一。2000年农产品（含林、渔业）出口870亿荷盾（395亿欧元），其中，花卉出口达106亿荷盾（48亿欧元），占国际花卉贸易的60，占欧洲市场的70。荷兰拥有世界最大的鲜花拍卖市场阿斯梅尔鲜花拍卖市场和最大的种子公司Cebeco公司。荷兰农业所拥有的先进技术（如温室技术、无土栽培技术、选种育种技术）及经营管理的经验值得借鉴。,荷兰：地理上的侏儒，经济上的巨人！,服务业 荷兰服务业在国民经济中居主导地位，交通、仓储运输、金融和电讯是服务业的主要部门。它吸纳了荷兰70的就业人员。荷兰的运输（港口）、金融、保险等第三产业闻名于世。 荷兰处于“欧洲门户”的有利地理位置，拥有高度发达的水、陆、空运输网络、分拨能力和通讯系统。鹿特丹港为世界第一大港，2000年吞吐量3.234亿吨。阿姆斯特丹机场为欧洲第三大空运货港。荷兰港口吞吐量占欧洲总量的40，并承担欧盟跨界运输量的35。荷兰已成为欧洲极其重要的分拨中心。荷兰有著名的几大银行：荷兰银行（ABN-AMRO）、国际荷兰集团（ING）、荷兰合作银行（Rabobank）、FORTIS银行和两大保险公司（荷兰国民保险公司和AEGON公司）。阿姆斯特丹股票交易所为欧洲第五大证券交易所。,（三）超贸易保护政策（19世纪末第二次世界大战期间，美国自由贸易的成分增强） 发达国家为维持国内市场的垄断高价和夺取国外市场而采取的一种进攻性的对外贸易政策。 与自由竞争时期保护贸易的区别 不是防御性地保护国内幼稚产业，而是保护国内高度发达或出现衰落的垄断工业，以巩固国内外市场的垄断；,一、贸易政策的历史演变,（三）超贸易保护政策,保护对象不是一般的工业资产阶级，而是国内的垄断资产阶级； 保护手法趋于多样化。 主要措施：对进出口贸易实行更严厉的许可证制度及外汇管制，如对进口商品规定进口限额、征收高额进口关税或禁止进口，对出口商品给予津贴或关税减免。,一、发达国家的贸易政策演变,（四）战后的贸易自由化（二战后到70年代初） 在美国的带动下，发达国家逐步削减各自的贸易壁垒，实现贸易政策的中性化。 动机：反映了垄断资本的利益； 推动因素 多边贸易体制； 区域经济一体化； 对发展中国家也实行某种程度的贸易便利。如发达国家对发展中国家提供普惠制待遇，欧盟和非加太签订的洛美协定等。 手段或效果 发达国家平均进口关税水平从1947年的40%左右，1970年代初缔约方的平均进口最惠国税率下降到5%左右。 其他措施包括：放宽对进口数量的限制、放宽或取消外汇管制。,（五）战略性贸易政策 战略性贸易政策主要表现为战略性出口政策、战略性进口政策和进口保护以促进出口的政策。 实行战略性贸易政策的典型国家是日本以及20世纪90年代以来的美国。,一、发达国家的贸易政策演变,一、发达国家的贸易政策演变,（六）新贸易保护主义（1970年代中期开始） 背景 两次危机，西方国家经济出现衰退，以国内市场为主的产业垄断资产阶级和劳工团体纷纷要求政府采取保护贸易； 工业国发展不平衡，美国率先采取贸易保护； 跨国公司内部贸易致使部分发展中国家对发达国家保持贸易顺差； 双边主义和区域主义兴起。,（六）新贸易保护主义（1970年代中期开始）,目的是想规避多边贸易制度的约束，通过贸易保护，达到保护本国就业，维持在国际分工和国际交换中的支配地位。 它们在维护民族利益，保护资源与环境的旗帜下，行保护之目的，具有名义上的合理性，形式上的隐蔽性，手段上的欺骗性和战略上的进攻性等特点。,（六）新贸易保护主义,贸易保护措施由过去以关税壁垒和直接贸易限制为主逐渐被间接的贸易限制所取代； 免责条款：保护本国暂时性的国际收支平衡或为了避免进口国工业受到进口的严重危害，从本国的需要和目的出发，重新进行贸易立法的解释，限制进口； 美国出台国内法：301条款（1974）、超级301条款（1988）、特级301条款（1988） 阶梯式关税结构； 非关税壁垒（绿色壁垒、技术壁垒、自愿出口限制）。 战略性贸易政策的兴起。 重点从限制进口转向鼓励出口； 保护范围从商品贸易扩展到服务贸易、知识产权保护等领域；,（六）新贸易保护主义,双边和多边谈判与协调成为扩展贸易的重要手段； 从国家间贸易壁垒转向区域性贸易壁垒； 贸易政策措施朝制度化、系统化和综合化的方向发展。 