现代工程项目管理发展趋势及理念.ppt

现代工程项目管理 发展趋势及理念,刘伊生 2007,北京交通大学 工程与项目管理研究所,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,2,现代工程项目管理发展趋势及理念,1. 现代工程项目管理发展趋势,2. 我国铁路建设投融资战略,3. 我国工程项目管理执业资格简况,4. 现代工程项目管理理念与方法,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,3,1. 现代工程项目管理发展趋势,1.1 项目管理的重要性,1.3 建设工程项目管理的类型,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,1.2 建设工程项目的特点,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,4,1.1 项目管理的重要性,1.1.1 组织的活动,随着21世纪知识经济时代的到来，我国致力于建立现代企业制度的时候，发达国家为推动经济的提升，已把努力的目光投向项目管理 美国学者David Cleland称：在应付全球化的市场变革中，战略管理和项目管理将起到关键性的作用 项目管理之所以在越来越多的行业中发挥重要作用，是因为大量的投资都需要通过项目来运作，政府机构和企事业单位中的任何创新和改革都是项目活动,Project,Operation,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,5,1.1 项目管理的重要性,1.1.2 项目管理的时代,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,6,1.2 建设工程项目的特点,投资规模日趋巨大（标段也变大）如：三峡工程、京沪高速铁路 技术含量日益增高如：铁路客运专线 投资主体多元化不仅是业主的多方投资，承包方也参与投资 参与各方国际化如：广东惠阳石化项目 工程风险日趋突出投资方更加注重风险分析、承包方也开始注意承包风险（如：德国Hochetiff） 更加追求综合效益经济效益、社会效益、环境效益的统一,建设工程项目的特点,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,7,1.3 建设工程项目管理的类型,业主方的项目管理是整个建设工程项目管理的核心 工程监理属于业主方的项目管理，与一般的工程项目管理咨询服务不同的是，我国的法律法规赋予工程监理单位更多的社会责任，特别是建设工程质量、安全生产管理方面的责任,1.3.1 建设工程项目管理的类型,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,8,1.3 建设工程项目管理的类型,特点同属于业主方的项目管理；“代建制”主要用于非经营性政府投资工程,1.3.2 建设工程项目管理服务与“代建制”,业主选择 自己,业主选择 “代建”,业主选择 项目管理服务,风险、服务报酬,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,9,1.3 建设工程项目管理的类型,设立专门机构集中代建 财政全额拨款事业单位深圳市工务署 有限责任公司北京市轨道交通工程建设有限责任公司 委托社会化总承包公司或项目管理公司 委托工程总承包公司或工程管理公司上海 招标选择项目管理公司北京 理想目标 “专门机构专业化管理风险管理制度”,1.3.3 建设工程代建模式,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,10,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,1.4.1 发展趋势综述,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,11,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,国际化使得项目管理成为高知识、高技能的活动 为了适应国际化需求，需要： 大量熟悉国际惯例、国际工程标准和规范、拥有国际工程项目管理经验的复合型人才 增强工程项目集成管理能力 注重工程项目风险管理,1.4.2 建设工程项目管理的国际化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,12,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,项目全寿命期管理项目策划决策、建设实施及运营维护的纵向集成管理 主要起因 越来越多的业主需要承包商提供项目全寿命期的管理服务，以降低项目全寿命期成本、缩短项目建设工期、减少项目投资风险 承包商希望拓展自身的经营业务，在承担更多承包风险的同时，可增加获得更大利润的机会 现代工程项目日趋庞大、技术含量越来越高，已成为研究、开发、建设和运营的结合体，从而使项目从策划、可行性研究、设计、施工直至运营维护的全过程一体化管理要求增加 建设项目法人责任制的实行，既是顺应项目全寿命期管理的需求，同时也为项目全寿命期管理提供了制度保障,1.4.3 建设工程项目管理的集成化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,13,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,项目全寿命期管理的主要内容 目标系统功能、费用、时间和社会目标的统一 基本目标建设目标（工程质量、建设工期和建设投资）和运营目标（服务质量、运营成本和经济收益） 社会目标 使项目利益相关者（项目投资者、业主、用户、承包商、供应商、政府、所在地周边组织等）满意 与自然、社会、经济、法律等环境相协调 满足项目所在地区、城市可持续发展要求,1.4.3 建设工程项目管理的集成化,组织系统 业主方项目全寿命期管理组织的一体化 项目策划决策、建设实施及运营维护的不同阶段，项目组织形式的选择 项目策划决策、建设实施及运营维护的不同阶段之间，管理界面的协调性 业主与工程项目参建各方之间的相互关系,信息系统 实施项目全寿命期集成化管理，需要有一个使项目策划决策、建设实施、运营维护各个阶段所有参与方实现信息共享的平台建设工程项目全寿命期管理集成化信息系统。