贸易保护制度越来越转向管理贸易制度，不少发达国家把贸易领域的问题与其他领域的问题甚至包括某些非经济领域的问题联系起来，推动许多国家的贸易政策明显向综合性方向发展。,发达国家对外贸易政策发展趋势,1、管理贸易日益成为贸易政策的主导内容； 2、对外贸易政策与对外关系相结合趋势增强； 3、“公平贸易”“互惠贸易”将替代发达国家倡导的“自由贸易”“多边主义”； 4、非关税壁垒为主要贸易保护手段； 5、政府推动高科技产业发展和鼓励出口成为推动外贸活动的主导措施； 6、建立经济一体化，实行共同的对外贸易政策。,二、发展中国家对外贸易发展战略,（一）进口替代战略 （二）出口导向战略,定义：通过建立和发展本国的工业，替代制成品进口，以带动经济增长，实现工业化，减少贸易逆差，改善国际收支。内向型发展策略 理论基础：普雷维什的“中心外围理论” 政策手段：关税和非关税手段（外汇管制：强制结售汇、本币高估；数量限制），很多国家还采用国有化、国家垄断的形式。 进口替代的两个阶段： （1）非耐用消费品； （2）耐用消费品、重工业产品和化工产品。 具体从哪个阶段开始，依赖于各国的工业基础。,（一）进口替代战略,进口替代的优缺点 优点 可以为本国幼稚的产业部门提供发展的资源和环境。 缺点 生产设备和原材料的进口代替了消费品、最终产品的进口，有可能导致国际收支恶化（如：阿根廷）； 国有化措施造就低效的、庞大的工业部门（如：印度、中国、阿根廷）； 由于国内市场狭小，不能实现规模经济； 非进口替代工业部门、服务部门和农业部门可能得不到正常发展； 封闭性有可能使得技术比较落后，产品难以与国际市场接轨； 极有可能招致别国的贸易报复； ,进口替代政策的注意事项,国内市场规模； 时间不可过长； 完善市场机制，保持国内的竞争性环境； 加强技术创新； 强化人力资源； ,多数西方经济学家认为，进口替代政策是不成功的！,世界银行的世界发展报告1987）考察了41个欠发达国家的实践经验：,定义：将重点放在出口贸易上，通过出口的增长推动整个国民经济的增长。 类型：初级品出口战略和出口替代战略 理论基础：静态比较优势原理、动态比较优势原理,（二）出口导向战略,1、初级品出口战略,优点 外汇来源，可以积累发展其他产业的 资金； 很多初级品是劳动密集型的，可以 促进就业； 对促进“南南合作”具有一定的意义。 缺点 贸易条件恶化； 不可再生资源枯竭了，怎么办？,专栏61 荷兰病,20世纪60年代，荷兰北海一带发现大量天然气，随着天然气的大量开采和出口，荷兰盾变得坚挺，非石油出口部门的竞争力下降了。人们把这种综合病成为“荷兰病”。 Corden和Neary（1982）将一国经济分为三个部门，即可贸易的制造业部门、可贸易的资源出口部门和不可贸易的部门（主要是一国国内的建筑业、零售贸易和服务业部门）。 假如该国经济起初处于充分就业状态，突然了发现了某种自然资源或自然资源的价格意外提高，这将导致：1）劳动和资本转向资源出口部门，制造业劳动力成本上升；同时，外汇收入增加使得本币升值，再次打击了制造业的出口竞争力，这被称为资源转移效应：制造业和服务业衰落。,专栏61 荷兰病,2）自然资源出口带来的收入增加会增加对制造业和不可贸易部门的产品需求。不过，制造业产品的需求可以通过进口满足，而不可贸易部门的产品需求无法通过进口来满足。所以，一段时间后，服务业会重新繁荣。这被称为支出效应。 制造业衰落意味着发展中国家实际上大势已去！ 一旦制造业衰落，发展中国家的人才外流是必然趋势。 Cylfason等人的研究证实，自然资源丰富的发展中国家倾向于低估教育和人力资本投资的长期价值。,2、出口替代战略,类型：初级品加工、劳动密集型装配和出口加工、以进口替代为基础的制成品出口。 适用的前提 内部条件：一定的工业基础、一定数量和质量的特殊生产要素、一系列的出口鼓励政策； 外部条件：较好的地理位置、与世界市场有较稳固的金融联系、筹措资金较容易等。 优缺点 优点 开放和竞争有利于资源的合理配置和产品国际竞争力的提升； 有利于提高就业率，改善劳动者素质； 有利于改善国际收支状况； 有利于接触国外的创造性资产； ,2、出口替代战略,缺点 “加总的谬误”（Streeten，1982）； 加剧了对外部市场的依赖性，经济增长受外部环境的影响大（贸易壁垒和经济衰退）； 加剧了经济发展的不平衡，出口导向工业部门发展较快，而一些面向国内（地区内）市场的中小型企业和农业部门却发展缓慢； 发展出口导向工业引进大量外资，使得本国（本地区）主要经济部门为外国资本所控制，从而使利润大量外流； 如不加强高级生产要素的积累，将有可能被锁定在价值链的最低端。