该系统应是一个利用现代计算机和信息处理技术，在项目全寿命期中进行信息处理，为项目所有参与方提供信息服务，辅助其进行决策、实施和控制的集成化人机系统。业主应成为实施建设工程项目全寿命期管理集成化信息系统的主推动者,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,14,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,项目全要素成本管理项目建造成本、工期成本、质量成本、社会成本的横向集成管理 工程项目成本的控制 不应仅考虑工程项目本身的建造成本（直接成本、间接成本） 还应考虑工期成本、质量成本、社会成本,1.4.3 建设工程项目管理的集成化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,15,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,工期成本与质量成本,1.4.3 建设工程项目管理的集成化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,16,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,社会成本 企业社会责任（CSR）是指企业在创造利润、对股东利益负责的同时，还要承担对员工、消费者、供应商、金融机构、社区以及所在地政府的社会责任 企业对内履行社会责任的对象 债权人：企业需要根据债务合同要求，按期还本付息 投资者：企业需要提供较高利润，实现资产保值增值 企业员工：企业需要承担安全、福利、教育等方面义务 企业对外履行社会责任的对象 消费者：企业需要提供优质的产品和满意的服务 政府：企业需要遵守法律法规，要照章纳税 社会公众：企业需要承担社会慈善事业、社会公益事业以及社会、环境可持续发展方面的责任,1.4.3 建设工程项目管理的集成化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,17,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,全面一体化管理体系的由来 继ISO9000质量管理体系普遍推行之后，ISO14000环境管理体系和OHSMS18000职业健康安全管理体系的认证工作也日趋普及。质量、环境、职业健康安全三大管理体系标准涵盖了现代企业管理最重要的内容，是21世纪人类社会生产实现可持续发展的三大基石 为了引导和帮助企业提高竞争力，许多国家设立了质量奖。美国在1987年设立了国家质量奖波多里奇(Baldrige)质量奖，同时制定了卓越绩效评奖标准作为美国国家质量奖的评价依据。近年来，美国波多里奇国家质量奖卓越绩效评奖标准风行世界各国，不仅成为世界主要国家及地区质量组织评审质量奖的标准，而且因其前卫的管理理念与科学的评价体系而成为一种独特的管理模式卓越绩效管理模式,1.4.3 建设工程项目管理的集成化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,18,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,全面一体化管理的含义 由于各个标准的问世时间不同，企业最初总是分别采用这些标准建立各自的管理体系。但是，由于这些标准都属于管理性标准，而且又有许多交叉重叠之处，这就难免给企业带来工作重复、资源浪费，并使管理效率、效益受到影响。解决这一问题的最佳途径，就是实施全面一体化管理 全面一体化管理是指企业在其所有领域内以质量、环境、职业健康安全为核心，以全面质量管理理论为基础，依据国际管理性标准框架，融合其他管理要求，集成ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、OHSMS18000职业健康安全管理体系及卓越绩效管理模式标准，通过建立一体化管理体系，优化整合协调一致管理，其目的是使顾客满意及员工、相关方受益而使企业达到长期成功的管理途径,1.4.3 建设工程项目管理的集成化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,19,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,信息技术在工程项目管理中的应用历程 单项程序应用阶段20世纪70年代，如工程网络计划时间参数计算程序、施工图预算程序 程序系统应用阶段20世纪80年代，如项目管理信息系统 程序系统集成阶段20世纪90年代，随着工程项目管理的集成化，信息技术的应用进入到程序系统的集成阶段 信息平台应用阶段从20世纪90年代末期开始，基于网络的项目信息平台得到快速发展,1.4.4 建设工程项目管理的信息化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,20,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,项目管理信息化实施模式 自行开发针对性强，但实施周期长、开发费用高 直接购买针对性较强，购买费用较高 租用服务租用PMASP（Project ManagementApplication Service Provider）服务供应商提供的项目管理信息化系统针对性较差，但实施费用最低,1.4.4 