,思考题,亚洲“四小龙”采用出口替代的贸易政策，它们的经济获得了飞速增长；而阿根廷、中国和印度等国在实行进口替代型贸易政策期间，经济增长缓慢。 这能否说明，对于发展中国家来说，“出口替代”的政策优于“进口替代”的政策？,（三）对外贸易发展战略小结,在工业化的早期，进口替代战略是必须的（如新加坡、韩国、中国台湾、美国、日本、德国）； 使用进口替代战略，国内市场规模应较大； 使用进口替代战略时，要建立健全国内的市场机制，及时评价和调整政策，适时降低对制成品工业的保护，特定时候改行激励出口的政策； 使用出口替代战略时，应注重对技术的消化和吸收； 无论采用何种战略，人力资本的积累都是必须的。,三、多边贸易体制的发展,关税与贸易总协定的成立及其作用 关贸总协定适用的基本法律原则、例外和“灰色区域措施” 世界贸易组织逐步取代关贸总协定的背景及其若干特点,关税与贸易总协定的成立及其作用,关税与贸易总协定（GATT）是美、英、法等23个国家政府间于1947年缔结的旨在降低关税和减少贸易壁垒的有关关税和贸易政策的多边国际协定。,关税与贸易总协定的成立及其作用,关贸总协定产生的时代背景； 关贸总协定是临时性或过渡性的协议（19471994）； 关贸总协定发挥国际组织的作用，安排缔约国之间的旨在追求贸易自由化的谈判。 关贸总协定的宗旨 提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大增长，扩大世界资源的充分利用，并以发展生产和交换为目的。期望通过达成互惠互利的贸易协议，促进进口关税和其他贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中的歧视待遇。,就所要解决的主要问题而言，可以分为三个阶段 S1 以关税减让为主的阶段（前六轮）； S2 以非关税壁垒谈判为主的阶段 （东京回合）； 采用最一般的原则指导关税谈判，确立瑞士准则； 减少和消除非关税壁垒（补贴与反补贴、技术性壁垒、政府采购、海关估价、进口许可证程序） S3 一揽子解决多边贸易体制问题阶段（乌拉圭回合）。 货物贸易谈判体系； 概述了服务贸易规则新框架的目标； 建立世界贸易组织。,关贸总协定的多边贸易谈判,关贸总协定的多边贸易谈判,关贸总协定的多边贸易谈判,关贸总协定的多边贸易谈判,关税与贸易总协定的成立及其作用,关税与贸易总协定的作用主要表现在： 在互惠互利基础上，大幅度降低关税 消除一些非关税壁垒 为各缔约方制定一套处理国际贸易关系的原则和方法，有利于解决缔约方之间的贸易纠纷 增加贸易透明度，促进各国经贸关系的发展 为各国在经济贸易上的谈判和对话提供场所 促进国际服务贸易、知识产权的保护和投资的发展,关贸总协定适用的基本法律原则、 例外和“灰色区域措施”,基本法律原则包括： 无歧视待遇原则 （1）最惠国待遇原则 （2）国民待遇原则 互惠原则 透明度原则 关税减让原则 取消数量限制原则,关贸总协定适用的基本法律原则、 例外和“灰色区域措施”,关贸总协定在规定基本法律原则的同时，也允许在某些特殊情况下可以有例外，例如： 在无歧视待遇原则下，政府为支持经济发展而对进口采取紧急措施 在国民待遇原则下，缔约国为维护公共道德，为保障人民或动植物的生命或健康，对进口产品实施有别于本国产品的待遇 在关税减让原则下，对某些敏感性商品及部分农产品在一定时期内不受关税减让的约束,关贸总协定适用的基本法律原则、 例外和“灰色区域”措施,“灰色区域”措施是指成员国采取在关贸总协定法律原则的规定边缘之外的某些贸易政策措施，如自动出口限制、有秩序的销售安排等，这些措施处在总协定实施过程中为监督措施所不及的漏洞之中，他们既不是合法的，也不是非法的 “灰色区域”措施是与关贸总协定国际协调的做法相悖的，广大发展中国家是这些措施的最大受害者，因此必须适时适量加以限制,世界贸易组织逐步取代关贸总协定的背景及其若干特点,GATT的缺陷 在法律地位上，仅仅是临时协议，不是正式生效的国际公约。从组织结构来看，并不是一个具有法人地位的国际组织，在众多国际机构中级别较低，在各国国内的法律地位也较低。