建设工程项目管理的信息化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,21,1.4 建设工程项目管理的发展趋势,租用PMASP服务的应用模式 项目协同工作平台PCN（Project Collaboration Network）主要用作工程项目参建各方的日常信息交流和协同工作，如文档管理、在线沟通、工作流程自动化等 项目信息门户PIP（Project Information Portal）为工程项目参建各方提供项目全寿命期管理中所需要的大部分信息，如项目编码、权限管理、成本管理、进度管理、质量管理等 项目采购平台PPE（Project Procurement Exchange）提供工程项目所需的建筑材料和服务的电子采购和招投标服务，自动化采购和招投标流程 完整服务的信息门户（FullService Portal）还有一些PMASP服务供应商将上述三种模式综合起来，提供一种完整服务的信息门户,1.4.4 建设工程项目管理的信息化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,22,2. 我国铁路建设投融资战略,2.1 铁路建设投资概要分析,2.2 铁路建设投融资体制改革总体思路及成效,2.3 铁路建设融资战略指导思想,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,23,投资规模 “十一五”期间，我国铁路网建设和装备现代化所需资金：1.5万亿元。其中：基本建设投资：1.25万亿元；机车车辆购置费：0.25万亿元 资金来源 权益性资金 铁路建设资金年均500亿元 运输企业内部积累（折旧、税后利润）年均500亿元 地方政府征地拆迁折价入股、有关机构投资 国家财政性资金 通过铁路企业股份制改造，定向和公开发行股票 债务性资金 争取发行铁路建设债券 争取银行贷款,2.1 铁路建设投资概要分析,投资规模之大、建设标准之高、采用技术之新，前所未有铁道部“十一五”铁路投融资体制改革推进方案,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,24,2.2 铁路建设投融资体制改革总体思路及成效,总体思路（2004年） 政府主导、多元化投资、市场化运作 改革成果 合资建路规模不断扩大2003年以来，组建合资铁路公司26个，总里程约7000公里，投资规模4300亿元 股份制改造试点取得重大突破大秦、广深、铁龙公司成功上市，部分专业运输公司完成合并重组 铁路建设债券发行规模进一步扩大2003至2005年，发行130亿元，2006年发行400亿元 开辟了铁路建设资金来源新渠道保险资金投资京沪高速铁路已得到承诺；邮政储蓄资金已开始投入铁路；社保资金投资铁路也有意向 吸引战略投资者、争取低成本贷款、扩大利用外资取得成效,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,25,2.3 铁路建设融资战略指导思想,融资战略指导思想 政府为主导是铁路工程建设顺利进行的保障 市场化运作是形成相互信任、持久稳定的多元投资主体的基础 持续创新为融资方式创新提供制度前提和政策保障 合作共赢有利于动员全社会力量投资铁路,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,26,2.3 铁路建设融资战略指导思想,政府为主导 铁路作为国民经济重要的基础设施，政府在多元化投资格局中，要发挥主导作用 中央政府的主要作用 为投资建设铁路创造良好的法律环境 制定税收、利率、运价、补贴、土地等方面的优惠政策 在项目审批、资金筹措、工程实施推进等方面发挥主导作用 地方政府的主要作用 按照“谁受益、谁投资”的原则，应该分担一定比例的建设投资 对征地拆迁、工程实施的推进承担相应的责任,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,27,2.3 铁路建设融资战略指导思想,市场化运作 在铁路公司组建以及铁路工程建设和运营过程中，都要实现规范、透明的市场化运作 公司组建方面 按照公司法建立具有现代企业制度的铁路公司 完善铁路公司内部运行的各项制度 建立有效的公司运作监管机制 项目决策与实施方面 进一步完善科学、合理的投资决策体制 实施真正意义上的项目法人责任制 按照招标投标法公开、公平、公正地选择工程承包单位 按照合同法及相关法规签订建设工程合同并严格履行合同中规定的义务 运营方面 科学地进行新线与既有线的分流 合理地确定运价，依据公司法、会计准则及相关法规单独核算运营收入及成本，规范地进行资产处置和利润分配,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,28,2.3 铁路建设融资战略指导思想,持续创新 在拓宽铁路客运专线建设融资渠道进程中，要持续不断地进行管理体制和融资方式的创新 深化管理体制改革 解决运价管制、运量分配、收入清算等方面的问题 不断拓展融资渠道 大力完善股权融资、债务融资，积极探索项目融资方式，促进融资方式的多样化和资本结构的合理化,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,29,2.3 铁路建设融资战略指导思想,合作共赢 在铁路建设和运营的市场化运作中，实现参与各方的合作共赢 创造良好的合作机制 不拘泥于资金额度和投资形式，积极主动地吸引各类投资，并保障各类投资者的知情权、话语权和参与决策权 实现投资各方的共赢 采用多种方式保证参与各方的利益，对于各类投资机构、境内外企业及私人投资，适当给予工程量、运量分配、长期财务收益方面的好处，实现“谁投资、谁受益”的良性循环,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,30,3. 我国工程项目管理执业资格简况,3.1 监理工程师执业资格制度,3.3 建造师执业资格制度,3.4 其他执业资格制度,3.2 造价工程师执业资格制度,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,31,3.1 监理工程师执业资格制度,报考条件具有工程技术或工程经济专业大专以上（含大专）学历，并符合下列条件之一者，可申请参加执业资格考试（1994年试点、1997年开始全国考试，目前注册近10万人） 具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年 具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务 考试科目建设工程监理基本理论和相关法规；建设工程合同管理；建设工程质量、投资、进度控制和建设工程监理案例分析,3.1.1 监理工程师执业资格考试,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,32,3.1 监理工程师执业资格制度,初始注册自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册 延续注册注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，申请延续注册（可注册2个专业） 执业取得资格证书的人员，应当受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后方可从事相应的执业活动。从事工程监理执业活动的，应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位 继续教育分必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时,3.1.2 监理工程师的注册与执业,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,33,3.2 造价工程师执业资格制度,报考条件具有以下条件之一者，可申请参加执业资格考试（1997年试点、1998年开始全国考试，目前注册近8万人） 工程造价专业大专毕业后，从事工程造价业务工作满五年；工程或工程经济类大专毕业后，从事工程造价业务工作满六年 工程造价专业本科毕业后，从事工程造价业务工作满四年；工程或工程经济类本科毕业后，从事工程造价业务工作满五年 获上述专业第二学士学位或研究生班毕业和获硕士学位后，从事工程造价业务工作满三年 获上述专业博士学位后，从事工程造价业务工作满二年 考试科目工程造价管理基础理论与相关法规；工程造价计价与控制；建设工程技术与计量（土木建筑工程或安装工程）和工程造价案例分析,3.2.1 造价工程师执业资格考试,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,34,3.2 造价工程师执业资格制度,初始注册自资格证书签发之日起1年内申请初始注册。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册 延续注册注册造价工程师每一注册有效期为4年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，申请延续注册 执业受聘于一个工程造价咨询企业或者工程建设领域的建设、勘察设计、施工、招标代理、工程监理、工程造价管理等单位 继续教育分为必修课和选修课，每一注册有效期各为60学时,3.2.2 造价工程师的注册与执业,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,35,3.3 建造师执业资格制度,报考条件具有以下条件之一者，可申请参加一级建造师执业资格考试（2004年开始全国考试，目前已有26万人获得资格） 取得工程类或工程经济类大学专科学历，工作满6年，其中从事建设工程项目施工管理工作满4年 取得工程类或工程经济类大学本科学历，工作满4年，其中从事建设工程项目施工管理工作满3年 取得工程类或工程经济类双学士学位或研究生班毕业，工作满3年，其中从事建设工程项目施工管理工作满2年 取得工程类或工程经济类硕士学位，工作满2年，其中从事建设工程项目施工管理工作满1年 取得工程类或工程经济类博士学位，从事建设工程项目施工管理工作满1年,3.3.1 建造师执业资格考试,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,36,3.3 建造师执业资格制度,一级建造师14(10)个专业、二级建造师10(6)个专业 14个专业房屋建筑、公路、铁路、民航机场、港口与航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、石油化工、市政公用、通信与广电、机电安装和装饰装修 考试科目一级：3+1（综合考试+专业考试） 综合考试建设工程经济；建设工程项目管理；建设工程法规及相关知识 专业考试专业工程管理与实务 （二级建造师：2+1）,3.3.1 建造师执业资格考试,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,37,3.3 建造师执业资格制度,初始注册自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合本专业继续教育的要求后方可申请初始注册 延续注册每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满30日前，申请延续注册 执业取得资格证书的人员应当受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后方可从事相应的执业活动。担任施工单位项目负责人的，应受聘并注册于一个具有施工资质的企业 继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为60学时,3.3.2 建造师的注册与执业,2019/9/29,全国“交通运输工程领域”暑期学校,38,3.4