根据联合国宪章，不是联合国的专门机构，只能算是一个联系机构。 在管理范围上，仅管辖货物贸易，而且货物贸易中农产品、纺织服装长期游离在多边贸易体制之外，基本不涉及服务贸易、知识产品、与贸易相关的投资措施； 存在过多的“例外”和模糊之处； 在争端解决机制上，要求所有缔约方“完全协商一致”做出决策，因而，存在着争端解决的时间拖得很长、专家组权力小、监督后续行动不力等问题。,世界贸易组织逐步取代关贸总协定的背景及其若干特点,世界贸易组织于1995年1月1日正式生效运转，逐步取代关贸总协定而成为国际多边贸易体制得以运转的基础和载体 与关贸总协定相比，世界贸易组织在强化和完善世界多边贸易体制职能作用和规范国际贸易竞争规则方面取得了许多新的进展 进一步明确、规范和量化了总协定文本中的一系列模糊不清的贸易与法律概念 拓宽了多边贸易体制的协调领域与范畴 强化了现有的贸易政策与保障条款 完善了争端解决机制，建立了贸易政策审议机制 较充分地反映了发展中国家经济发展水平,机构设在日内瓦，现有成员国152个（2008年5月）。 世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易政策的国际贸易组织 ，设有部长会议、总理事会、理事会、委员会、诸边协议委员会、秘书处。 世界贸易组织的各种协定是国际贸易制度运行和各成员国贸易政策制订的法律基础。,世界贸易组织的基本原则 非歧视原则 贸易自由化原则（包括关税减让、互惠原则和一般禁止数量限制原则） 透明度原则 市场准入原则（允许外国的货物、劳务和资本参与国内市场的程度） 公正、平等处理贸易争端原则 给予发展中国家和最不发达国家优惠待遇原则,给予发展中国家和最不发达国家优惠待遇原则,那些收入低、工业化水平较低的发展中国家所实施的关税制度可以有更大的弹性，不必对发达国家给予对等的关税减让，允许进行有限的出口补贴，有限地在发展中国家之间而不对发达国家进行相互的关税减让。 更长的过渡期； 规定发达国家向发展中国家提供财政和技术援助，以便发展中国家更好地履行义务。,它们的性质不同(关贸总协定是临时性的协定,世界贸易组织则是具有法律基础的长期性的国际组织)。 对参加者的称谓不同。 它们各自约束的范围不同。 争端解决机制的运转速度不同。,世界贸易组织与关贸总协定的区别,在世界贸易体系中的作用,较大幅度地降低了关税水平，有力地促进了国际贸易的发展 规定了国际贸易的各项原则，维护着国际贸易的有序进行 为各国在经济贸易方面提供了谈判和合作的场所 为调解国际经济贸易纠纷发挥了关键作用 实施一些有利于发展中国家的条款，使发展中国家的对外贸易得到进一步发展。,对发展中国家不利的方面,发达国家对农产品进行补贴，却要求发展中国家降低农产品和工业制成品上的进口关税； 过于苛刻地强调知识产权保护； 政府公开招标采购； 要求给予外国投资者“国民待遇”和“充分自由”的权利。,四、区域经济一体化的发展,（一）定义 （二）形式 （三）动因 （四）关税同盟的静态效果和动态效果 （五）协议性国际分工原理 （六）主要的区域经济一体化组织 （七）区域经济一体化的经验与教训,区域经济一体化已呈燎原之势！,欧洲联盟（27国，3个候选国：克罗地亚、马其顿和土耳其）； 北美自由贸易区（3国）； 亚太经济合作组织（21国）； 非洲联盟（53国）； 东非共同体（5国）； 南美州国家联盟（12国，2个观察员国）； 东盟（10国）； 美洲自由贸易区（34国）； 跨大西洋自由贸易区？ 东亚共同体？ ,（一）定义,具有一定地缘关系的两个或两个以上的国家或地区，为了维护共同的经济和政治利益，通过签订某种政府间条约或协定，拟定共同的行动准则和协调一致的政策，甚至通过建立起各国政府（给予）一定授权的共同机构，实行长期而稳定的超国家的经济调节，达成经济乃至政治上的联盟（王志明，2002）。,（二）形式,优惠贸易安排,自由贸易区,关税同盟,共同市场,经济同盟,完全 经济一体化,一体化程度,低,高,按照一体化的程度划分,优惠贸易安排,成员国之间对全部或部分商品实行特别的关税优惠（可能包括部分商品完全免税的情况） 最低级和最松散的一体化形式； 1932年英国与大不列颠成员国建立的大英帝国特惠制；2005年11月，印度和智利签订的特惠贸易协定。,自由贸易区,成员国之间取消商品贸易的关税壁垒，按照各自的标准对非成员国的商品征收关税。 两国之间： 中国巴基斯坦自由贸易区，澳新自由贸易区 多国之间： 1）欧洲自由贸易区（1960年5月3日协议生效，奥地利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士和英国为创始国，冰岛、芬兰和列支敦士登陆续加入，英国、丹麦、葡萄牙、奥地利、瑞典和芬兰先后退出）。 2）北美自由贸易区（1994年1月1日协议生效，15年建成） 3）中国东盟自由贸易区（2002年11月4日签署协议，2010年建成）,中国东盟自由贸易区,中国东盟自贸区自 年开展建设以来，贸易发展势头迅猛。 年，中国与东盟双边贸易额达到亿美元，提前一年实现了亿美元的目标。 年双边贸易额达到亿美元，提前三年实现亿美元的目标。,拥有亿人口、接近万亿美元的国内生产总值、4.5万亿美元贸易总额、由发展中国家组成的自由贸易区。,东盟的开放性,领导人会议（101东盟与中国领导人会议、 103东盟与中日韩领导人会议、106东亚峰会） 双边货币互换协议（市场中持有不同币种的两个交易主体按事先约定在期初交换等值货币，在期末再换回各自本金并相互支付相应利息的市场交易行为。此举可以有效规避汇率风险、降低汇兑费用，并可减少对美元的依赖）。 区域外汇储备库 中国出资384亿美元，日本出资384亿美元，韩国出资192亿美元，分别占储备库总额的32%、32%和16%。在发生金融危机时，储备库以借贷方式向出现流动性困难的成员提供资金帮助。 东亚共同体构想,原产地规则,出口国和原产地可能不一致。 目前，有两个关于原产地规则的多边国际条约，即“京都公约”（1974）的三个附件以及正在协商拟定的WTO“原产地规则协议”。 实际运用的标准包含以下几类： 最后完成实体转换地标准、税号变更标准、制造和加工工序标准、增值标准以及列表标准。,按照一体化的程度划分,关税同盟 各成员国之间完全取消关税，并对非成员国的商品进口建立统一的关税制度。 比卢荷同盟、欧共体（1968）、东非共同体。 共同市场 在关税同盟的基础上，取消了对生产要素流动的限制。 经济同盟 在共同市场的基础上，还要求成员国制定并执行某些共同的经济政策和社会政策。 完全经济一体化 不仅包含经济同盟的全部特点，还要求各成员国统一所有重大的经济政策，并由其相应的机构（如统一的中央银行）执行共同的对外经济政策。,区域经济一体化的形式,按一体化的范围划分 部门一体化 sectoral integration 50年代的欧洲煤钢共同体 全盘一体化 overall integration 2001年后的欧洲联盟 按参加国的经济发展水平划分 水平一体化 horizontal integration 横向一体化 欧洲经济共同体、中美洲共同市场、东盟 垂直一体化 vertical integration 纵向一体化 北美自由贸易区、日本-东盟自由贸易区,（三）动因,1、经济动因 可以把区域经济一体化看作是相关国家在无法实现全球经济一体化情况下的次优选择。 2、政治动因 （1）谋求政治修好，缓解矛盾冲突，稳定地区局势。世行的研究表明，区域贸易协定除了促进贸易流动以外，还对消除政治冲突起着显著的作用。Mansfield和Pevehouse（2000）的实证分析结果表明，两国如果属于同一个区域贸易协定, 则其发生军事冲突的可能性降低50%。,（三）动因,（2）推动国内的制度改革。开展区域经济一体化的另一个政治动因在于，一些国家（特别是发展中国家）通过外部的条约责任和有形、具体的承诺来促进其国内的制度改革。 （3）发挥整体合力，保持政治独立或增强对其他国家的影响力。无论是欧盟，还是北美自由贸易区的建立，都有抗衡外部强大实体的目的。 （4）对于大国来说，加强对其他国家的控制是重要的目的。美国倡导建立北美自由贸易区和美洲自由贸易区，就包含着增强对美洲国家控制力的动机。 （5）对于小国来说，寻求政治庇护构成其加入区域经济一体化组织的重要原因。例如：新加坡1965年从马来西亚独立出来之后，为获得相邻国家的认可，该国于1967年即加入东南亚国家联盟。,（四）关税同盟的静态效果和动态效果,静态效果（Jacob Viner,1950） 贸易创造效应 产品来源地从资源耗费较高的本国生产者转向资源耗费较低的成员国生产者。 贸易转移效应 产品来源地从资源耗费较低的非成员国生产者转向了资源耗费较高的成员国生产者。,预期NAFTA对贸易流量产生的影响（千美元）,资料来源：Karenmera and Ojah(1998);Gould(1998),注：作者根据成立前的贸易额、进口需求弹性以及特定行业的关税减让幅度计算而得。,静态效果,贸易创造效应 由于A、B之间免征关税，生产成本较低的B国可以向生产成本较高的A国出口更多的物品。 问题：1）贸易创造对整个区域、整个世界的福利有何影响？ 2）对A国的福利有何影响？,50的关税,￥1.5A国,B国 ￥1.0,零关税,贸易创造效应,数量,价格,SA,DA,$1.50,$1.00,100 160 200 250,a,b c d,PA=PB(1+t),贸易创造的福利效应有多大？,PB,思考：如果A国是大国，福利效应有何不同？,贸易创造效应,数量,价格,SA,DA,$1.50,$1.00,100 160 200 250,a b c d,PA=PB(1+t),PB,？,e,思考：A国的福利效应有可能降低吗？为什么？,P*,由于A、B之间免征关税，出口国由资源消耗更低的非成员国C国转为资源消耗较多的成员国B国。 问题：1）贸易转移对整个世界的福利有何影响？ 2）对A国、B国的福利有何影响？,50的关税,￥1.5A国,B国 ￥1.2,零关税,C国 ￥1.0,贸易转移效应,贸易转移效应,数量,价格,SA,DA,$1.50,$1.20,100 160 200 250,a,b c d,PA=Pc(1+t),贸易转移的福利效应有多大？哪些影响因素？,$1.00,e,PB,PC,贸易转移福利效应的影响因素,A国供给和需求的价格弹性； 原先的关税率； 伙伴国的价格与世界价格的接近程度； 区域内的国家数目。,贸易创造和贸易转移：英国案例 1973年是英国的生活水平发生变化的一年。农产品的价格急剧上涨，家庭在一日三餐上的花费增加。价格的上升并非偶然，而是由于政府的一项决策。英国不再从它原来的殖民地澳大利亚购买廉价的农产品，相反却增加了自己的农业产出，并向价格更昂贵的欧洲邻居购买农产品。英国为什么做出这样的决策？收益能够抵消损失吗? 英国与澳大利亚的贸易关系是由大英帝国沿袭下来的。澳大利亚作为英国的殖民地一直向它的宗主国供应食品。销往英国的产品占1950年澳大利亚出口总量的13。但在1973年，这种贸易传统被打破了。英国与它的邻邦签署了一项加入欧盟(前身是欧共体)的协议。虽然英国国内普遍认为此举是正确的，但却不得不接受随之而来的经济后果。,澳大利亚的农民遭受了巨大打击。他们与英国的传统贸易几乎在一夜之间就划上了句号。加入欧盟后，英国不得不遵守欧盟的共同农业政策，这些政策给欧盟外的农产品生产者统一设置了贸易壁垒。关税和配额提高了非欧盟成员国的农产品在英国的销售价格。因此，澳大利亚在英国市场的优先进入权宣告终结。英国与成本更高的其他欧洲生产者进行贸易，而澳大利亚则被淘汰出局。加入欧盟以后，英国从澳大利亚进口的牛肉减少了75以上，来自澳大利亚的80万吨小麦进口也几乎立即被封杀。 英国消费者为这一变化付出了高昂的代价。加入欧盟之前，由于澳大利亚的牛肉、小麦和其他农产晶的生产效率很高，价格也相当便宜，因此英国是整个欧洲食品支出最低的国家。而加入欧盟之后，由欧洲进口的农产品价格昂贵，英国不仅食品价格平均上涨了25；总通货膨胀率也上升了34。简单地说，因为英国的农产品贸易从低成本生产国转移到高成本生产国，购买农产品不得不花费更多的支出，因而承受了损失。,贸易创造和贸易转移：英国案例,随着英国加入欧盟，并取消对欧洲其他国家进口产品的关税和配额，来自欧洲的工业制成品贸易大幅度上升。欧洲贸易伙伴的低价进口取代了英国生产的高价产品，因此提高了英国的福利。 评价英国加入欧盟究竟是好还是坏变成了一个经验问题。工业制成品的贸易创造增加的福利能否抵消农产品的贸易转移减少的福利? 围绕这一问题的大量经验研究普遍得出的结论是：农业发生了大规模的贸易转移，而制造业则发生了大规模的贸易创造。贸易转移和贸易创造的总体效应仍然是存在争论的一个问题。 资料来源：Richard Pomfret，Unequal Trade：The Economics of Discriminatory International Trade Policies，New York，Blackwell Publishers，1988,关税同盟的其他静态效果,由于无需再设置政府官员来监督越过边境的伙伴国的产品和服务，因此，可以带来管理成本的节约。 依靠集体谈判能力，获取更有利的贸易环境。,动态效果,获得内部和外部规模经济效益； 刺激投资; 加强市场竞争，推动利益增长.,（五）协议性国际分工原理,所谓协议性国际分工，是指一国放弃某种商品的生产并把国内市场提供给另一国，而另一国则放弃另外一国商品的生产并把国内市场提供给对方，即两国达成相互提供市场的协议，实行协议性分工。协议性分工原理建立在成本长期递减理论基础上。,成本X产品,X1 X2 数量,成本X产品,X2 数量,A国,B国,成本Y产品,A国,Y1 数量,成本Y产品,B国,Y2 Y1 数量,（五）协议性国际分工原理,协议性分工必须具备的条件： 参加协议的国家生产要素禀赋没有多大差异，工业化水平和经济发展水平相近； 作为协议分工对象的商品，必须是能够获得规模经济的商品，一般是重工业、化学工业的商品； 每个国家自己实行专业化的产业和让给对方的产业之间没有优劣之分。,（六）主要的区域经济一体化组织,欧洲 美洲 亚太,欧洲区域经济一体化,欧洲经济共同体的形成和发展 欧洲自由贸易同盟的形成 欧洲经济一体化的新进展,欧洲经济共同体的形成和发展,欧洲煤钢共同体（1952）欧洲经济共同体和欧洲原子能联营（1958.1）欧洲共同体（1967.7） 1992年12月31日建立欧洲大市场欧盟（1993.11马约付诸实施） 国别的扩大：6国9国(1973英爱丹)10国（1981希腊） 12国（1986葡西）15国（1994奥地利芬兰瑞典）25国（2004）27国（2007罗马尼亚和保加利亚） 内涵的深化 关税同盟 共同农业政策 欧洲货币体系,关税同盟,关税同盟是欧洲经济共同体一体化的起点，也是其巩固和发展的一大支柱 关税同盟适用于全部商品的交易，禁止在成员国间征收进出口关税以及与关税具有相同作用的任何捐税 1968年7月共同体以6国对外关税的平均数作为共同关税率，对非成员国工业品实行统一的关税 1973年始，英丹爱分期减税，于1977年7月建成9国关税同盟； 1986年，希腊也加入了关税同盟； 西班牙和葡萄牙从1986年3月1日起逐年调整关税，多数产品的过渡期为710年。,共同农业政策,在共同体预算支出中，用于实施共同农业政策和计划方面的支出比重达2/3到3/4，实施的范围涉及各成员国农业生产总值的95以上。 统一各国农产品价格，制定三种价格：目标价格、干预价格、门槛价格 建立共同的农产品关税壁垒，把征收关税改为征收差价税（提高至指导价），对出口产品实行差价补贴。 建立共同农业基金，农业基金的支出包括“保证部分”和“指导部分”。保证部分用于干预收购、出口补贴和因汇率变动引起的货币补贴，指导部分用于改进生产设施、改革农业生产结构、协调地区经济发展。,建立欧洲货币体系,1969年12月，欧共体各国首脑在海牙决定成立经济与货币联盟； 1979年3月，6国、爱、丹8个国家，英国1990年加入，西班牙和葡萄牙随后加入。 主要内容 创建“欧洲货币单位”（ECU），它是欧洲货币体系的核心； 继续实行并扩大汇率的联合浮动体制，稳定西欧货币之间的比值关系（“洞中之蛇”和“蛇出洞”）； 逐步设立“欧洲货币基金”，加强干预货币和提供信贷（超短期、短期和中期）的能力。,欧洲自由贸易联盟的形成,英国、丹麦、挪威、瑞典、瑞士、奥地利、葡萄牙七国于1960年1月缔结斯德哥尔摩公约，组成欧洲自由贸易联盟 内容： 成员国之间工业品贸易分阶段逐步减免关税，同时取消进口限额 农产品贸易不在自由流通之列，可由成员国通过双边协定另行协调处置 在对非成员国的贸易上不实行统一税率，也不制定共同外贸政策，而由各国自由处置,欧洲经济一体化的新进展,欧洲经济区 欧洲联盟 欧元成功启动,欧洲经济区,第一阶段为建立自由贸易区：始于1972年，20世纪80年代初，欧共体与欧洲自由贸易联盟国家相互间的工业品贸易关税和数量限制全部取消 第二阶段为建立欧洲经济区：始于1984年，1992年5月两大组织签订了签订了欧洲经济区协定，在欧共体和欧洲自由贸易联盟成员国之间实现商品、人员、资本和服务的自由流通，建立一个北起北冰洋，南至地中海，人口达3.8亿的超级共同市场，即欧洲经济区。此外，还有一些侧翼和辅助政策，即非经济领域中的合作，如：教育、研发、消费者政策、环境和社会等 欧洲经济区协定于1994年1月1日正式生效，涉及欧共体12国和奥地利、芬兰、冰岛、挪威和瑞典等欧洲自由贸易联盟的5个国家。 本质上仍是自由贸易区（略有超越），没有共同的对外贸易政策、渔业政策和农业政策，欧洲经济区既不参加欧洲货币体系，也不参加欧洲货币联盟，没有共同的防御和外交政策。 四个欧洲自由贸易联盟成员中的三国：冰岛、列支顿士登和挪威（瑞士除外），以及27个欧盟成员国,欧洲联盟,1991年12月各成员国在马斯特里赫特签署政治联盟条约和经济联盟条约，简称“马约” “马约”为建立经济货币联盟提供了具体的时间表和步骤： 第一阶段：1990年7月1日至1993年12月31日，实现资本流动的自由化；所有成员国加入欧洲汇率机制，浮动幅度不超过2.5%；加强财政、货币政策的协调一致 第二阶段：1994年1月1日至1998年12月31日，建立欧洲中央银行的雏形欧洲货币机构，固定各成员国货币在欧洲货币单位的“货币篮子”中的比重 第三阶段：最迟于1999年1月1日起生效，逐步建立单一货币和独立的欧洲中央银行 1992年，欧共体各国签订欧洲联盟条约 1993年11月1日，“马约”正式付诸实施，欧洲联盟正式形成,欧元成功启动,欧元区各国货币的调整分阶段进行： 第一阶段：1999年1月1日至2001年12月31日，是各国货币向欧元转换的过渡期，金融市场的业务以欧元进行，欧元的纸币和硬币不参与流通 第二阶段：2002年1月1日至2002年6月30日，欧元与欧元区各国原货币的纸币和硬币同时流通 第三阶段：2002年7月开始，欧元区各国原货币完全退出流通，欧洲统一货币正式形成,欧元成功启动,由于欧盟参加国的经济状况参差不齐，就要制定一些共同标准来约束各国经济发展，即“趋同标准” 实施欧元代替本国货币计划的前一年，以国内消费物价指数衡量的国内通货膨胀率不得超过三个业绩最佳国家通胀率平均值的1.5% 成员国年度政府总预算赤字（包括社会保险）不得超过GDP的3%，且公共债务比低于GDP的60% 国家货币必须是欧洲货币汇率体系的一部分，至少在核查之前两年波动在15%之间，且货币没有单方面贬值 在核查前一年长远期市场利率不得超过三个通货膨胀率最低国家平均利率水平的2%,美洲区域经济一体化,美加自由贸易区的建立 北美自由贸易区的建立 美洲经济一体化的发展前景,美加自由贸易区的建立,美国与加拿大于1988年1月签订美加自由贸易协定 协定规定：从1989年1月1号开始的10年内，双方将逐步完全取消相互贸易关税，建立统一的北美市场。协定内容不仅包括撤消商品和劳务贸易的壁垒，建立解决贸易纠纷的机构和程序，并将放松对各自金融市场的管制，改善投资环境，实现投资自由化,北美自由贸易区的建立,1992年8月12日，美、加、墨三国就北美自由贸易协定达成协议 1994年1月1日生效的北美自由贸易协定规定了原产地规则，保障北美地区制造的商品享受优惠： 来自北美的产品大部分立即取消关税；部分产品关税在5-10年逐步取消；若干敏感商品关税于15年内取消 3国互相放宽金融服务和投资的限制 成立一个三边委员会以解决3国之间在商业、环境、捕鱼权等问题上的纠纷,北美经济一体化的发展前景,早在1990年6月，美国就提出“美洲经济合作计划”，试图通过加强美国与拉美国家的经济联系，建立以美国为中心的美洲自由贸易区 美国已制定了比较明确的“全美洲经济联盟计划”，将以美国为核心，以北美自由贸易区为基础，把经济一体化的范围推向整个美洲 FTAA从1994年12月迈阿密第一次美洲国家首脑会议启动以来，其间经过圣地亚哥和魁北克两次首脑会议和多次贸易部长级会议，到目前为止，进展甚微，在消除商品和服务贸易壁垒这个主要目标方面几乎没有达成任何有意义的协议。,亚太区域经济一体化,次区域合作 亚太经合组织,亚太次区域合作,目前，亚太地区的区域经济合作以次区域经济合作为主，主要发展多形式、多层次的经贸合作 10+1自由贸易区 澳新自由贸易区,亚太经合组织,1989年11月，澳大利亚、美国、加拿大、日本、韩国、新西兰和东盟六国在澳大利亚堪培拉举行亚太经合组织第三届部长级会议，这标志着